2018《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案（3）

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　　1.交易者將(　)結(jié)合起來，以此判斷價(jià)格走勢(shì)，做出交易決策。

　　A.成交量

　　B.持倉量

　　C.價(jià)格

　　D.昨日走勢(shì)

　　2.在(　)過渡階段，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)兩個(gè)缺口。

　　A.牛市開始至結(jié)束

　　B.熊市開始至結(jié)束

　　C.牛市盡頭、熊市開始

　　D.熊市盡頭、牛市開始

　　3.短期利率期貨合約的標(biāo)的物主要有(　)。

　　A.利率

　　B.短期政府債權(quán)

　　C.德國(guó)國(guó)債

　　D.存單

　　4.經(jīng)濟(jì)因素影響利率期貨價(jià)格波動(dòng)，經(jīng)濟(jì)因素包括(　)。

　　A.經(jīng)濟(jì)周期

　　B.通貨膨脹率

　　C.經(jīng)濟(jì)狀況

　　D.匯率政策

　　5.下列屬于商品期貨的是(　)。

　　A.天氣指數(shù)期貨

　　B.鉛期貨

　　C.電力期貨

　　D.天然橡膠期貨

　　6.根據(jù)2007年全球各衍生品期貨、期權(quán)成交量統(tǒng)計(jì)報(bào)告顯示，(　)的期貨和期權(quán)交易量位于前三位。

　　A.北美

　　B.拉美

　　C.歐洲

　　D.亞太

　　7.滬深300指數(shù)的樣本股包括(　)家滬市個(gè)股和(　)家深市個(gè)股。依次填空正確的是(　)。

　　A.108;192

　　B.208;92

　　C.150;150

　　D.192;108

　　8.下列對(duì)商品期貨與金融期貨的描述，正確的是(　)。

　　A.商品期貨合約的標(biāo)的物是有形的商品，而金融期貨合約的標(biāo)的物是無形的商品

　　B.商品期貨中，投機(jī)者一般不采用期現(xiàn)套利交易，而在金融期貨中，期現(xiàn)套利更容易實(shí)現(xiàn)

　　C.商品期貨進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)，存在著很大的交割成本，而金融期貨由于都采用現(xiàn)金交割，不存在運(yùn)輸成本和入庫出庫費(fèi)，可以減少交割成本給交易雙方帶來的損耗

　　D.目前在期貨交易中，金融期貨得到了飛速的發(fā)展，成交量大大的超過商品期貨，成為期貨交易中成交量最大的種類

　　9.對(duì)股指期貨描述正確的是(　)。

　　A.以一籃子股票價(jià)格為基準(zhǔn)

　　B.以單個(gè)股票價(jià)格為基準(zhǔn)

　　C.屬于期貨領(lǐng)域

　　D.屬于現(xiàn)貨領(lǐng)域

　　10.滬深300指數(shù)成份股的選取標(biāo)準(zhǔn)是(　)。

　　A.上市交易時(shí)間超過一個(gè)季度

　　B.ST股

　　C.股票價(jià)格無明顯異常波動(dòng)或市場(chǎng)操縱

　　D.公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，最近一年無重大違法違規(guī)事件、財(cái)務(wù)報(bào)告無重大問題。

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　　11.期權(quán)交易指令一般包括：(　)、數(shù)量、合約、執(zhí)行價(jià)格、期權(quán)價(jià)格等

　　A.申報(bào)方向

　　B.合約月份及年份

　　C.期權(quán)方向

　　D.市價(jià)或限價(jià)

　　12.外匯匯率的標(biāo)價(jià)方法有(　)。

　　A.直接標(biāo)價(jià)法

　　B.間接標(biāo)價(jià)法

　　C.美元標(biāo)價(jià)法

　　D.歐元標(biāo)價(jià)法

　　13.權(quán)利金也稱為(　)。

　　A.期權(quán)費(fèi)

　　B.權(quán)利費(fèi)

　　C.權(quán)利價(jià)格

　　D.期權(quán)價(jià)格

　　14.期貨合約的最低交易保證金是合約價(jià)值的5%的有(　)。

　　A.上海期貨交易所燃料油期貨合約

　　B.上海期貨交易所黃金期貨合約

　　C.大連商品交易所玉米期貨合約

　　D.鄭州商品交易所菜籽油期貨合約

　　15.按照期權(quán)執(zhí)行價(jià)格與標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系的不同，可將期權(quán)分(　)

　　A.實(shí)值期權(quán)

　　B.虛值期權(quán)

　　C.平值期權(quán)

　　D.等值期權(quán)

　　16.影響權(quán)利金的基本因素包括：標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格、執(zhí)行價(jià)格、(　)。

　　A.標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)率

　　B.距到期時(shí)剩余時(shí)間

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.無風(fēng)險(xiǎn)利率

　　17.天然橡膠期貨交易主要集中在亞洲地區(qū)，在下列國(guó)家中，有天然橡膠期貨交易的有(　)

　　A.中國(guó)

　　B.日本

　　C.新加坡

　　D.馬來西亞

　　18.下列關(guān)于商品交易所棕櫚油期貨合約的說法中，不正確的有(　)。

　　A.交易單位是5噸/手

　　B.最小變動(dòng)價(jià)位是2元/噸

　　C.交易手續(xù)費(fèi)不超過5元/手

　　D.交易代碼為P

　　19.對(duì)于美式期權(quán)來說，有效期長(zhǎng)的期權(quán)包含了(　)。

　　A.有效期短的期權(quán)的所有的執(zhí)行機(jī)會(huì)

　　B.有效期越長(zhǎng)，標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格向買方所期望的方向變動(dòng)的可能性越大

　　C.買方行使期權(quán)的機(jī)會(huì)越多

　　D.買方行使期權(quán)的機(jī)會(huì)越少

　　20.參與期現(xiàn)套利，要求交易者對(duì)(　)比較熟悉。

　　A.現(xiàn)貨商品的貿(mào)易

　　B.現(xiàn)貨商品的運(yùn)輸

　　C.現(xiàn)貨商品的儲(chǔ)存

　　D.期貨商品的交易

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　　21.期貨投機(jī)交易的建倉階段，一般策略和方法包括(　)。

　　A.跨期套利(選擇合約交割月份)

　　B.買低賣高或賣高買低

　　C.金字塔式買入賣出

　　D.平均買低或平均賣高

　　22.期貨投機(jī)交易者要想成功的預(yù)測(cè)和交易，最終還受(　)等方面的影響。

　　A.客觀現(xiàn)實(shí)，

　　B.個(gè)人情緒

　　C.分析方法

　　D.所制定的交易計(jì)劃

　　23.可以根據(jù)(　)，預(yù)測(cè)和掌握風(fēng)險(xiǎn)及其后果。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)自身的運(yùn)行規(guī)律

　　B.歷史資料

　　C.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)

　　D.監(jiān)測(cè)儀器

　　24.套利交易是期貨市場(chǎng)的交易方式之一，對(duì)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展起著重要的作用，主要表現(xiàn)在(　)。

　　A.有助于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格、不同期貨合約價(jià)格之間的合理價(jià)差關(guān)系的形成

　　B.套利行為有助于市場(chǎng)流動(dòng)性的提高

　　C.套利有助于優(yōu)化資源配置

　　D.套利行為有助于市場(chǎng)穩(wěn)定

　　25.期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除下列(　)情形外，嚴(yán)禁挪作他用。

　　A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　B.支付期貨公司工作人員的工資

　　C.為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

　　26.對(duì)期貨市場(chǎng)有規(guī)范和調(diào)整作用的法律是(　)。

　　A.《民法通則》

　　B.《刑法》

　　C.《行政復(fù)議法》

　　D.《仲裁法》

　　27.以下由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的法律法規(guī)是(　)。

　　A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　B.《期貨交易所管理辦法》

　　C.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》

　　D.《天然橡膠進(jìn)口配額管理暫行辦法》

　　28.當(dāng)某合約按結(jié)算價(jià)計(jì)算的價(jià)格變化，連續(xù)若干個(gè)交易日的累積漲跌幅達(dá)到一定程度時(shí)，交易所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況，采取(　)等措施。

　　A.強(qiáng)行平倉

　　B.暫停部分會(huì)員或全部會(huì)員開新倉

　　C.限制部分或全部會(huì)員出金

　　D.對(duì)部分或全部會(huì)員的單邊或雙邊、同比例或不同比例提高交易保證金

　　29.世界范圍看，目前外匯期貨期權(quán)交易的主要市場(chǎng)在(　)。

　　A.美國(guó)

　　B.英國(guó)

　　C.印度

　　D.巴西

　　30.國(guó)際收支狀況是一國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的綜合反映，它對(duì)匯率的影響(　)。

　　A.持久

　　B.直接

　　C.迅速

　　D.明顯

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　　參考通知：

　　1.ABC【解析】交易者應(yīng)將成交量、持倉量和價(jià)格三 者結(jié)合起來，以此判斷價(jià)格走勢(shì)，做出交易決策。

　　2.ABCD【解析】在牛市盡頭、熊市開始，或熊市盡 頭、牛市開始的過渡階段，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)兩個(gè)缺口。

　　3.ABD【解析】短期利率期貨合約的標(biāo)的物主要有利 率、短期政府債權(quán)、存單。

　　4.ABC【解析】經(jīng)濟(jì)因素影響利率期貨價(jià)格波動(dòng)，經(jīng) 濟(jì)因素包括經(jīng)濟(jì)周期、通貨膨脹率、經(jīng)濟(jì)狀況。

　　5.BCD【解析】商品期貨包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨、 和能源期貨。B、C、D選項(xiàng)分別屬于金屬期貨、能源 期貨、農(nóng)產(chǎn)品期貨。A選項(xiàng)不屬于商品期貨。

　　6.ACD【解析】根據(jù)2007年全球各衍生品期貨、期權(quán)成交量統(tǒng)計(jì)報(bào)告顯示，從全球地區(qū)分布來看，北美、歐洲、亞太地區(qū)三足鼎立，拉美等其他地區(qū)則占據(jù)較小的市場(chǎng)份額。

　　7.B【解析】滬深300指數(shù)的樣本股包括208家滬市個(gè)股和92家深市個(gè)股。

　　8.ABD【解析】并不是所有的金融期貨都采用現(xiàn)金交割，如外匯期貨和各種債券期貨也要發(fā)生實(shí)物交割。所以，選項(xiàng)C不正確。

　　9.ABC 【解析】股指期貨是以一籃子股票價(jià)格為基準(zhǔn)的，屬于期貨領(lǐng)域。

　　10.ACD【解析】滬深300指數(shù)成份股的選取標(biāo)準(zhǔn)是： 1.上市交易時(shí)間超過一個(gè)季度; 2.非sT股; 3.股票價(jià)格無明顯異常波動(dòng)或市場(chǎng)操縱; 4.公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，最近一年無重大違法違規(guī)事 件、財(cái)務(wù)報(bào)告無重大問題; 5.剔除其他經(jīng)老師認(rèn)定不能進(jìn)入指數(shù)的股

　　11.ABCD【解析】期權(quán)交易指令一般包括：申報(bào)方向、 數(shù)量、合約、合約月份及年份、執(zhí)行價(jià)格、類型、期權(quán) 價(jià)格、市價(jià)或限價(jià)等。

　　12.ABC【解析】不存在D選項(xiàng)所述標(biāo)價(jià)法。

　　13.AD【解析】權(quán)利金也稱為期權(quán)費(fèi)、期權(quán)價(jià)格，是期 權(quán)買方為取得期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而支付給賣方 的費(fèi)用。

　　14.CD【解析】A選項(xiàng)上海期貨交易所燃料油期貨合 約的最低交易保證金是合約價(jià)值的8 %;8 選項(xiàng)上海 期貨交易所黃金期貨合約的最低交易保證金是合約價(jià)值的7%。

　　15.ABC【解析】按照期權(quán)執(zhí)行價(jià)格與標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格 的關(guān)系的不同，可將期權(quán)分實(shí)值期權(quán)，虛值期權(quán)，平 值期權(quán)這三種。

　　16.ABD【解析】影響權(quán)利金的基本因素包括：標(biāo)的物 市場(chǎng)價(jià)格、執(zhí)行價(jià)格、標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)率、距到 期時(shí)剩余時(shí)間、無風(fēng)險(xiǎn)利率等。

　　17.ABCD【解析】天然橡膠期貨交易主要集中在亞洲 地區(qū)，中國(guó)、日本、馬來西亞、新加坡等地都有橡膠期 貨交易。

　　18 AC【解析】A選項(xiàng)交易單位是10噸/手;交易手續(xù) 費(fèi)不超過6元/手。

　　19.ABC【解析】對(duì)于美式期權(quán)來說，有效期長(zhǎng)的期權(quán) 包含了有效期短的期權(quán)的所有的執(zhí)行機(jī)會(huì)，而且有 效期越長(zhǎng)，標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格向買方所期望的方向變 動(dòng)的可能性越大，買方行使期權(quán)的機(jī)會(huì)越多，獲利的 機(jī)會(huì)也就越多。

　　20. 要求交易者對(duì)現(xiàn)貨商品的貿(mào)易、運(yùn)輸、儲(chǔ)存等比較熟 悉，因此參與者多是有現(xiàn)貨生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)背景的企業(yè)。

　　21.ACBD【解析】選擇好人市時(shí)機(jī)后，就可根據(jù)選項(xiàng) A、B、C、D四個(gè)選項(xiàng)的方法建倉。

　　22.ABCD【解析】選項(xiàng)A,B、C、D都是影響因素。

　　23.ABC【解析】期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)雖然存在不確定因素， 但也不是不可預(yù)測(cè)的。期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生與發(fā)展 存在著自身的運(yùn)行規(guī)律。可以根據(jù)歷史資料、統(tǒng)計(jì) 數(shù)據(jù)對(duì)期貨市場(chǎng)變化過程進(jìn)行預(yù)先測(cè)定，掌握其征 兆和可能產(chǎn)生的后果，并完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度、采取有 效措施，對(duì)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范，達(dá)到規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、 減弱風(fēng)險(xiǎn)的目的。 ’

　　24.AB【解析】套利交易是期貨市場(chǎng)的交易方式之一， 對(duì)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展起著重要的作用，主要表現(xiàn)在： 有助于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格、不同期貨合約價(jià)格之 間的合理價(jià)差關(guān)系的形成;套利行為有助于市場(chǎng)流 動(dòng)性的提高。

　　25. 戶所有，除下列可轉(zhuǎn)化的情形，嚴(yán)禁挪作他用：①依 據(jù)客戶的要求支付可用資金;②為客戶交存保證金， 支付手續(xù)費(fèi)、稅款;③國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定 的其他情形。

　　26.ABCD【解析】目前由國(guó)家最高立法機(jī)關(guān)，全國(guó)人 大及其常委會(huì)指定的，專門系統(tǒng)地規(guī)范和調(diào)整期貨 市場(chǎng)各主題間權(quán)利義務(wù)的期貨法還沒有?！睹穹ㄍ?則》、《刑法》、《行政復(fù)議法》、《仲裁法》、《公司法》、 《合同法》等法律的相關(guān)內(nèi)容從不同的角度對(duì)期貨 市場(chǎng)具有規(guī)范和調(diào)整的作用。

　　27.BC【解析】由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的法 律法規(guī)是：《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司金融 期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》。前者是2007年4月15 日發(fā)布，后者是2007年4月19日發(fā)布。A選項(xiàng)為國(guó) 務(wù)院發(fā)布的，D選項(xiàng)為原國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)發(fā)布。

　　28 .ABCD【解析】當(dāng)某合約按結(jié)算價(jià)計(jì)算的價(jià)格變 化，連續(xù)若干個(gè)交易日的累積漲跌幅達(dá)到一定程度 時(shí)，交易所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況，采取對(duì)部分或全部會(huì) 員的單邊或雙邊、同比例或不同比例提高交易保證 金，限制部分或全部會(huì)員出金，暫停部分會(huì)員或全部 會(huì)員開新倉，調(diào)整漲跌停板幅度，限制平倉，強(qiáng)行平 倉等一種或多種措施。

　　29.ACD【解析】從世界范圍看，目前外匯期貨期權(quán)交易的主要市場(chǎng)在美國(guó)、印度和巴西。

　　30.BCD【解析】國(guó)際收支狀況是一國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的綜合反映，它對(duì)匯率的影響非常直接、迅速、明顯。

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