證券發(fā)行與承銷復(fù)習(xí)：承銷商資格

　　1.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，承銷股票須由取得(承銷資格)的證券公司擔(dān)任，該證券公司包括在(中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)、依法獲批準(zhǔn)可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的、具有獨(dú)立法人資格的證券公司和信托投資公司)及(在中國(guó)境外注冊(cè)、依照注冊(cè)地法律可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的、具有獨(dú)立法人資格的投資銀行、證券公司或者其他金融機(jī)構(gòu))。(實(shí)例判斷選擇題，如給出若干機(jī)構(gòu)的情況，讓考生判斷哪些可以承銷股票，對(duì)于注冊(cè)地沒有限制，也即國(guó)內(nèi)券商和境外券商均可以承銷股票，只不過二者承銷的股票類別有規(guī)定)

　　2.境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)A股承銷業(yè)務(wù)資格的條件：(重點(diǎn)內(nèi)容，多選題或判斷題，如給出某境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的實(shí)際條件，讓考生判斷它是否可以申請(qǐng)承銷業(yè)務(wù)，判斷標(biāo)準(zhǔn)即為下列8項(xiàng)，逐項(xiàng)對(duì)比判斷)

　　(1)證券公司具有不低于人民幣2000萬元的凈資產(chǎn)。

　　(2)證券公司具有不低于人民幣1000萬元的凈資本。

　　(凈資本=凈資產(chǎn)—(固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資)X30%—無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)—提取的損失金—證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn))。(可出計(jì)算題)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(3)2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得了證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券從業(yè)人員資格證書》。在未取得資格證書以前，其高級(jí)管理人員須具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)，近2年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法、違規(guī)行為，其中2/3以上具有3年以上的證券業(yè)務(wù)或5年以上的金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷;其主要業(yè)務(wù)人員須熟悉有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序，近2年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為，其中2/3以上具有2年以上的證券業(yè)務(wù)或3年以上的金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷。(注意這幾個(gè)比例和時(shí)間要求)

　　(4)該證券公司在近1年內(nèi)無嚴(yán)重的違法違規(guī)行為或在近2年內(nèi)未受到取消其股票承銷業(yè)務(wù)資格的處罰。

　　(5)該證券公司已成立并且正式開業(yè)超過半年。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(6)具有完善的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理制度，財(cái)務(wù)狀況符合法律規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

　　(7)具有能夠保障正常營(yíng)業(yè)的場(chǎng)所和設(shè)備等。

·環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡(jiǎn)章
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