2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題（2）

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題（2）”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題（2）的具體內(nèi)容如下：

　　單選題

　　1.題干:我國期貨交易所會員必須是(　　)。

　　A:自然人

　　B:事業(yè)單位

　　C:境內(nèi)企業(yè)法人

　　D:境外企業(yè)法人

　　參考答案[C]

　　2.題干:對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由(　　)決定。

　　A:國家工商行政管理局

　　B:中國證監(jiān)會

　　C:中國人民銀行

　　D:中國期貨業(yè)協(xié)會

　　參考答案[B]

　　3.題干:在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行(　　)管理。

　　A:監(jiān)督

　　B:自律

　　C:市場

　　D:計劃

　　參考答案[B]

　　4.題干:在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(　　)。

　　A:理事會

　　B:董事會

　　C:會員大會

　　D:職工代表大會

　　參考答案[C]

　　5.題干:在我國，期貨交易所會員大會由(　　)召集，一般情況下每年召開一次。

　　A:董事會

　　B:理事會

　　C:總經(jīng)理

　　D:理事長

　　參考答案[B]

　　6.題干:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由(　　)主持。

　　A:中國證監(jiān)會

　　B:理事長

　　C:總經(jīng)理

　　D:會員代表

　　參考答案[B]

　　7.題干:投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。

　　A:交易完成15日

　　B:交易完成30日

　　C:收到結(jié)算報告的當(dāng)天

　　D:期貨經(jīng)紀合同約定的時間

　　參考答案[D]

　　8.題干:期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后(　　)內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。

　　A:3天

　　B:3個工作日

　　C:一周

　　D:一個月

　　參考答案[B]

　　9.題干:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由(　　)支付。

　　A:期貨經(jīng)紀公司

　　B:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C:中國證監(jiān)會

　　D:期貨經(jīng)紀公司股東

　　參考答案[C]

　　10.題干:期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(　　)。

　　A:暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

　　B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　D:公開通報批評

　　參考答案[C]

　　編輯推薦：

　　《期貨法律法規(guī)》速記考點章節(jié)匯總

　　期貨《法律法規(guī)》公式和要點匯總

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題（2）”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題（2）的具體內(nèi)容如下：

　　多選題

　　1.題干:在我國，()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

　　A:國有企業(yè)

　　B:國有控股企業(yè)

　　C:金融機構(gòu)

　　D:事業(yè)單位

　　參考答案[AB]

　　2.題干:下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，()是正確的。

　　A:未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易

　　B:從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

　　C:從事境外期貨交易需報國務(wù)院批準

　　D:期貨經(jīng)紀公司禁止從事境外期貨交易

　　參考答案[ACD]

　　3.題干:期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括()。

　　A:設(shè)立目的和職能

　　B:名稱、住所和營業(yè)場所

　　C:注冊資本及其構(gòu)成

　　D:對會員的紀律處分

　　參考答案[ABCD]

　　4.題干:期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。

　　A:會員資格的取得條件和程序

　　B:會員資格的變更條件和程序

　　C:對會員的監(jiān)督管理

　　D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　參考答案[ABCD]

　　5.題干:下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是()。

　　A:居間人可以是公民也可以是法人

　　B:只能接受客戶的委托

　　C:期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬

　　D:居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

　　參考答案[ACD]

　　6.題干:關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是()。

　　A:經(jīng)紀公司不得混碼交易

　　B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

　　C:期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

　　D:經(jīng)紀公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

　　參考答案[ABC]

　　7.題干:期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制()，并及時公布。

　　A:周報表

　　B:月報表

　　C:季度報表

　　D:年報表

　　參考答案[ABD]

　　8.題干:下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是()。

　　A:依法對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

　　B:依法對期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

　　C:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨經(jīng)紀公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

　　D:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

　　參考答案[AC]

　　9.題干:下列表述中，()是正確的。

　　A:期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會

　　B:期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會

　　C:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

　　D:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理

　　參考答案[AD]

　　10.題干:我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨()業(yè)務(wù)。

　　A:投資基金

　　B:經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　C:咨詢、培訓(xùn)

　　D:自營

　　參考答案[BC]

　　編輯推薦：

　　《期貨法律法規(guī)》速記考點章節(jié)匯總

　　期貨《法律法規(guī)》公式和要點匯總

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題（2）”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題（2）的具體內(nèi)容如下：

　　判斷題

　　1.題干:根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。

　　參考答案[錯誤]

　　2.題干:期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監(jiān)會。

　　參考答案[錯誤]

　　3.題干:投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。

　　參考答案[正確]

　　4.題干:期貨經(jīng)紀公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認為需要對期貨經(jīng)紀公司進行清算，可以直接報中國證監(jiān)會批準。

　　參考答案[錯誤]

　　5.題干:期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內(nèi)可以臨時作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。

　　參考答案[錯誤]

　　6.題干:申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。

　　參考答案[錯誤]

　　7.題干:中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。

　　參考答案[錯誤]

　　編輯推薦：

　　《期貨法律法規(guī)》速記考點章節(jié)匯總

　　期貨《法律法規(guī)》公式和要點匯總

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完期貨從業(yè)資格論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進步！