2013證券從業(yè)《證券交易》押題測試卷二(單選)

　　解讀

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　　8、存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價(jià)證券的--------------

　　A、債權(quán)憑證

　　B、可轉(zhuǎn)讓憑證

　　C、所有權(quán)憑證

　　D、股權(quán)憑證

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　9、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行----------

　　A、會(huì)員制

　　B、公司制

　　C、契約制

　　D、合同制

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　10、有關(guān)交易所的席位說法正確的是 ( )

　　A、有形席位的報(bào)盤速度較高

　　B、我國目前只有有形席位

　　C、我國有普通席位和特別席位之分

　　D、所有國家都有普通席位和特別席位兩種

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　11、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法錯(cuò)誤的是 ( )

　　A、以代理人的身份從事證券交易

　　B、收入來源為收取的傭金

　　C、不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　D、收入來源為買賣價(jià)差

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　12、下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是 ( )

　　A、對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)

　　B、如客戶資金不足，向客戶提供融資

　　C、認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

　　D、對(duì)委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　13、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯(cuò)誤的是 ( )

　　A、開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元

　　B、境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證

　　C、憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開立B股股票賬戶

　　D、境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　14、目前我國上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是 ( )

　　A、中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度

　　B、中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級(jí)托管制度

　　C、中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度

　　D、托管證券公司制度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

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　　15、下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式 ( )

　　A、證券營業(yè)部自辦資金存取

　　B、證券公司自辦存取

　　C、委托銀行代理資金存取

　　D、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　16、關(guān)于交易單位，說法錯(cuò)誤的是 ( )

　　A、股票100股為一手

　　B、基金100單位為一手

　　C、債券1000元面值為一手

　　D、基金1000股為一手

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　17、有關(guān)委托方式，說法不正確的是 ( )

　　A、可分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托

　　B、柜臺(tái)委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺(tái)

　　C、電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動(dòng)委托

　　D、口頭委托是較為普遍的委托方式

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　18、中國證監(jiān)會(huì)2000年修訂的《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后-------內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。

　　A、一個(gè)月

　　B、二個(gè)月

　　C、三個(gè)月

　　D、10天

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　19、集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則是 ( )

　　A、價(jià)格優(yōu)先原則

　　B、時(shí)間優(yōu)先原則

　　C、價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則

　　D、最大成交量原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　20、對(duì)于B股交易說法不正確的是 ( )

　　A、上海證券交易所以1000股為一個(gè)交易單位

　　B、深圳證券交易所以100股為一個(gè)交易單位

　　C、上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元

　　D、 B股目前實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易制度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　21、關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)，說法正確的是 ( )

　　A、買賣對(duì)象為上市證券

　　B、主要收入為傭金收入

　　C、只有綜合類證券公司有自營資格

　　D、證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

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　　22、證券自營業(yè)務(wù)資格證書在中國證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起--------內(nèi)有效。

　　A、一年

　　B、二年

　　C、三年

　　D、無時(shí)間限制

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　23、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計(jì)算的總金額，不得超過其---------的80%。

　　A、總資產(chǎn)

　　B、凈資產(chǎn)

　　C、注冊資本

　　D、自有資本

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　24、證券專營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具備的條件是 ( )

　　A、具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本。

　　B、具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬元人民幣的凈資本。

　　C、具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本

　　D、具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬元人民幣的凈資本

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　25、下列不屬于內(nèi)慕信息的是 ( )

　　A、發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

　　B、發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)

　　C、持有發(fā)行人10%以上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化

　　D、發(fā)行人的董事長、1/3以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　26、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是 ( )

　　A、決策的自主性

　　B、價(jià)格的波動(dòng)性

　　C、交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　D、收益的不穩(wěn)定性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　27、對(duì)柜臺(tái)自營買賣正確的說法是 ( )

　　A、柜臺(tái)自營買賣比較集中

　　B、交易手續(xù)較煩瑣

　　C、僅為債券買賣

　　D、交易量較大

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　28、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于 ( )

　　A、人民幣一億元

　　B、人民幣二億元

　　C、人民幣三億元

　　D、人民幣五億元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　29、清算、交割、交收的原則是 ( )

　　A、凈額清算原則和錢貨兩清原則

　　B、凈額清算原則和雙向過戶原則

　　C、錢貨兩清原則和雙向過戶原則

　　D、逐日盯市原則和錢貨兩清原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

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　　30、對(duì)清算、交割、交收的說法錯(cuò)誤的是 ( )

　　A、證券的收付稱為交割

　　B、資金的收付稱為交收

　　C、先清算后交割、交收

　　D、先交割后清算

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　31、我國證券市場采用的是 ( )

　　A、法人結(jié)算模式

　　B、自然人結(jié)算模式

　　C、證券公司結(jié)算模式

　　D、營業(yè)部結(jié)算模式

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　32、上海證券交易所資金的清算和交收以-----------為明細(xì)核算單位。

　　A、會(huì)員公司在該所取得的交易席位

　　B、會(huì)員公司的賬戶

　　C、會(huì)員公司的客戶

　　D、證券公司的保證金賬戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　33、特約日交割是指雙方達(dá)成交易后 ( )

　　A、30日以內(nèi)交割

　　B、15日以內(nèi)交割

　　C、三日以內(nèi)交割

　　C、任意日交割

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　34、我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為 ( )

　　A、當(dāng)日

　　B、次日

　　C、第三日

　　D、第四日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　35、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在----------下午向結(jié)算會(huì)員發(fā)出結(jié)算交收通知書。

　　A、T+0日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解讀

　　36、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在當(dāng)日下午----------之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶。

　　A、14點(diǎn)

　　B、15點(diǎn)

　　C、16點(diǎn)

　　D、17點(diǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　37、證券清算交割、交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為 ( )

　　A、收付

　　B、登記

　　C、結(jié)算

　　D、過戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　38、投資者一般由-------------代為辦理清算交割、交收。

　　A、證券交易所

　　B、證券結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C、證券經(jīng)紀(jì)商

　　D、上市公司

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　39、因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于 ( )

　　A、交易性過戶

　　B、非交易性過戶

　　C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　D、都不屬于

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　40、上海證券交易所在開業(yè)初期實(shí)行的交易過戶規(guī)則是 ( )

　　A、雙向過戶

　　B、T+0交收

　　C、T+1交收

　　D、單向過戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　41、證券回購的實(shí)質(zhì)是 ( )

　　A、信用貸款

　　B、抵押拆借資金

　　C、發(fā)行債券融資

　　D、杠桿融資

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　42、上海證券交易所于---------年開辦了以國債為主要品種的回購交易。

　　A、1991

　　B、1992

　　C、1993

　　D、1994

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解讀

　　43、不屬于證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所的是 ( )

　　A、上海證券交易所

　　B、深圳證券交易所

　　C、國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的全國銀行間同業(yè)市場

　　D、場外交易市場

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　44、投資者進(jìn)行的回購交易只能通過證券公司進(jìn)行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的--------------內(nèi)進(jìn)行。

　　A、投資者賬戶

　　B、自營賬戶

　　C、經(jīng)紀(jì)賬戶

　　D、保證金賬戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　45、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按--------的規(guī)定予以處罰。

　　A、保證金不足

　　B、透支

　　C、賣空國債

　　D、信用交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　46、國外證券市場一般以---------------作為回購交易的報(bào)價(jià)方式。

　　A、年收益率

　　B、到期收益率

　　C、持有期收益率

　　D、到期回購價(jià)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　47、從-------年起，上海證券交易所在證券回購交易中必用以年收益率作為證券回購交易的報(bào)價(jià)方式。

　　A、1992

　　B、1993

　　C、1994

　　D、1995

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　48、我國上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置是-------

　　A、標(biāo)準(zhǔn)的

　　B、非標(biāo)準(zhǔn)的

　　C、二者都有

　　D、一般來說是標(biāo)準(zhǔn)的

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　49、不屬于上海證券交易所國債回購品種的是 ( )

　　A、7天國債

　　B、14天國債

　　C、21天國債

　　D、28天國債

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解讀

　　50、上海證券交易所某國債面值100元，回購價(jià)為110元，回購天數(shù)為90天，則年收益率為 ( )

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、40%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　51、對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的資本金的要求是 ( )

　　A、營運(yùn)資金不少于人民幣400萬

　　B、營運(yùn)資金不少于人民幣500萬

　　C、營運(yùn)資金不少于人民幣800萬]

　　D、營運(yùn)資金不少于人民幣1000萬

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　52、關(guān)于籌建證券營業(yè)部，下列說法不正確的是 ( )

　　A、籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)完成

　　B、逾期未完成，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效

　　C、有特殊情況可延長期限

　　D、延長期限不得超過六個(gè)月

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　53、對(duì)證券營業(yè)部的說法錯(cuò)誤的是 ( )

　　A、屬于非法人機(jī)構(gòu)

　　B、可以承包、租賃方式經(jīng)營

　　C、不得以合資、合作方式設(shè)立

　　D、未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營業(yè)性場所

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　54、下列哪項(xiàng)不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的必備條件 ( )

　　A、證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為

　　B、證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部內(nèi)控制度健全，規(guī)章完備

　　C、近二年經(jīng)營不出現(xiàn)虧損

　　D、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　55、證券服務(wù)部不能從事下列哪項(xiàng)業(yè)務(wù) ( )

　　A、提供證券交易行情

　　B、為客戶辦理資金存取

　　C、提供合法的信息咨詢

　　D、提供電話委托、自助委托等非柜臺(tái)委托方式

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　56、證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為 ( )

　　A、出納差錯(cuò)、交易差錯(cuò)

　　B、出納差錯(cuò)、事故性差錯(cuò)

　　C、事故性差錯(cuò)、非事故性差錯(cuò)

　　D、事故性差錯(cuò)、責(zé)任性差錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解讀

　　57、對(duì)于責(zé)任性差錯(cuò)，處理方法錯(cuò)誤的是 ( )

　　A、賠償經(jīng)濟(jì)損失

　　B、情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分

　　C、無論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎(jiǎng)金

　　D、按工作職責(zé)確定責(zé)任人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　58、證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營-------------的主要場所。

　　A、自營業(yè)務(wù)

　　B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C、承銷業(yè)務(wù)

　　D、以上都是

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　59、證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的-----------

　　A、法人機(jī)構(gòu)

　　B、子公司

　　C、法人機(jī)構(gòu)

　　D、視設(shè)立的手續(xù)而定

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　60、從證券公司的角度來看，證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般可分為-----------------兩類。

　　A、市場風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)

　　B、政策法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)

　　C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)

　　D、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　61、不屬于證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是 ( )

　　A、市場風(fēng)險(xiǎn)

　　B、經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)

　　C、政策法律風(fēng)險(xiǎn)

　　D、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　62、下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是 ( )

　　A、全額交易結(jié)算資金制度

　　B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

　　C、壞賬準(zhǔn)備

　　D、逐日盯市制度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解讀

　　63、1998年底頒布的----------------------規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A、《中華人民共和國證券法》

　　B、《證券公司財(cái)務(wù)制度》

　　C、《中華人民共和國證券管理暫行辦法》

　　D、《關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　64、我國對(duì)于信用交易的規(guī)定是 ( )

　　A、對(duì)信用交易沒有嚴(yán)格限制

　　B、不允許從事信用交易

　　C、對(duì)一些特殊的證券品種可以從事信用交易

　　D、信用交易的保證金規(guī)定較嚴(yán)格

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　65、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券專營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過------

　　A、5

　　B、8

　　C、10

　　D、12

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　66、不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容的是 ( )

　　A、事先預(yù)警

　　B、實(shí)時(shí)監(jiān)控

　　C、事后監(jiān)查

　　D、信息反饋

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　67、證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的原則是 ( )

　　A、重點(diǎn)防范原則

　　B、綜合防范原則

　　C、二者都是

　　D、二者都不是

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　68、證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范須從-----------和------------兩個(gè)方面入手。

　　A、改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部防范

　　B、改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部自律管理

　　C、明確界定權(quán)限和制定量化指標(biāo)

　　D、重點(diǎn)防范和綜合防范

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　69、由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境的變動(dòng)而影響證券市場證券的風(fēng)險(xiǎn)屬于 ( )

　　A、政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B、法律風(fēng)險(xiǎn)

　　C、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　70、由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是 ( )

　　A、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)

　　B、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

　　C、事故風(fēng)險(xiǎn)

　　D、管理風(fēng)險(xiǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解讀