2013年證券從業(yè)資格考試《投資基金》單選試題及答案2

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　　31.資本市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不包括( ) 。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.基金證券

　　D.商業(yè)票據(jù)

　　32.金融期貨市場(chǎng)交易的產(chǎn)品包括( ) 。

　　A.利率期貨

　　B.大豆期貨

　　C.綠豆期貨

　　D.遠(yuǎn)期合約

　　33.證券投資的交易成本不包括( )。

　　A.固定成本

　　B.變動(dòng)成本

　　C.人力成本

　　D.買賣價(jià)差

　　34.證券投資的交易成本包括( )。

　　A.執(zhí)行成本

　　B.信息成本

　　C.科研成本

　　D.人力成本

　　35.證券投資的執(zhí)行成本包括( )。

　　A.機(jī)會(huì)成本

　　B.市場(chǎng)沖擊成本

　　C.持有庫(kù)存的風(fēng)險(xiǎn)成本

　　D.買賣價(jià)差

　　36.估計(jì)公平市場(chǎng)價(jià)格的方法不包括( ) 。

　　A.交易前價(jià)格基準(zhǔn)

　　B交易后價(jià)格基準(zhǔn)

　　C.平均價(jià)格基準(zhǔn)

　　D.執(zhí)行價(jià)格基準(zhǔn)

　　37.資產(chǎn)管理人的投資方式不包括( ) 。

　　A.長(zhǎng)期與短期

　　B.動(dòng)態(tài)與靜態(tài)

　　C.主動(dòng)與被動(dòng)

　　D.系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策

　　38.投資組合收益率的計(jì)算方法不包括( ) 。

　　A.算術(shù)平均法

　　B.時(shí)間加權(quán)法

　　C.凈現(xiàn)金流加權(quán)法

　　D.移動(dòng)平均法

　　39.風(fēng)險(xiǎn)的衡量指標(biāo)不包括( )。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)差

　　B.貝塔值

　　C.阿爾法值

　　D.決定系數(shù)

　　40.投資績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法不包括( ) 。

　　A.夏普比率

　　B.詹森指數(shù)

　　C.博迪比率

　　D.特雷諾比率

　　41.常見(jiàn)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)不包括( )。

　　A.市場(chǎng)指數(shù)

　　B.普通風(fēng)格指數(shù)

　　C.標(biāo)準(zhǔn)化投資組合

　　D.詹森指數(shù)

　　42.投資組合超額收益的來(lái)源是( )。

　　A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

　　B.股票選擇能力

　　C.資產(chǎn)混合效率

　　D.資產(chǎn)類別收益

　　43.投資組合的績(jī)效歸屬模型不包括( ) 。

　　A.資產(chǎn)混合效率

　　B.資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理

　　C.資產(chǎn)類別效率

　　D.資產(chǎn)配置效率

　　44.假設(shè)投資組合的收益率為20%，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率是8%，投資組合的方差為9%，貝塔值為12%，那么，該投資組合的夏普比率等于() 。

　　A.0.4

　　B.1.00

　　C.0.6

　　D.0.2

　　45.基金托管人的實(shí)收資本不少于( ) 。

　　A.60億元

　　B.70億元

　　C.80億元

　　D.90億元

　　46.基金帳冊(cè)、會(huì)計(jì)報(bào)表和記錄由( ) 來(lái)保管：

　　A.基金持有人

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　47.開放式基金的申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的( ) 。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　48.開放式基金的贖回費(fèi)率不得超過(guò)贖回金額的( ) 。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　49.巨額贖回是指基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的( ) 。

　　A.10%

　　B.9%

　　C.8%

　　D.7%

　　50.假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為30億份，那么該基金單位凈值為( ) 。

　　A.1元/份

　　B.1.167元/份

　　C.1.33億/份

　　D.1.2元/份

　　51.開放式基金的買入價(jià)不可以是( ) 。

　　A.基金單位凈值

　　B.基金單位凈值減交易費(fèi)

　　C.基金單位凈值減贖回費(fèi)

　　D.基金單位凈值加交易費(fèi)

　　52.假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬(wàn)股、500萬(wàn)股和1000萬(wàn)股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為10000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付的報(bào)酬為5000萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為5000萬(wàn)元，基金單位為20000萬(wàn)，請(qǐng)運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算基金單位 凈值為() 。

　　A.1.09元

　　B.1.53元

　　C.1.15元

　　D.1.35元

　　53.非金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金應(yīng)繳納稅收，其稅種包括( ) 。

　　A.營(yíng)業(yè)稅

　　B.印花稅

　　C.企業(yè)所得稅

　　D.個(gè)人所得稅

　　54.下列哪種風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)組合投資來(lái)分散( ) 。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　55.我國(guó)證券投資基金是基于( )而組織起來(lái)的代理投資行為。

　　A.委托原理

　　B.代理原理

　　C.契約原理

　　D.公約原理

　　56.公司型基金的持有人是基金公司的( ) 。

　　A.債權(quán)人

　　B.受益人

　　C.委托人

　　D.股東

　　57.證券投資基金托管人是( )權(quán)益的代表。

　　A.基金監(jiān)管人

　　B.基金持有人

　　C.基金發(fā)起人

　　D.基金管理人

　　58.契約型基金是基于( )而組織起來(lái)的代理投資行為。

　　A.委托原則

　　B.代理原則

　　C.契約原理

　　D.公約原理

　　59.契約型基金持有人實(shí)際上是( )。

　　A.經(jīng)營(yíng)者

　　B.監(jiān)管者

　　C.受益者

　　D.受托者

　　60.不在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于() 。

　　A.7天

　　B.10天

　　C.7個(gè)工作日

　　D.10個(gè)工作日

     參考答案：

　　31.D 32.A 33.C 34.A 35.B 36.D 37.B 38.D 39.C 40.C

　　41.D 42.B 43.B 44.A 45.C 46.D 47.D 48.B 49.A 50.A

　　51.D 52.C 53.C 54.D 55.C 56.D 57.B 58.C 59.C 60.D

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