證券發(fā)行與承銷復(fù)習(xí)：證券公司的業(yè)務(wù)資格

　　1.境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬取得外資股承銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件并申領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書》：(重點(diǎn)內(nèi)容，多選或綜合分析題，出題角度同上)

　　(1)證券公司具有不少于8000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。

　　(2)依照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)取得股票承銷業(yè)務(wù)資格。

　　(3)具有國(guó)家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán)。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(4)具有能夠保障涉外業(yè)務(wù)正常開展的通信設(shè)施、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設(shè)備等技術(shù)手段。

　　(5)具有10名以上有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員，其中熟悉國(guó)際金融業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)和相關(guān)法律的專業(yè)人員至少各1名。

　　(6)具有1年以上從事證券承銷業(yè)務(wù)或參與承銷1只以上股票的經(jīng)歷等。

　　2.我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，發(fā)行境內(nèi)上市外資股(即B股)應(yīng)當(dāng)委托具有承銷資格的(境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu))擔(dān)任(主承銷商)。(單選、判斷)

　　3.境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任B股主承銷商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人時(shí)，除應(yīng)具備外資股承銷商的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：(重點(diǎn)內(nèi)容，多選或綜合分析題，出題角度同上)

　　(1)證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不少于12闐0萬元人民幣的凈資產(chǎn)。

　　(2)依照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)取得主承銷商資格。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(3)具有20名以上有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員，其中熟悉國(guó)際金融業(yè)務(wù)，會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)和相關(guān)法律的專業(yè)人員至少各2名。

　　(4)具有參與外資股承銷的經(jīng)歷等。

·環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡(jiǎn)章
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