2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第二十二章多選題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第二十二章多選題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第二十二章多選題的具體內(nèi)容如下：

　　第二十二章金融期貨投資者適當性制度操作指引

　　二、多項選擇題

　　1.股指期貨投資者適當性制度中，關(guān)于資金要求的描述，下列正確的有(　BD　)。[2010年11月真題]

　　A.期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，應(yīng)當確認該投資者開戶當日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

　　B.期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，應(yīng)當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

　　C.投資者保證金賬戶可用資金余額以交易所收取的保證金標準作為計算依據(jù)

　　D.投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據(jù)

　　【解析】參見《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第四條和第五條規(guī)定。

　　2.下列關(guān)于知識測試操作要求的描述中，不正確的有(　AB　)。[2010年9月真題]

　　A.自然人投資者委托的指定下單人應(yīng)當參與測試

　　B.期貨公司的市場開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員

　　C.期貨公司不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼

　　D.交易所更新測試試卷，期貨公司應(yīng)當使用更新后的試卷對投資者進行測試

　　【解析】A項，《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第七條規(guī)定，一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當參加測試，不得由他人替代;B項，第九條規(guī)定，期貨公司會員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員。

　　3.按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司對投資者的基本情況進行評估，下列描述正確的有(　ABCD　)。[2010年11月真題]

　　A.投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項評分相加為投資者基本情況得分

　　B.期貨公司應(yīng)當按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡

　　C.投資者應(yīng)當提供本人身份證明文件及復(fù)印件

　　D.投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書等證明文件及復(fù)印件

　　【解析】參見《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第二十五條至第二十七條規(guī)定。

　　編輯推薦：

　　期貨從業(yè)資格考試市場風(fēng)險監(jiān)管考點試題匯總

　　期貨從業(yè)資格考試期貨市場風(fēng)險考點試題匯總

　　期貨從業(yè)資格考試期權(quán)交易的基本策略考點試題匯總

　　期貨從業(yè)資格考試期貨期權(quán)交易考點試題匯總

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第二十二章多選題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第二十二章多選題的具體內(nèi)容如下：

　　第二十二章金融期貨投資者適當性制度操作指引

　　二、多項選擇題

　　1.股指期貨投資者適當性制度中，關(guān)于資金要求的描述，下列正確的有(　BD　)。[2010年11月真題]

　　A.期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，應(yīng)當確認該投資者開戶當日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

　　B.期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，應(yīng)當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

　　C.投資者保證金賬戶可用資金余額以交易所收取的保證金標準作為計算依據(jù)

　　D.投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據(jù)

　　【解析】參見《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第四條和第五條規(guī)定。

　　2.下列關(guān)于知識測試操作要求的描述中，不正確的有(　AB　)。[2010年9月真題]

　　A.自然人投資者委托的指定下單人應(yīng)當參與測試

　　B.期貨公司的市場開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員

　　C.期貨公司不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼

　　D.交易所更新測試試卷，期貨公司應(yīng)當使用更新后的試卷對投資者進行測試

　　【解析】A項，《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第七條規(guī)定，一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當參加測試，不得由他人替代;B項，第九條規(guī)定，期貨公司會員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員。

　　3.按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司對投資者的基本情況進行評估，下列描述正確的有(　ABCD　)。[2010年11月真題]

　　A.投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項評分相加為投資者基本情況得分

　　B.期貨公司應(yīng)當按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡

　　C.投資者應(yīng)當提供本人身份證明文件及復(fù)印件

　　D.投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書等證明文件及復(fù)印件

　　【解析】參見《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第二十五條至第二十七條規(guī)定。

　　編輯推薦：

　　期貨從業(yè)資格考試市場風(fēng)險監(jiān)管考點試題匯總

　　期貨從業(yè)資格考試期貨市場風(fēng)險考點試題匯總

　　期貨從業(yè)資格考試期權(quán)交易的基本策略考點試題匯總

　　期貨從業(yè)資格考試期貨期權(quán)交易考點試題匯總

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完期貨從業(yè)資格論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進步！