2013證券從業(yè)《證券交易》押題測(cè)試卷二(判斷)

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　　141、在我國，證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。( )

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　　142、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。( )

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　　143、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。( )

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　　144、證券經(jīng)紀(jì)商可以為客戶申購。( )

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　　145、證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托。( )

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　　146、如證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。( )

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　　147、股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。( )

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　　148、證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。( )

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　　149、證券管理機(jī)關(guān)工作人員可以開立股票賬戶。( )

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　　150、與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進(jìn)入流通市場(chǎng)。( )

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　　151、深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。( )

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　　152、1000元面值的債券稱為1手。( )

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　　153、我國在賣出和買入證券時(shí)都有零數(shù)委托。( )

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　　154、市價(jià)委托是我國當(dāng)前普遍采用的委托方式。( )

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　　155、基金的價(jià)格變化單位為0.01元。( )

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　　156、委托方式有口頭委托、書面委托、電話等。( )

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　　157、在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委托。( )

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　　158、證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則為最大成交量原則。( )

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　　159、集合競(jìng)價(jià)也要服從價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。( )

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　　160、集合競(jìng)價(jià)在每個(gè)交易日上午9時(shí)開始。( )

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　　161、新股發(fā)行上市當(dāng)日無漲跌停板制度。( )

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　　162、在連續(xù)競(jìng)價(jià)中，若新進(jìn)入的一個(gè)買賣委托能成交，其成交價(jià)取賣方叫價(jià)。( )

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　　163、競(jìng)價(jià)的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。( )

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　　164、目前，B股交易實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易。( )

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　　165、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。( )

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　　166、采用新股競(jìng)價(jià)發(fā)行，投資人不必支付傭金、過戶費(fèi)和印花稅。( )

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　　167、在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資都按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。( )

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　　168、未托管的實(shí)物股票，配股權(quán)證由包銷商認(rèn)購。( )

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　　169、在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。( )

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　　170、 A股印花稅按成交額的0.35%計(jì)收。( )

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　　171、只有綜合類證券公司才有資格進(jìn)行證券自營(yíng)買賣。( )

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　　172、證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣交易量較小，比較分散。( )

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　　173、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。( )

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　　174、發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)慕信息。( )

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　　175、證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。( )

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　　176、證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其總資產(chǎn)的80%。( )

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　　177、證券交易所會(huì)員應(yīng)按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月10日前報(bào)送證券交易所。( )

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　　178、證券公司在取得資格證書前從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒收非法所得及相應(yīng)的罰款。( )

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　　179、證券交割和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。( )

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　　180、從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先清算后交割、交收。( )

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　　181、我國證券市場(chǎng)采用的均是法人結(jié)算模式。( )

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　　182、銀行代理出納清算的特點(diǎn)是證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)、銀行作出納，各有分工，互助配合。( )

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　　183、特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。( )

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　　184、我國目前國債回購交易采用T+1交割、交收。( )

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　　185、在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額的0.5%罰款。( )

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　　186、在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國債實(shí)物券欠庫。( )

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　　187、國法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。( )

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　　188、證券回購交易實(shí)質(zhì)上是一種以有價(jià)證券作為抵押品拆借資金的信用行為。( )

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　　189、每一筆證券回購交易涉及兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為。( )

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　　190、用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。( )

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　　191、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券。( )

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　　192、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不得少于人民幣800萬元。( )

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　　193、證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)將其“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置。( )

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　　194、證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部，其直接委派的管理人員不得少于4人。( )

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　　195、證券服務(wù)部不得為客戶直接辦理開戶。( )

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　　196、證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性、安全性和收益性。( )

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　　197、目前我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。( )

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　　198、債券凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。( )

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　　199、對(duì)于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。

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　　200、存托憑證是指在一國證券市場(chǎng)上流通的外國公司的有價(jià)證券。( )

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