2014年證券從業(yè)資格《證券交易》單選習題五

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》單選備考習題

　　41.依據(jù)( )的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金。

　　A.基金管理人

　　B.運作方式

　　C.基金托管人

　　D.法律形式

　　42.基金公司在發(fā)售基金份額時都會向投資者提供一份( )。

　　A.基金合同

　　B.風險揭示書

　　C.招募說明書

　　D.基金宣傳冊

　　43.基金反映的是一種( )關系，是一種( )憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

　　A.所有權(quán)關系，所有權(quán)

　　B.債權(quán)債務，債權(quán)

　　C.信托，受益

　　D.委托代理，代理

　　44.( )在基金運作中具有核心作用。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金咨詢機構(gòu)

　　45.( )對基金的投資交易行為還承擔著重要的一線監(jiān)控職責。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

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　　46.根據(jù)美國投資公司協(xié)會(ICI)的統(tǒng)計，截至2008年年末，我國已成為全球( )基金市場。

　　A.第五大

　　B.第八大

　　C.第十大

　　D.第十五大

　　47.上海證券交易所的開業(yè)時間為( )。

　　A.1990年7目

　　B.1990年l2月

　　C.1991年7月

　　D.1991年12月

　　48.深圳證券交易所的開業(yè)時間為( )。

　　A.1990年7月

　　B.1990年12月

　　C.1991年7月

　　D.1991年12月

　　49.在試點發(fā)展階段，為確保試點的成功，監(jiān)管部門首先在基金管理公司和基金的設立上實行嚴格的( )。

　　A.審批制

　　B.核準制

　　C.申報制

　　D.準入限制

　　50.在試點發(fā)展階段，《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的主要發(fā)起人必須是證券公司或信托投資公司，每個發(fā)起人的實收資本不少予( )億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　參考答案：

　　41.【正確答案】：B

　　【答案解析】：教材9頁

　　42.【正確答案】：C

　　【答案解析】：教材2頁

　　43.【正確答案】：C

　　【答案解析】：教材4頁

　　44.【正確答案】：B

　　【答案解析】：教材6頁

　　45.【正確答案】：A

　　【答案解析】：教材7頁

　　46.【正確答案】：C

　　【答案解析】：教材12頁

　　47.【正確答案】：B

　　【答案解析】：教材15頁

　　48.【正確答案】：C

　　【答案解析】：教材15頁

　　49.【正確答案】：A

　　【答案解析】：教材16頁

　　50.【正確答案】：C

　　【答案解析】：教材16頁

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