證券發(fā)行與承銷：首次公開發(fā)行股票公司(二)

　　四、輔導(dǎo)的程序和重新輔導(dǎo)

　　重新輔導(dǎo)的情形：輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間：(1)輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生控股股東實(shí)際控制人變更;(2)輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生主營業(yè)務(wù)變更;(3)輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生1/3以上董事、監(jiān)事、高級管理人員變更;或者是，(4)輔導(dǎo)工作結(jié)束后3年內(nèi)未有保薦人向中國證監(jiān)會推薦首次公開發(fā)行股票的;(5)中國證監(jiān)會認(rèn)定應(yīng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)的其他情形。

　　【例2】輔導(dǎo)對象如發(fā)生()情況，需要重新進(jìn)行輔導(dǎo)。

　　A 輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生控股股東實(shí)際控制人變更

　　B 輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生主營業(yè)務(wù)變更

　　C 輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生1/3以下董事、監(jiān)事、高級管理人員變更

　　D 輔導(dǎo)工作結(jié)束后3年內(nèi)未有保薦人向中國證監(jiān)會推薦首次公開發(fā)行股票

　　【答案】ABD

　　五、輔導(dǎo)工作的監(jiān)管

　　1、 監(jiān)管機(jī)構(gòu)：中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)輔導(dǎo)工作的監(jiān)督管理。

　　2、 監(jiān)管形式：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管主要采取登記備案監(jiān)管的形式。

　　輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可認(rèn)定輔導(dǎo)工作不合格：發(fā)行人存在重大法律障礙或風(fēng)險(xiǎn)隱患，而未在輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告中指明的;輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的;中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形

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