期貨法律法規(guī)考點專項練習:委托協(xié)議備案
更新時間:2018-03-25 08:35:01
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本期考點:委托協(xié)議備案
1.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應當在( )工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
A、3個
B、5個
C、7個
D、10個
答案:B
解析:證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
2.證券公司從事介紹業(yè)務時,與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括( )。
A.介紹業(yè)務對接規(guī)則
B.介紹業(yè)務的范圍
C.報酬支付及相關費用的分擔方式
D.違約責任
答案:ABCD
解析:根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第10條的規(guī)定,證券公司從事介紹業(yè)務,應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項:①介紹業(yè)務的范圍;②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;③介紹業(yè)務對接規(guī)則;④客戶投訴的接待處理方式;⑤報酬支付及相關費用的分擔方式;⑥違約責任;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
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