2014年證券從業(yè)資格《基礎知識》標準模擬題五(答案)
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參考答案及詳細解析
一、單項選擇題
1.C
本題考查有價證券。由于有價證券代表著一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買
賣和流通，客觀上具有交易價格。
2.C
本題考查私募證券。私募證券是指向少數特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。
3.D
本題考查無風險證券。
4.C
本題考查機構投資者中的企業(yè)年金。按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產品及可轉換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產的50%。
5.D
本題考查證券服務機構。選項ABC都屬于證券服務機構。選項D證券公司是與證券服務公司并列的證券中介機構。
6.B
本題考查證券市場的發(fā)展階段。英國的第一家證券交易所于l802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易政府債券，之后是公司債券和礦山、運河股票。
7.B
本題考查中國證券市場的對外開放。根據我國政府對WT0的承諾，外國證券機構直接從事B股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所受理。
8.D
本題考查證權證券。
9.A
本題考查記名股票的特點。記名股票相對安全，所以選項A表述錯誤。
10.C
我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%。
11.A
本題考查無記名股票的特點。無記名股票轉讓相對簡便，所以選項A表述錯誤。
12.D
股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。
13.D
普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在公司解散清算之時。
14.B
本題考查非參與優(yōu)先股票。
15.A
本題考查B股。B股采取記名股票形式。所以選項A表述錯誤。
16.D
債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，也不以資產所有權表現，而是一種債權。
17.A
本題考查債券與股票的區(qū)別。股票風險較大，債券風險相對較小。所以選項A表述錯誤。
18.D
本題考查非流通國債。
19.D
本題考查我國的國債。選項ABC屬于普通國債，選項D屬于其他類型的國債。
20.D
本題考查中央銀行票據。中央銀行票據的期限通常為3個月～3年。
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21.A
本題考查我國的企業(yè)債券。
22.B
本題考查國際債券的定義。
23.A
龍債券屬于歐洲債券。
24.D
本題考查證券投資基金的分類。按基金運作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。
25.D
本題考查衍生證券投資基金。衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權基金、認股權證基金等。
26.C
2007年我國推出了首批QDⅡ基金。
27.C
我國《證券投資基金法》規(guī)定?；鹜泄苋擞梢婪ㄔO立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。
28.A
本題考查基金份額凈值的含義。
29.D
本題考查證券投資基金的風險。巨額贖回風險是開放式基金所特有的風險。
30.C
本題考查我國基金管理公司的主要業(yè)務范圍。選項C雖然可以從事，但是不是其主要業(yè)務。
31.B
本題考查金融衍生工具的杠桿性特性。
32.D
本題考查建構模塊工具。選項ABC都屬于建構模塊工具。
33.B
債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中7天品種最為活躍。
34.A
滬深300指數是中國金融期貨交易所首個股票指數期貨標的。
35.A
目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是T+0。
36.D
本題考查股權類期權。股權類期權包括三種類型，即單只股票期權、股票組合期權、股票指數期權。
37.C
雙重選擇權是可轉換公司債券最主要的金融特征。
38.C
本題考查資產證券化的種類。根據資產證券化的地域分類，可將資產證券化分為境內資產證券化和離岸資產證券化。
39.A
本題考查公募發(fā)行。
40.C
根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
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41.C
根據我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，會員大會是證券交易所的最高權力機構。
42.B
公司股票交易被實行退市風險警示的，在其后l2個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。
43.A
本題考查場外交易市場的特征。場外交易市場是一個分散的無形市場。所以選項A表述錯誤。
44.B
道一瓊斯股價平均數采用修正股價平均數法來計算股價平均數，每當股票分割、送股或增發(fā)、配股數超過原股份l0%時，就對除數作相應的修正。
45.D
本題考查上證成分股指數。上證成分股指數的樣本股共有180只股票。所以選項D表述錯誤。
46.B’
中證股票型基金指數樣本由中證開放式基金指數樣本中的股票型基金組成，60%以上的基金資產投資于股票的，為股票基金。
47.A
證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務中的一項和數項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
48.A
根據《證券法》的規(guī)定，證券經紀業(yè)務、投資咨詢業(yè)務等證券業(yè)務需要經中國證監(jiān)會許可。
49.D
集合計劃資產投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%，也不得超過計劃資產凈值的l0%。
50.B
證券公司申請介紹業(yè)務資格的條件之一是，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。
51.B
獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。
52.C
證券公司經營證券經紀業(yè)務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。
53.A
投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務2年以上的經驗。
54.A
2008年4月23日，國務院公布《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》，進一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運行與監(jiān)管更
加規(guī)范。
55.B
本題考查證券市場監(jiān)管的“三公”原則――公開原則、公平原則、公正原則。
56.D
我國《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。
57.D
本題考查內幕信息。選項D，如果是公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次達到該資產的30%，就屬于內幕信息。
58.C
不從事證券經紀業(yè)務的證券公司，應在每季后10個工作日內按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預繳證券投資者保護基金。
59.D
本題考查中國證券業(yè)協會對從業(yè)人員的自律管理。選項D屬于中國證券業(yè)協會對會員單位的自律管理。
60,B
被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
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二、多項選擇題
1.ACD
本題考查商品證券。屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單。選項B屬于貨幣證券。
2.ABD
本題考查證券市場的結構。證券市場的結構較為重要的結構有層次結構、品種結構、交易場所結構。
3.ABCD
本題考查證券的機構投資者――政府機構、金融機構、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金。
4.ABCD
本題考查中國證監(jiān)會的職責。選項ABCD都正確。
5.ABC
本題考查金融監(jiān)管合作化。從2007年開始，全球證券市場的發(fā)展呈現出一些新的趨勢，突出表現在：金融機構的去杠桿化、金融監(jiān)管的改革、國際金融合作的進一步加強。
6.BCD
本題考查股票的收益性特征。股票的收益來源有兩類：股份公司和股票流通。所以選項A表述錯誤。
7.AB
我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。
8.ABD
本題考查影響股價變動的基本因素之一――公司經營狀況。衡量財務流動性狀況最常用的指標包括流動比率、速動比率、應收賬款平均回收期、銷售周轉率等。選項C“杠桿比率”屬于衡量財務安全性的指標。
9.BCD
本題考查通貨膨脹。通貨膨脹既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用。
10.ABCD
本題考查普通股票股東的權利。選項ABCD都正確。
11.ABCD
本題考查債券的特征。選項ABCD都正確。
12.ABCD
本題考查國債的分類。根據舉借債務對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為赤字國債、建設國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。
13.ABCD
本題考查儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處。選項ABCD都正確。
14.BCD
本題考查保證公司債券的擔保人。保證公司債券的擔保人是發(fā)行人以外的其他人(或稱第三者)，如政府、信譽好的銀行或舉債公司的母公司等。
15.ABCD
本題考查可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處。選項ABCD都正確。
16.ACD
本題考查證券投資基金與股票、債券的區(qū)別。股票和債券籌集的資金主要投向實業(yè)，而基金籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。
17.BD
本題考查債券基金。債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調時，其收益會上升。債券基金的風險較低，適合于穩(wěn)健型投資者。
18.ABCD
本題考查基金份額持有人的義務。選項ABCD都正確。
19.ABCD
本題考查基金托管人的概念。選項ABCD都正確。
20.CD
本題考查證券投資基金的投資限制。選項A的正確表述是“一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%”。選項B的正確表述是“同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的l0%”。
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21.ACD
本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
22.ABCD
本題考查金融衍生工具的產生與發(fā)展動因。選項ABCD都正確。
23.ABCD
本題考查常見的參考利率。選項ABCD都正確。
24.ABCD
本題考查金融期貨與金融期權的區(qū)別。選項ABCD都正確。
25.ABC
本題考查權證的發(fā)行。選項ABC符合題意。
26.ABCD
本題考查首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件。選項ABCD都正確。
27.ABCD
創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風險、監(jiān)管要求嚴格以及明顯的高技術產業(yè)導向的特點。
28.ABCD
本題考查證券交易所的信息系統發(fā)布網絡的組成――交易通信網、信息服務網、證券報刊、因特網。
29.ABD
本題考查場外交易市場。場外交易市場的價格決定機制不是公開競價，而是買賣雙方協商議價。
30.ABCD
本題考查公司發(fā)行在外的A股總股本中的不流通股份。選項ABCD都正確。
31.ABCD
本題考查證券公司分公司經營的業(yè)務范圍。選項ABCD都正確。
32.ACD
本題考查證券公司集合資產管理業(yè)務的特點。選項8屬于專項資產管理業(yè)務的特點。
33.BCD
本題考查控股股東的行為規(guī)范。證券公司與其控股股東應在業(yè)務、人員、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開，各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。
34.ABD
證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產，必須經證券監(jiān)督管理機構批準。
35.ABC
本題考查會計師事務所申請證券許可證應當符合的條件。有限責任會計師事務所的實收資本不低于200萬元，合伙會計師事務所凈資產不低于100萬元。
36.ACD
本題考查詢價制度。在主板市場上市的公司必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價。
37.ABC
本題考查證券市場監(jiān)管的手段――法律手段、經濟手段、行政手段。
38.ABCD
本題考查中國證監(jiān)會有權采取的措施。選項ABCD都正確。
39.ABCD
本題考查上市公司信息披露的主要內容。選項ABCD都正確。
40.ABCD
本題考查制定《證券公司風險處置條例》的基本原則。選項ABCD都正確。
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三、判斷題
1.B
本題考查地方政府債券。我國目前尚不允許除特別行政區(qū)以外的各級地方政府發(fā)行債券。
2.B
本題考查非上市證券。憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。
3.A
本題考查證券市場品種結構中的債券市場。題干表述正確。
4.A
本題考查證券市場的資本定價功能。題干表述正確。
5.A
本題考查機構投資者中的金融機構。題干表述正確。
6.A
本題考查新中國的證券市場。題干表述正確。
7.A
本題考查中國證券市場的對外開放。題于表述正確。
8.B
由于股票的轉讓可能受各種條件或法律法規(guī)的限制，因此，并非所有股票都具有相同的流動性。
9.B
我國《公司法》規(guī)定，股東大會召開前20日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進行股東名冊的變更登記。
10.A
本題考查送股。題干表述正確。
11.B
本題考查股票的清算價值。實際上大多數公司的實際清算價值低于其賬面價值。
12.A
本題考查影響股價變動的基本因素之一宏觀經濟與政策因素。題干表述正確。
13.B
優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償，而不是“市值清償”。
14.A
本題考查法人股的含義。題干表述正確。
15.A
本題考查我國的股權分置改革。題于表述正確。
16.B
本題考查債券票面利率。債券票面利率也稱名義利率，而不是“實際利率”。
17.A
本題考查憑證式國債。題于表述正確。
18.B
本題考查憑證式國債。憑證式國債是通過部分商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺，面向城鄉(xiāng)居民個人和各類投資者發(fā)行，是一種儲蓄性國債。
19.B
本題考查我國的金融債券。l999年以后，我國金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，其中，以國家開發(fā)銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。
20.A
本題考查收益公司債券。題干表述正確。
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21.B
在我國，公司債券的發(fā)行不限于大型企業(yè)，一些中型企業(yè)甚至小型企業(yè)符合一定法規(guī)標準的都有發(fā)行機會。
22.A
本題考查歐洲債券的特點。題干表述正確。
23.A
本題考查我國的政府債券。題干表述正確。
24.B
2001年9月，我國第一只開放式基金誕生。
25.A
本題考查貨幣市場基金。題干表述正確。
26.A
本題考查ETF。題干表述正確。
27.B
基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產不得低于5 000萬元人民幣。
28.B
基金管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產中扣除，不另向投資者收取。
29.A
本題考查基金托管費。題干表述正確。
30.A
本題考查證券投資基金收入。題干表述正確。
31.B
目前基礎金融產品與衍生工具之間已經形成了“倒金字塔結構”，而不是“金字塔結構”。
32.A
本題考查金融遠期合約。題干表述正確。
33.B
股票價格指數期貨的交易單位采用現金結算，而不是“實物結算”。
34.A
本題考查金融期貨的套期保值功能。題干表述正確。
35.A
本題考查信用違約互換。題干表述正確。
36.B
目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設的權證均為備兌權證。
37.B
歐美等國上市公司在發(fā)行公司債券時，為提高債券的吸引力，也經常在債券上附認股權證，這些認股權證可以與主體債券相分離，單獨交易。
38.A
本題考查我國公司發(fā)行存托憑證的階段和行業(yè)特征。題干表述正確。
39.B
發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：一是自行銷售，稱為自銷;二是委托他人代為銷售，稱為承銷。一般情況下，公開發(fā)行以承銷為主。
40.B
一般情況下，短期貼現債券多采用單一價格的荷蘭式招標，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標。
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本題考查上海證券交易所的大宗交易系統。題干表述正確。
42.A
本題考查創(chuàng)業(yè)板的交易規(guī)則。題干表述正確。
43.B
中證指數有限公司于2006年5月29日發(fā)布中證100指數，而不是“中證200指數”。中證200指數是中證指數有限公司于2007年1月15日發(fā)布的。
44.B
恒生中國內地指數分為恒生中國企業(yè)指數(H股指數)和恒生中資企業(yè)指數(紅籌股指數)。恒生中資企業(yè)指數簡稱紅籌股指數，而不是“藍籌股指數”。
45.B
政策風險、經濟周期波動風險、利率風險和購買力風險等屬于系統風險，而不是“非系統風險”。
46.A
本題考查證券投資非系統風險中的經營風險。題干表述正確。
47.A
本題考查我國證券公司的發(fā)展歷程。題干表述正確。
48.B
證券公司授權分公司經營證券自營業(yè)務或者證券資產管理業(yè)務的，公司總部不得再經營或者再授權其他分公司經營該業(yè)務。
49.B
根據《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券經紀業(yè)務，可以委托證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。
50.A
本題考查證券公司的自營業(yè)務決策機構。題干表述正確。
51.A
本題考查融資融券業(yè)務的賬戶體系。題干表述正確。
52.A
本題考查證券公司的投資銀行業(yè)務內部控制。題干表述正確。
53.B
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當有l(wèi)00萬元人民幣以上的注冊資本。
54.B
單位犯內幕交易、泄露內幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
55.B
本題考查債權擔保。證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。
56.A
本題考查《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對信息披露的規(guī)定。題干表述正確。
57.A
本題考查上市公司信息披露的相關內容。題干表述正確。
58.B
證券交易所決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規(guī)定時間內報中國證監(jiān)會備案。
59.B
證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向中國證券業(yè)協會報告。
60.A
本題考查對證券發(fā)售的規(guī)定。題干表述正確。
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