2013年證券基礎知識第七章習題：證券中介機構

　　一、單項選擇題(請在下列四個選項中選擇最恰當的一項填入括號中。)

　　1.通常由(　　)直接為投資者開立資金結算賬戶。

　　A.證券登記結算公司

　　B.中國證券業(yè)協會

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　2.證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣(　　)。

　　A.5000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.5億元

　　3.我國證券公司的設立實行審批制，由(　　)依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。

　　A.中國人民銀行

　　B.財政部

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　4.關于證券經紀業(yè)務敘述錯誤的是(　　)。

　　A.證券經紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務

　　B.在證券經紀業(yè)務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　C.必要時接受客戶的全權委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格

　　D.經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系

　　5.下列各項中，不屬于設立證券登記結算公司的條件的是(　　)。

　　A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元

　　B.必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準

　　C.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

　　D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

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　　6.證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的(　　)計算營運風險的風險準備。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　7.下面可以擔任某證券公司獨立董事的人員的是(　　)。

　　A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權的自然人

　　B.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上

　　C.在該證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

　　D.為該證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

　　8.下列關于證券公司的重要事項變更不需要經證券監(jiān)管部門審批的是(　　)。

　　A.公司設立、收購或撤銷分支機構

　　B.變更業(yè)務范圍或注冊資本

　　C.變更持有4%以下股權的股東和實際控制人

　　D.證券公司在境外設立證券經營機構

　　9.(　　)成立標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。

　　A.中央證券登記結算有限責任公司

　　B.深圳證券登記結算公司

　　C.上海證券登記結算公司

　　D.中國證券登記結算有限責任公司

　　10.證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起(　　)個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

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　　二、多項選擇題(下列四個選項中至少有兩項符合題意，請找出恰當的選項填入括號中。)

　　1.我國建立集中、統一的證券登記結算體制具有的重大意義是(　　)。

　　A.方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用

　　B.新的體制對兩交易所原有登記結算業(yè)務進行整合，有利于制定統一的登記結算業(yè)務規(guī)則和流程

　　C.新的體制有助于從體制上防范和控制市場風險

　　D.有利于提高市場結算效率

　　2.設立證券公司應當具備的條件是(　　)。

　　A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣2億元

　　B.有固定的經營場所和業(yè)務設施

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　D.有完善的風險管理與內部控制制度

　　3.經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的資產管理類業(yè)務有(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務

　　B.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務

　　C.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務

　　D.為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產品

　　4.證券公司經營(　　)以及其他業(yè)務中任何兩項以上的業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　A.證券承銷與保薦

　　B.證券自營

　　C.證券資產管理

　　D.證券經紀

　　5.介紹經紀商可以從事以下部分或全部中間服務業(yè)務(　　)。

　　A.招攬投資者從事股指期貨交易

　　B.接受委托為投資者進行證券買賣

　　C.為投資者下單交易提供便利

　　D.協助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金通知書和結算單

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　　6.證券登記結算公司可以根據發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權益，包括(　　)。

　　A.派發(fā)股息

　　B.派發(fā)紅股

　　C.派發(fā)資本利得

　　D.派發(fā)利息

　　7.關于證券公司描述正確的是(　　)。

　　A.在我國，設立證券公司必須經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準

　　B.證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構投資者

　　C.在我國，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經證券監(jiān)督管理機構批準

　　D.美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行

　　8.證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準包括(　　)。

　　A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%

　　B.凈資本與凈資產的比例不得低于40%

　　C.凈資本與負債的比例不得低于10%

　　D.凈資產與負債的比例不得低于20%

　　9.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區(qū)別情形，可以對其采取下列措施(　　)。

　　A.限制業(yè)務活動

　　B.責令暫停部分業(yè)務

　　C.撤銷其有關業(yè)務許可

　　D.指定其他機構托管、接管

　　10.2006年實施的新《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括(　　)。

　　A.增加了公司章程的要求

　　B.增加了對主要股東資格的限制條件

　　C.證券公司的注冊資本應當是實繳資本

　　D.將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和2億元3個標準

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　　三、判斷題(判斷下列說法對錯，對的在括號中填“A”，錯的填“B”。)

　　1.業(yè)務創(chuàng)新應當堅持合法合規(guī)、審慎經營的原則，加強集中管理和風險控制。(　　)

　　2.證券公司是依照《證券法》規(guī)定，經中國證券業(yè)協會審查批準設立的從事證券經營業(yè)務的有限責任公司或股份有限公司。(　　)

　　3.證券公司總經理依據《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向股東會負責。(　　)

　　4.在我國，設立證券公司必須經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準。(　　)

　　5.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業(yè)務中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。(　　)

　　6.證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務主要為在代辦股份轉讓系統進行交易的證券的代理買賣。(　　)

　　7.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。(　　)

　　8.證券投資咨詢業(yè)務又可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務，為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務兩類。(　　)

　　9.證券登記結算機構是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管和結算服務，并以營利為目的的公司法人。(　　)

　　10.20世紀80年代開始，我國恢復發(fā)行國債，一批大型國有企業(yè)開始進行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。(　　)

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　　參考答案及解析

　　一、單項選擇題

　　1.D

　　[解析]投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結算公司提交有關開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。通常由證券公司等開戶代理機構代理證券登記結算公司為投資者開立證券賬戶。通常由證券公司直接為投資者開立資金結算賬戶。故選D。

　　2.A

　　[解析]《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元3個標準。其中。證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。故選A。

　　3.D

　　[解析]我國證券公司的設立實行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。未經中國證監(jiān)會批準，任何單位和個人不得經營證券業(yè)務。故選D。

　　4.C

　　[解析]按照我國《證券法》的規(guī)定，證券經營機構不得接受客戶的全權委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。C選項錯誤。故選C。

　　5.A

　　[解析]設立證券登記結算公司，其自有資金必須不少于人民幣2億元。故選A。

　　6.B

　　[解析]證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的10%計算營運風險的風險準備。故選B。

　　7.B

　　[解析]中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第11條規(guī)定，獨立董事不得與證券公司存在關聯關系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨立客觀判斷的情形。下列人員不得擔任證券公司獨立董事：(1)在證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員;(2)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或控制證券公司5%以上股權的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務聯系或利益關系的機構;(3)持有或控制上市證券公司1%以上股權的自然人，上市證券公司前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5%以上股權的自然人，及其上述人員的近親屬;(4)為證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬;(5)最近1年內曾經具有前四項所列舉情形之一的人員;(6)在其他證券公司擔任除獨立董事以外職務的人員;(7)中國證監(jiān)會認定的其他人員。故選B。

　　8.C

　　[解析]變更持有5%以上股權的股東和實際控制人才需向證券監(jiān)管部門審批。故選c。

　　9.D

　　[解析]2010年3月30日，中國證券登記結算有限責任公司成立，原上海交易所和深圳交易所所屬的證券登記結算公司重組為中國證券登記結算有限責任公司的上海分公司和深圳分公司，這標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。故選D。

　　10.C

　　[解析]按照《證券法》的規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。故選C。

　　二、多項選擇題

　　1.ABCD

　　[解析]2001年3月30日，中國證券登記結算有限責任公司成立，原上海證券交易所和深圳證券交易所所屬的證券登記結算公司重組為中國證券登記結算有限責任公司的上海分公司和深圳分公司，這標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。建立集中、統一的證券登記結算體制具有重大意義：第一，方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用，從根本上改變分散登記結算體制中存在的市場分割狀態(tài)，消除證券公司重復開戶、結算資金重置等問題，從而減少資金占用，降低交易成本。第二，新的體制對兩交易所原有登記結算業(yè)務進行整合，有利于制定統一的登記結算業(yè)務規(guī)則和流程，建立中央登記結算系統有利于提高市場結算效率。第三，新體制有助于從體制上防范和控制市場風險。

　　2.CD

　　[解析]按照《證券法》的要求，設立證券公司應當具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣2億元。(3)有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本。(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。(5)有完善的風險管理與內部控制制度。(6)有合格的經營場所和業(yè)務設施。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。AB項錯誤。

　　3.ABC

　　[解析]經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務、為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務、為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務。ABC項正確。

　　4.ABC

　　[解析]《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元3個標準。其中，證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業(yè)務中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　5.ACD

　　[解析]介紹經紀商可以從事以下部分或全部中間服務業(yè)務：招攬投資者從事股指期貨交易;協助辦理有關開戶手續(xù);為投資者下單交易提供便利;協助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金通知書和結算單;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務。作為期貨公司的介紹經紀商，證券公司不得辦理期貨保證金業(yè)務，不承擔期貨交易的代理、結算和風險控制等職責。

　　6.ABD

　　[解析]登記結算公司可根據發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權益，包括派發(fā)紅股、股息和利息等。

　　7，ABC

　　[解析]前三項的描述均正確，D項錯誤，美國對證券公司的通俗稱謂是投資銀行，英國稱為商人銀行。

　　8.ABD

　　[解析]證券公司風險控制指標標準包括：(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%;(2)凈資本與凈資產的比例不得低于40%;(3)凈資本與負債的比例不得低于8%;(4)凈資產與負債的比例不得低于20%。故C項錯誤。

　　9.AB

　　[解析]中國證監(jiān)會及其派出機構對證券公司凈資本等各項風險控制指標數據的生成過程及計算結果的真實性、準確性、完整性進行定期或不定期檢查。證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區(qū)別情形，對其采取下列措施：(1)限制業(yè)務活動;(2)責令暫停部分業(yè)務;(3)限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;(4)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利;(5)責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利;(6)認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選。證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以撤銷其有關業(yè)務許可。

　　10.ABC

　　[解析]2006年實施的新《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元3個標準。

　　三、判斷題

　　1.A

　　[解析]業(yè)務創(chuàng)新應當堅持合法合規(guī)、審慎經營的原則，加強集中管理和風險控制。

　　2.B

　　[解析]證券公司是依照《公司法》和《證券法》設立的經營證券業(yè)務的有限責任公司或股份有限公司。在我國，設立證券公司必須經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準。

　　3.B

　　[解析]證券公司總經理依據《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向董事會負責。

　　4.A

　　[解析]根據我國《證券法》的規(guī)定，設立證券公司必須經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準，任何單位和個人未經國務院證券監(jiān)督管理機構的審查批準，均不得經營證券業(yè)務。

　　5.A

　　[解析]我國《證券法》規(guī)定，證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業(yè)務中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

　　6.A

　　[解析]證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務主要為在代辦股份轉讓系統進行交易的證券的代理買賣。

　　7.A

　　[解析]我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

　　8.B

　　[解析]根據服務對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務又可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務，為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務，為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢服務三類。

　　9.B

　　[解析]證券登記結算機構是不以營利為目的的法人。

　　10.B

　　[解析]20世紀80年代開始，我國恢復發(fā)行國債，一批中小企業(yè)開始進行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。

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