2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》機(jī)考多選題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》機(jī)考多選題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^期貨從業(yè)資格考試。2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》機(jī)考多選題的具體內(nèi)容如下：

　　二、多項選擇題

　　1.下列操縱期貨交易價格的行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是(??)。

　　A.聯(lián)手買賣

　　B.惡意串通

　　C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息

　　D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第39條的規(guī)定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。

　　2. 首席風(fēng)險官不得有下列行為中的(??)。

　　A.利用職務(wù)之便牟取私利

　　B.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

　　C.保守期貨公司的商業(yè)秘密

　　D.做出獨(dú)立、及時、審慎的判斷

　　參考答案：A,B

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第9條的規(guī)定，首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。第10條的規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。第13條第4項和第5項的規(guī)定首席風(fēng)險官不得有下列行為：利用職務(wù)之便牟取私利;濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營。

　　3.下列關(guān)于會員制期貨交易所會員大會的說法，正確的有(??)。

　　A.會員大會由理事長主持

　　B.召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開i0日前通知會員

　　C.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

　　D.會員大會有2/3以上會員參加方為有效

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第22條的規(guī)定，會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。第23條的規(guī)定，會員大會有2/3以上會員參加有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項只做會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。

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　　4.對違反本規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重處以(??)紀(jì)律懲戒。

　　A.批評

　　B.協(xié)會內(nèi)通報批評

　　C.通過媒體公開譴責(zé)

　　D.取消會員資格并公告

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第9條的規(guī)定，對違反本規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒：①批評;②協(xié)會內(nèi)通報批評;③通過媒體公開譴責(zé);④取消會員資格并公告。

　　5.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于(??)收取手續(xù)費(fèi)。

　　A.交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　B.經(jīng)營成本

　　C.證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　D.行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

　　參考答案：B,D

　　參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第26條第5項的規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。

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