證券發(fā)行與承銷復(fù)習(xí)：主承銷商資格

　　1.申請(qǐng)(A股主承銷商業(yè)務(wù))資格，除要具備內(nèi)資股承銷商的條件外，還需具備以下條件：(重點(diǎn)內(nèi)容，多選或綜合分析題，出題角度同上)

　　(1)證券公司具有不低于人民幣5000萬元的凈資產(chǎn)和不低于人民幣2000萬元的凈資本。(與內(nèi)資股承銷商條件第一條比較)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(2)取得證券承銷從業(yè)資格的專業(yè)人員或主要承銷業(yè)務(wù)人員至少6名，并且應(yīng)當(dāng)有具備一定的會(huì)計(jì)、法律知識(shí)的專業(yè)人員。

　　(3)參與過3只以上股票承銷或具有3年以上證券承銷業(yè)績。

　　(4)在最近半年內(nèi)沒有出現(xiàn)作為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的主承銷商而在規(guī)定的承銷期內(nèi)售出股票不足本次公開發(fā)行總數(shù)20%的記錄。

　　2.已經(jīng)取得了承銷商資格的證券公司申請(qǐng)主承銷商資格，還應(yīng)具備的條件有：(多選)

　　(1)凈資產(chǎn)不低于3億元，凈資本不低于2億元。

　　(2)近3年在新股發(fā)行中，擔(dān)任主承銷商不少于3次或擔(dān)任副主承銷商不少于6次。

　　(3)近3年連續(xù)盈利。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(4)有10名以上具備條件的證券承銷業(yè)務(wù)專業(yè)人員以及相應(yīng)的會(huì)計(jì)、法律、計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。

　　(5)作為首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的主承銷商，近半年沒有出現(xiàn)在承銷期內(nèi)售出股票不足公開發(fā)行總數(shù)20%的記錄。

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