2015證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測(cè)試四[單選]

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　　11.當(dāng)公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)(　　)以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。

　　A.30%

　　B.10%

　　C.5%

　　D.3%

　　12.(　　)是公司作為獨(dú)立民事主體存在的基礎(chǔ)。

　　A.公司法人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

　　B.公司建立董事會(huì)

　　C.公司經(jīng)營(yíng)權(quán)的獨(dú)立性

　　D.公司募足股份

　　13.關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格或收費(fèi)原則上應(yīng)不偏離(　　)的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.市場(chǎng)獨(dú)立第三方

　　B.證券交易平均

　　C.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　D.由母公司核準(zhǔn)

　　14.(　　)是指對(duì)企業(yè)的各種銀行賬戶、會(huì)計(jì)核算科目、各類庫(kù)存現(xiàn)金和有價(jià)證券等基本財(cái)務(wù)情況進(jìn)行全面核對(duì)和清理以及對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)內(nèi)部資金往來(lái)進(jìn)行全面核對(duì)和清理，以保證企業(yè)賬賬相符，賬證相符，促進(jìn)企業(yè)賬務(wù)的全面、準(zhǔn)確和真實(shí)。

　　A.損益認(rèn)定

　　B.賬務(wù)清理

　　C.價(jià)值重估

　　D.資產(chǎn)清查

　　15.清產(chǎn)核資工作按照(　　)的原則，由同級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。

　　A.統(tǒng)一規(guī)范、分級(jí)管理

　　B.分級(jí)規(guī)范、統(tǒng)一管理

　　C.分區(qū)規(guī)劃管理

　　D.分層自行管理

　　16.盈利預(yù)測(cè)的數(shù)據(jù)不包括會(huì)計(jì)年度的(　　)。

　　A.凈利潤(rùn)

　　B.營(yíng)業(yè)外收入

　　C.利潤(rùn)總額

　　D.營(yíng)業(yè)收入

　　17.下列不屬于律師工作報(bào)告的必備內(nèi)容的是(　　)。

　　A.本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)和授權(quán)

　　B.發(fā)行人發(fā)行股票的主體資格

　　C.發(fā)行人的獨(dú)立性

　　D.法律意見(jiàn)書(shū)正文

　　18.在發(fā)審委會(huì)議的普通程序中，關(guān)于審核發(fā)行人股票發(fā)行申請(qǐng)，發(fā)審委所設(shè)票為同意票和反對(duì)票，同意票數(shù)達(dá)到(　　)票為通過(guò)。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　19.發(fā)行人更換(　　)應(yīng)重新履行申報(bào)程序，并重新辦理發(fā)行人申請(qǐng)文件的受理手續(xù)。

　　A.保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)

　　B.簽字會(huì)計(jì)師

　　C.簽字律師

　　D.咨詢機(jī)構(gòu)

　　20.采用詢價(jià)方式定價(jià)的，可以通過(guò)初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)(　　)確定發(fā)行價(jià)格。

　　A.初步詢價(jià)

　　B.投票

　　C.推薦

　　D.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

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　　21.(　　)是指對(duì)股票進(jìn)行估值時(shí)，對(duì)可比較的或者有代表性的公司進(jìn)行分析，尤其注意有著相似業(yè)務(wù)的公司，以獲得估值基礎(chǔ)。

　　A.絕對(duì)估值法

　　B.相對(duì)估值法

　　C.平均估值法

　　D.加權(quán)估值法

　　22.在首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)截止后，主承銷商從申購(gòu)平臺(tái)獲取初步詢價(jià)報(bào)價(jià)情況，據(jù)此確認(rèn)參與初步詢價(jià)并有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象及其管理的配售對(duì)象信息，并于累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開(kāi)始前1個(gè)交易日(　　)前，按《上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》第七條的要求，將這些詢價(jià)對(duì)象所管理的配售對(duì)象信息通過(guò)申購(gòu)平臺(tái)發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)。

　　A.12：00

　　B.13：00

　　C.15：00

　　D.0：00

　　23.(　　)負(fù)責(zé)超額配售選擇權(quán)的行使和股票的配售。

　　A.承銷團(tuán)

　　B.發(fā)行人的董事會(huì)秘書(shū)

　　C.發(fā)行人的授權(quán)代表

　　D.主承銷商的授權(quán)代表

　　24.中小企業(yè)板上市公司(　　)發(fā)生變化的，深圳證券交易所鼓勵(lì)上市公司重新聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

　　A.董事長(zhǎng)

　　B.董事會(huì)秘書(shū)

　　C.實(shí)際控制人

　　D.總經(jīng)理

　　25.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用(　　)。

　　A.英文文本

　　B.中文文本

　　C.雙語(yǔ)文本

　　D.根據(jù)具體發(fā)行方式不同而定

　　26.關(guān)于披露風(fēng)險(xiǎn)因素，首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，按順序披露可能直接或間接對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。

　　A.準(zhǔn)確性

　　B.重要性

　　C.完整性

　　D.及時(shí)性

　　27.根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見(jiàn)》，關(guān)于新股投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.任何投資者如參與網(wǎng)上申購(gòu)，均表明其接受最終確定的發(fā)行價(jià)格

　　B.發(fā)行人上市后所有股票均為可流通股份

　　C.任一股票配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)上方式進(jìn)行申購(gòu)，不允許選擇網(wǎng)下方式

　　D.單個(gè)投資者只能使用一個(gè)合格賬戶進(jìn)行申購(gòu)

　　28.對(duì)于購(gòu)銷商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)披露(　　)關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)情況。

　　A.最近5年

　　B.最近2期

　　C.最近2年

　　D.最近3年及1期

　　29.預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有(　　)，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。

　　A.價(jià)格信息

　　B.發(fā)行數(shù)量信息

　　C.發(fā)行方式信息

　　D.發(fā)行時(shí)間信息

　　30.上市公司公開(kāi)發(fā)行證券時(shí)，申請(qǐng)與授權(quán)文件不包括(　　)。

　　A.發(fā)行人股東大會(huì)決議

　　B.發(fā)行人監(jiān)事會(huì)決議

　　C.發(fā)行人董事會(huì)決議

　　D.發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告

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　　31.非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定之一是，發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)事先批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.國(guó)務(wù)院相關(guān)部門(mén)

　　D.國(guó)家發(fā)改委

　　32.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后(　　)個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　33.發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)，適用__________ ，表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到__________ 票為通過(guò)。(　　)

　　A.特別程序，5

　　B.特別程序，3

　　C.一般程序，5

　　D.一般程序，3

　　34.上市公司新股發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)報(bào)告證券交易所。

　　A.5個(gè)工作日

　　B.3個(gè)工作日

　　C.2個(gè)工作日

　　D.7個(gè)工作日

　　35.增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票 __________。(　　)

　　A.1+1日，不設(shè)漲跌幅限制

　　B.1日，受漲跌幅限制

　　C.1+1日，受漲跌幅限制

　　D.1日，不設(shè)漲跌幅限制

　　36.公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于(　　)。

　　A.5%

　　B.6%

　　C.7%

　　D.8%

　　37.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均應(yīng)不少于(　　)。

　　A.公司債券半年的利息

　　B.公司債券1年的利息

　　C.公司債券2年的利息

　　D.公司債券發(fā)行額

　　38.(　　)負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件。

　　A.發(fā)行申請(qǐng)人

　　B.發(fā)行申請(qǐng)人律師

　　C.上市公司

　　D.主承銷商

　　39.未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于人民幣(　　)萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告并披露。

　　A.2 000

　　B.3 000

　　C.5 000

　　D.6 000

　　40.上市公司股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，必須在債券發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的(　　)。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.70%

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　　41.財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，關(guān)于投標(biāo)限定，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.每一承銷團(tuán)成員最高、最代標(biāo)位差為25個(gè)標(biāo)位，無(wú)需連續(xù)投標(biāo)

　　B.乙類成員最低投標(biāo)限額為招標(biāo)量的0.5%

　　C.甲類成員最低投標(biāo)限額為招標(biāo)量的3%

　　D.單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0.2億元，最高投標(biāo)限額為15億元

　　42.關(guān)于發(fā)行國(guó)債的中標(biāo)原則，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.全場(chǎng)有效投標(biāo)總額小于或等于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，所有有效投標(biāo)全額募入

　　B.全場(chǎng)有效投標(biāo)總額小于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，按照低利率(利差)或高價(jià)格優(yōu)先的原則對(duì)有效投標(biāo)逐筆募入，直到募滿招標(biāo)額為止

　　C.邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額大于剩余招標(biāo)額，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配

　　D.對(duì)于允許追加承銷的記賬式國(guó)債，在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過(guò)投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國(guó)債

　　43.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后，償付能力充足率(　　)的前提下，募集人才能償付本息。

　　A.不低于100%

　　B.不高于80%

　　C.不低于70%

　　D.不高于50%

　　44.金融債券(　　)的，經(jīng)認(rèn)購(gòu)人同意，可免于信用評(píng)級(jí)。

　　A.定向發(fā)行

　　B.非定向發(fā)行

　　C.公開(kāi)發(fā)行

　　D.網(wǎng)上發(fā)行

　　45.企業(yè)債券每份面值為100元，以(　　)元人民幣為一個(gè)認(rèn)購(gòu)單位。

　　A。1 000

　　B.100

　　C.5 000

　　D.10 000

　　46.公司債券可以進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)交易流通的準(zhǔn)入條件之一是：其實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　47.債券募集說(shuō)明書(shū)所引用的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由(　　)有從業(yè)資格的人員簽署。

　　A.1名

　　B.至少2名

　　C.3名以上

　　D.5名以上

　　48.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)成立項(xiàng)目組，項(xiàng)目組組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格且從事資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)(　　)年以上。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　49.在短期融資券存續(xù)期內(nèi)，國(guó)債登記結(jié)算公司應(yīng)于每個(gè)交易日向市場(chǎng)披露上一交易日日終、單一投資者持有短期融資券的數(shù)量且超過(guò)該期總托管量(　　)的投資者名單和持有比例。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

　　50.定向發(fā)行的證券公司債券最小轉(zhuǎn)讓單位為面值(　　)。

　　A.1萬(wàn)元

　　B.10萬(wàn)元

　　C.50萬(wàn)元

　　D.100萬(wàn)元

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　　51.(　　)在中國(guó)內(nèi)地發(fā)行過(guò)人民幣債券。

　　A.國(guó)際貨幣基金組織

　　B.國(guó)際金融公司

　　C.聯(lián)合國(guó)

　　D.世界貿(mào)易組織

　　52.已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)(　　)。

　　A.公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣

　　B.公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣

　　C.公司總資產(chǎn)值不低于1.5億元人民幣

　　D.公司總資產(chǎn)值不低于1億元人民幣

　　53.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)(　　)等有關(guān)法規(guī)、政策，對(duì)申請(qǐng)8股發(fā)行企業(yè)的申報(bào)材料進(jìn)行審核。

　　A.《中華人民共和國(guó)公司法》、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》

　　B.《中華人民共和國(guó)公司法》、《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

　　C.《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》

　　D.《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》、《申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股(B股)報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式》

　　54.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)到境外上市，(　　)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列人保薦機(jī)構(gòu)名單的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任其維持持續(xù)上市地位的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　A.上市公司會(huì)同所屬企業(yè)

　　B.所屬企業(yè)

　　C.上市公司或者所屬企業(yè)

　　D.上市公司

　　55.外資股的發(fā)行準(zhǔn)備工作已經(jīng)基本完成，并且在發(fā)行審查已經(jīng)原則通過(guò)的情況下，(　　)將安排承銷前的國(guó)際推介與詢價(jià)。

　　A.承銷團(tuán)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.主承銷商

　　56.(　　)不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)為收購(gòu)公司提供的服務(wù)。

　　A.尋找目標(biāo)公司

　　B.預(yù)警服務(wù)

　　C.提出收購(gòu)建議

　　D.商議收購(gòu)條款

　　57.外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的(　　)，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)的除外。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　58.進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者，其境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于億美元。(　　)

　　A.1，3

　　B.1，5

　　C.2，3

　　D.2,5

　　59.(　　)自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份

　　B.特定對(duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人的

　　C.特定對(duì)象通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán)的

　　D.特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí)，對(duì)其用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月的

　　60.并購(gòu)重組委以記名投票方式對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)進(jìn)行表決，表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到(　　)票為通過(guò)。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.7

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