2015證券從業(yè)資格《投資基金》模擬測試四[單選]
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一、單項選擇題(共60題，每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分)
1.在我國中國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為( ) 。
A.共同基金
B.單位信托基金
C.證券投資信托基金
D.私募基金
2.基金持有人獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險的原則是( ) 。
A."收益保底，超額分成"
B."利益共享、風(fēng)險共擔(dān)"
C.按"先進(jìn)先出法"實現(xiàn)收益和風(fēng)險
D.獲取無風(fēng)險收益
3.開放式基金價格的主要決定因素是( ) 。
A.市場供求關(guān)系
B.市場存款利率
C.基金單位凈值
D.基金單位面值
4.下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說法中，正確的是( ) 。
A.證券投資基金屬于債權(quán)類合同或契約，基金管理人對持有人負(fù)有完全的法定償債責(zé)任;
B.證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔(dān)一定的風(fēng)險和費用。
C.證券投資基金實行老師理財，基金管理人沒有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運作信息。
D.證券投資基金的收益主要來源于持有證券的股息、紅利和利息收入
5.目前，我國的證券投資基金主要是( ) 。
A.公司型基金
B.契約型基金
C.單位信托基金
D.對沖基金
6.以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長期成長等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長短期收益-風(fēng)險搭配的證券投資基金是() 。
A.指數(shù)基金
B.成長型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
7.一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金是() 。
A.全球基金
B.國際基金
C.離岸基金
D.在岸基金
8.母基金之下設(shè)立若干子基金，各子基金獨立進(jìn)行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，不用支付轉(zhuǎn)換費用的基金是() 。
A.指數(shù)基金
B.對沖基金
C.雨傘基金
D.開放式基金
9.全球第一個公司型開放式投資基金是( ) 。
A.英國"海外及殖民地政府信托"
B.富來明創(chuàng)立的"蘇格蘭美國投資信托"
C.波士頓"馬薩諸塞投資信托基金"
D.麥哲倫基金
10.中國證監(jiān)會發(fā)布的《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱《試點辦法》)，對我國開放式基金的試點起了極大的推動作用，其發(fā)布日期是() 。
A.1997年11月14日
B.1998年3月1日
C.2000年10月8日
D.2001年9月1日
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11.基金管理公司的發(fā)起人可以是( )。
A.保險公司
B.證券公司
C.商業(yè)銀行
D.金融咨詢公司
12.擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為( )。
A.1000萬元
B.1500萬元
C.2000萬元
D.3000萬元
13.基金管理公司發(fā)起人的實收資本不少于( )。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.4億元
14.基金會計帳冊、報表和記錄的保存年限在( )。
A.10年以上
B.20年以上
C.15年以上
D.5年以上
15.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括( ) 。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.股東大會
D.消費者
16.基金管理公司的獨立董事不少于( ) 。
A.2人
B.3人
C.4人
D.5人
17.基金管理公司的獨立董事的人數(shù)占董事會的比例不得低于( ) 。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.1/5
18.我國封閉式基金不允許以下列價格發(fā)行( ) 。
A.溢價發(fā)行
B.折價發(fā)行
C.平價發(fā)行
D.面值發(fā)行
19.根據(jù)我國的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時間不得少于( ) 年，最低募集數(shù)額不得少于() 億元：
A.10，5
B.5， 10
C.5， 2
D.10，10
20.我國封閉式基金的發(fā)行期限為( ) 。
A.4個月
B.2個月
C.3個月
D.1個月
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21.我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的( ) 方可成立：
A.70%
B.80%
C.90%
D.60%
22.開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括( ) 。
A.商業(yè)銀行
B.保險公司
C.證券公司
D.擔(dān)保公司
23.基金變更不包括( )。
A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金
B.封閉式基金清算
C.封閉式基金擴(kuò)募
D.封閉式基金續(xù)期
24.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的() 。
A.10%
B.20%
C.30%
D.15%
25.基金清算帳冊以及有關(guān)文件由( ) 來保存。
A.基金托管人
B.基金發(fā)起人
C.基金管理人
D.基金清算小組
26.在我國，基金發(fā)起人不包括( )。
A.證券公司
B.信托投資公司
C.基金管理公司
D.金融咨詢公司
27.在我國，基金發(fā)起人的實收資本不少于( ) 。
A.2億元人民幣
B.3億元人民幣
C.4億元人民幣
D.1億元人民幣
28.證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括( ) 。
A.合規(guī)性原則
B.誠實信用原則
C.合理性原則
D.投資分散化原則
29.證券投資管理的的作業(yè)流程不包括( ) 。
A.確定投資目標(biāo)
B.信息管理
C.資產(chǎn)配置
D.風(fēng)險管理
30.貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品不包括( ) 。
A.短期國債
B.公司債券
C.大額可轉(zhuǎn)讓存單
D.回購協(xié)議
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31.資本市場上交易的金融產(chǎn)品不包括( ) 。
A.股票
B.債券
C.基金證券
D.商業(yè)票據(jù)
32.金融期貨市場交易的產(chǎn)品包括( ) 。
A.利率期貨
B.大豆期貨
C.綠豆期貨
D.遠(yuǎn)期合約
33.證券投資的交易成本不包括( )。
A.固定成本
B.變動成本
C.人力成本
D.買賣價差
34.證券投資的交易成本包括( )。
A.執(zhí)行成本
B.信息成本
C.科研成本
D.人力成本
35.證券投資的執(zhí)行成本包括( )。
A.機(jī)會成本
B.市場沖擊成本
C.持有庫存的風(fēng)險成本
D.買賣價差
36.估計公平市場價格的方法不包括( ) 。
A.交易前價格基準(zhǔn)
B交易后價格基準(zhǔn)
C.平均價格基準(zhǔn)
D.執(zhí)行價格基準(zhǔn)
37.資產(chǎn)管理人的投資方式不包括( ) 。
A.長期與短期
B.動態(tài)與靜態(tài)
C.主動與被動
D.系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策
38.投資組合收益率的計算方法不包括( ) 。
A.算術(shù)平均法
B.時間加權(quán)法
C.凈現(xiàn)金流加權(quán)法
D.移動平均法
39.風(fēng)險的衡量指標(biāo)不包括( )。
A.標(biāo)準(zhǔn)差
B.貝塔值
C.阿爾法值
D.決定系數(shù)
40.投資績效的風(fēng)險調(diào)整方法不包括( ) 。
A.夏普比率
B.詹森指數(shù)
C.博迪比率
D.特雷諾比率
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41.常見的業(yè)績評價基準(zhǔn)不包括( )。
A.市場指數(shù)
B.普通風(fēng)格指數(shù)
C.標(biāo)準(zhǔn)化投資組合
D.詹森指數(shù)
42.投資組合超額收益的來源是( )。
A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B.股票選擇能力
C.資產(chǎn)混合效率
D.資產(chǎn)類別收益
43.投資組合的績效歸屬模型不包括( ) 。
A.資產(chǎn)混合效率
B.資產(chǎn)風(fēng)險管理
C.資產(chǎn)類別效率
D.資產(chǎn)配置效率
44.假設(shè)投資組合的收益率為20%，無風(fēng)險收益率是8%，投資組合的方差為9%，貝塔值為12%，那么，該投資組合的夏普比率等于() 。
A.0.4
B.1.00
C.0.6
D.0.2
45.基金托管人的實收資本不少于( ) 。
A.60億元
B.70億元
C.80億元
D.90億元
46.基金帳冊、會計報表和記錄由( ) 來保管：
A.基金持有人
B.基金發(fā)起人
C.基金管理人
D.基金托管人
47.開放式基金的申購費率不得超過申購金額的( ) 。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
48.開放式基金的贖回費率不得超過贖回金額的( ) 。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
49.巨額贖回是指基金凈贖回申請超過基金總份額的( ) 。
A.10%
B.9%
C.8%
D.7%
50.假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為30億份，那么該基金單位凈值為( ) 。
A.1元/份
B.1.167元/份
C.1.33億/份
D.1.2元/份
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51.開放式基金的買入價不可以是( ) 。
A.基金單位凈值
B.基金單位凈值減交易費
C.基金單位凈值減贖回費
D.基金單位凈值加交易費
52.假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬股、500萬股和1000萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為 10000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付的報酬為5000萬元，應(yīng)付稅金為5000萬元，基金單位為20000萬，請運用一般的會計原則，計算基金單位 凈值為() 。
A.1.09元
B.1.53元
C.1.15元
D.1.35元
53.非金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金應(yīng)繳納稅收，其稅種包括( ) 。
A.營業(yè)稅
B.印花稅
C.企業(yè)所得稅
D.個人所得稅
54.下列哪種風(fēng)險可以通過組合投資來分散( ) 。
A.利率風(fēng)險
B.通貨膨脹風(fēng)險
C.市場風(fēng)險
D.違約風(fēng)險
55.我國證券投資基金是基于( )而組織起來的代理投資行為。
A.委托原理
B.代理原理
C.契約原理
D.公約原理
56.公司型基金的持有人是基金公司的( ) 。
A.債權(quán)人
B.受益人
C.委托人
D.股東
57.證券投資基金托管人是( )權(quán)益的代表。
A.基金監(jiān)管人
B.基金持有人
C.基金發(fā)起人
D.基金管理人
58.契約型基金是基于( )而組織起來的代理投資行為。
A.委托原則
B.代理原則
C.契約原理
D.公約原理
59.契約型基金持有人實際上是( )。
A.經(jīng)營者
B.監(jiān)管者
C.受益者
D.受托者
60.不在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場的時間每年應(yīng)當(dāng)不少于() 。
A.7天
B.10天
C.7個工作日
D.10個工作日
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