2022年證券從業(yè)資格考試罰款整理

證券從業(yè)資格考試罰款整理

《證券法》對(duì)于證券公司經(jīng)營(yíng)不當(dāng)及惡意競(jìng)爭(zhēng)行為處罰的規(guī)定是在第十一章，具體內(nèi)容如下：

第一百七十五條未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息，并處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第一百七十六條證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第一百七十七條依照本法規(guī)定，經(jīng)核準(zhǔn)上市交易的證券，其發(fā)行人未按照有關(guān)規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，對(duì)發(fā)行人處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

前款發(fā)行人未按期公告其上市文件或者報(bào)送有關(guān)報(bào)告的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，對(duì)發(fā)行人處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

第一百七十八條非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒(méi)有違法所得的，處以十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第一百七十九條未經(jīng)批準(zhǔn)并領(lǐng)取業(yè)務(wù)許可證，擅自設(shè)立證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒(méi)有違法所得的，處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第一百八十條法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以所買(mǎi)賣(mài)股票等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

第一百八十一條證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，取消從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第一百八十二條為股票的發(fā)行或者上市出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，違反本法第三十九條的規(guī)定買(mǎi)賣(mài)股票的，責(zé)令依法處理非法獲得的股票，沒(méi)收違法所得，并處以所買(mǎi)賣(mài)的股票等值以下的罰款。

第一百八十三條證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者泄露該信息或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責(zé)令依法處理非法獲得的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買(mǎi)賣(mài)的證券等值以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

第一百八十四條任何人違反本法第七十一條規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第一百八十五條違反本法規(guī)定，挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第一百八十六條證券公司違反本法規(guī)定，為客戶賣(mài)出其賬戶上未實(shí)有的證券或者為客戶融資買(mǎi)入證券的，沒(méi)收違法所得，并處以非法買(mǎi)賣(mài)證券等值的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第一百八十七條證券公司違反本法規(guī)定，當(dāng)日接受客戶委托或者自營(yíng)買(mǎi)入證券又于當(dāng)日將該證券再行賣(mài)出的，沒(méi)收違法所得，并處以非法買(mǎi)賣(mài)證券成交金額百分之五以上百分之二十以下的罰款。

第一百八十八條編造并且傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)的，處以三萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第一百八十九條證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以三萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第一百九十條違反本法規(guī)定，法人以個(gè)人名義設(shè)立賬戶買(mǎi)賣(mài)證券的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員屬于國(guó)家工作人員的，依法給予行政處分。

第一百九十一條綜合類(lèi)證券公司違反本法規(guī)定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，停止其自營(yíng)業(yè)務(wù)。

第一百九十二條證券公司違背客戶的委托買(mǎi)賣(mài)證券、辦理交易事項(xiàng)，以及其他違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)，給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任，并處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

第一百九十三條證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，未經(jīng)客戶的委托，買(mǎi)賣(mài)、挪用、出借客戶賬戶上的證券或者將客戶的證券用于質(zhì)押的，或者挪用客戶賬戶上的資金的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款，并責(zé)令關(guān)閉或者吊銷(xiāo)責(zé)任人員的從業(yè)資格證書(shū)。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第一百九十四條證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買(mǎi)賣(mài)證券的，或者對(duì)客戶買(mǎi)賣(mài)證券的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾的，責(zé)令改正，處以五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。

第一百九十五條違反上市公司收購(gòu)的法定程序，利用上市公司收購(gòu)謀取不正當(dāng)收益的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

第一百九十六條證券公司及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定，私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

第一百九十七條證券公司違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)非上市掛牌證券的交易的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

第一百九十八條證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)三個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

第一百九十九條證券公司違反本法規(guī)定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。

第二百條證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)原核定的證券業(yè)務(wù)。

第二百零一條提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取證券業(yè)務(wù)許可的，或者證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違法行為，不再具備經(jīng)營(yíng)資格的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)取消其證券業(yè)務(wù)許可，并責(zé)令關(guān)閉。

第二百零二條為證券的發(fā)行、上市或者證券交易活動(dòng)出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，就其所應(yīng)負(fù)責(zé)的內(nèi)容弄虛作假的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款，并由有關(guān)主管部門(mén)責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)，吊銷(xiāo)直接責(zé)任人員的資格證書(shū)。造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二百零三條未經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本法規(guī)定或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。

第二百零四條證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)不符合本法規(guī)定的證券發(fā)行、上市的申請(qǐng)予以核準(zhǔn)，或者對(duì)不符合本法規(guī)定條件的設(shè)立證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)予以批準(zhǔn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二百零五條證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員和發(fā)行審核委員會(huì)的組成人員，不履行本法規(guī)定的職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二百零六條違反本法規(guī)定，發(fā)行、承銷(xiāo)公司債券的，由國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)依照本法第一百七十五條、第一百七十六條、第二百零二條的規(guī)定予以處罰。

第二百零七條違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

第二百零八條以暴力、威脅方法阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)的，依法追究刑事責(zé)任；拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的，依照治安管理處罰條例的規(guī)定進(jìn)行處罰。

第二百零九條依照本法對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒(méi)收的違法所得和罰款，全部上繳國(guó)庫(kù)。

第二百一十條當(dāng)事人對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)處罰決定不服的，可以依法申請(qǐng)復(fù)議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2022年度考試計(jì)劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時(shí)間為7月2-3日，目前距離本次考試還有很長(zhǎng)的一段時(shí)間，為了防止考生錯(cuò)過(guò)考試，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)會(huì)及時(shí)通知2022年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間，請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

自2020年3月1日起，《證券法》已將“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格”修改為“證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)能力。”證券業(yè)從業(yè)人員管理也相應(yīng)地調(diào)整為事后登記管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是考查證券從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)能力的水平評(píng)價(jià)類(lèi)考試。2022年面向社會(huì)的考試較去年減少一次，但面對(duì)行業(yè)的考試新增了三次，您如果入職需要，請(qǐng)與擬供職公司聯(lián)系，請(qǐng)公司為您報(bào)名。

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