期貨法律法規(guī)考點專項練習：中國證監(jiān)會

本期考點：中國證監(jiān)會

期貨公司有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函?(　　)

A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況

B.未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況

C.未按規(guī)定對離任人員進行離任審計

D.未按規(guī)定報告董事、豁事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

答案為ABCD。根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第51條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：①法人治理結構、內部控制存在重大隱惠;②未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況;③未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況;④未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;⑤未按規(guī)定對離任人員進行離任審計;⑥中國證監(jiān)會認定的其他情形。

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