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2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:流動資產(chǎn)額

更新時間:2016-01-22 14:23:34 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽321收藏32

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摘要   【摘要】2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:流動資產(chǎn)額,本文由環(huán)球網(wǎng)校小編精心整理,希望對備考期貨從業(yè)資格考試的朋友有一定的幫助。小編祝愿大家順利通過本年度期貨從業(yè)資格考試。更多內(nèi)容請關(guān)注環(huán)球

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  (一)

  由于受到某強烈地震影響,某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴重損壞,無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務(wù),現(xiàn)不得不申請停業(yè),根據(jù)該事實情況,依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問題:

  141.若期貨公司欲申請停業(yè),應(yīng)當妥善處理(  )。

  A.客戶的保證金或者其他財產(chǎn)

  B.清退客戶(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:流動資產(chǎn)額)

  C.成立清算組

  D.轉(zhuǎn)移客戶

  142.該期貨公司申請停業(yè)時,應(yīng)當向證監(jiān)會提交以下(  )材料。

  A.停業(yè)申請書(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:流動資產(chǎn)額)

  B.處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報告

  C.停業(yè)決議文件

  D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料

  143.如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè),中國證監(jiān)會依法可以采取以下(  )措施。

  A.接管該期貨公司

  B.申請期貨公司破產(chǎn)

  C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

  D.延長停業(yè)期間(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:流動資產(chǎn)額)

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  144.由于受到地震的影響,該期貨公司不得不遷移住所,其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)管轄,對此,下列說法正確的是(  )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:流動資產(chǎn)額)

  A.該公司應(yīng)當妥善處理客戶的保證金和持倉

  B.該公司近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風險事件

  C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要

  D.該公司應(yīng)當符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

  145.期貨公司遷入新址后,由于經(jīng)營不善,不得不停止其所屬的一個營業(yè)部,依照《期貨公司管理辦法》規(guī)定,期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交(  )申請材料。

  A.終止營業(yè)部申請書(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:流動資產(chǎn)額)

  B.擬終止營業(yè)部的決議文件

  C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告

  D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

  (二)

  某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億,流動資產(chǎn)額與流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)比例為180%,對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12%,凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2008年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億,流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.8倍,凈資本是凈資產(chǎn)的80%,對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例,回答以下問題:

  146.如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員,那么該證券公司的申請(  )。

  A.不能通過

  B.可以通過(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:流動資產(chǎn)額)

  C.可以通過,但必須補充一些材料

  D.不能確定,應(yīng)當交由審核委員會集體討論

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  147.該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格,除了滿足上題中的條件外,還應(yīng)當滿足其他一些條件,下列選項中屬于這些條件的是(  )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:流動資產(chǎn)額)

  A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

  B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

  C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

  D.配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:流動資產(chǎn)額)

  148.假設(shè)該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件,在提出申請以后,中國證監(jiān)會應(yīng)當在(  )做出批準或者不予批準的決定。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:流動資產(chǎn)額)

  A.受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)

  B.受理申請材料之日起10個工作日內(nèi)

  C.證券公司提出申請之日起10個工作日內(nèi)

  D.證券公司提出申請之日起20個工作日內(nèi)

  149.假設(shè)該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務(wù),該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是(  )。

  A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:流動資產(chǎn)額)

  B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

  C.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

  D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

  150.如果該證券公司未獲得從事中間介紹業(yè)務(wù)的資格,而擅自從事中間介紹業(yè)務(wù),中國證監(jiān)會可以對其采取以下(  )措施。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:流動資產(chǎn)額)

  A.責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

  B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款

  C.情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

  D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

  截至2008年第四季度末,某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6.8億元。該期貨交易所2008年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。

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  據(jù)此,請作答第151~155題:

  151.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定,下列說法正確的是(  )。

  A.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,該期貨交易所2008年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:流動資產(chǎn)額)

  B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,該期貨交易所2008年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

  C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準,該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

  D.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準,該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

  152.若中國證監(jiān)會、財政部批準該期貨交易所暫停繳納期貨投資者保障基金,則其保障基金總額應(yīng)達到人民幣(  )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:流動資產(chǎn)額)

  A.7億元

  B.8億元

  C.10億元

  D.20億元

  153.該期貨交易所繳納的保障基金應(yīng)在其(  )中列支。

  A.投資收益

  B.營業(yè)成本

  C.總資產(chǎn)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:流動資產(chǎn)額)

  D.財務(wù)費用

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  154.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定,該期貨交易所應(yīng)當按(  )繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。

  A.年度(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:流動資產(chǎn)額)

  B.半年度

  C.季度

  D.月度

  155.該期貨交易所應(yīng)當在每季度結(jié)束后的(  )內(nèi),繳納前一季度應(yīng)當繳納的期貨投資者保障基金。

  A.7個工作日

  B.10個工作日

  C.14個工作日(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:流動資產(chǎn)額)

  D.15個工作日

  (一)

  141.【答案】ABD

  【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第一款規(guī)定,期貨公司申請停業(yè)的,應(yīng)當妥善處理客戶的保證金和其他財產(chǎn),清退或者轉(zhuǎn)移客戶。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:流動資產(chǎn)額)

  142.【答案】ABC

  【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定,期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:(一)停業(yè)申請書;(二)停業(yè)決議文件;(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:流動資產(chǎn)額)

  143.【答案】C

  【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規(guī)定,期貨公司恢復營業(yè)的,應(yīng)當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后,期貨公司仍未能恢復營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的,中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條第一款的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。

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  144.【答案】ABCD

  【解析】《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定,期貨公司變更住所,應(yīng)當妥善處理客戶的保證金和持倉,擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的j還應(yīng)當符合下列條件:(一)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則;(二)近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風險事件;(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

  145.【答案】ABCD

  【解析】《期貨公司管理辦法》第二十七條規(guī)定,期貨公司營業(yè)部終止的,應(yīng)當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn),結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。期貨公司應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料:(一)終止營業(yè)部申請書;(二)擬終止營業(yè)部的決議文件;(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

  (二)

  146.【答案】A(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:流動資產(chǎn)額)

  【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條、第六條規(guī)定,證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格在申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準,即(一)凈資本不低于12億元;(二)流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%;(三)對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%。但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外;(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。該證券公司并不完全符合這些條件,因此不能通過審查。

  147.【答案】ABCD

  【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條的規(guī)定。

  148.【答案】A

  【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定,中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi),做出批準或者不予批準的決定。

  149.【答案】AB

  【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定,證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當提供下列服務(wù):(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

  150.【答案】ABCD

  【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條和《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:流動資產(chǎn)額)

  151.【答案】A

  152.【答案】B(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:流動資產(chǎn)額)

  153.【答案】B

  154.【答案】C

  155.【答案】D(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:流動資產(chǎn)額)

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