2010年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》第八章習(xí)題

　　一、單項選擇題

　　1.(　　)負責(zé)證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.中國人民銀行轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　2.我國《證券法》的調(diào)整對象為證券市場各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在(　　)。

　　A.保護投資者的合法利益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益

　　B.擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù)

　　C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害

　　D.提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

　　3.在信托業(yè)務(wù)中，(　　)應(yīng)當遵守信托文件的規(guī)定，為(　　)的最大利益處理信托事務(wù)。

　　A.委托人受托人

　　B.委托人受益人

　　C.受托人委托人

　　D.受托人受益人

　　4.根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應(yīng)由(　　)推薦并向中國證監(jiān)會申報。

　　A.發(fā)行公司

　　B.證監(jiān)會的當?shù)嘏沙鰴C構(gòu)

　　C.主承銷商轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.承銷團

　　5.中國證券業(yè)協(xié)會是由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。采取(　　)的組織形式。

　　A.公司制

　　B.會員制

　　C.社團組織

　　D.非獨立法人

　　6.根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起(　　)內(nèi)，提供中期報告。

　　A.兩個月

　　B.三個月

　　C.四個月

　　D.五個月

　　7.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權(quán)益，(　　)于2002年10月22日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.國務(wù)院證券委員會

　　D.國務(wù)院證券委、國家體改委

　　8.證監(jiān)會在全國成立了(　　)個地區(qū)性證券監(jiān)管辦公室和(　　)個證券監(jiān)管專員辦事處。

　　A.10，3轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.20，30

　　C.9，35

　　D.9，30

　　9.《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》的實施時間為(　　)。

　　A.2002年6月1日

　　B.2002年7月1日

　　C.2001年7月1日

　　D.2001年6月1日

　　10.根據(jù)規(guī)定，合格境外機構(gòu)投資者中的保險公司必須經(jīng)營保險業(yè)務(wù)達(　　)年以上，實收資本不少于(　　)美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于(　　)美元。

　　A.2020億50億

　　B.3020億100億

　　C.2010億100億

　　D.3010億100億

　　二、多項選擇題

　　1.以下屬于《公司法》規(guī)定的董事、經(jīng)理的禁止行為的有(　　)。

　　A.不得將公司資產(chǎn)以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲

　　B.不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個人債務(wù)提供擔(dān)保轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.不得自營或者為他人經(jīng)營與其所任職公司同類的營業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動

　　D.在任何情況下不得同本公司訂立合同或者進行交易

　　2.《中華人民共和國公司法》的調(diào)整對象為公司的組織和行為，其范圍包括(　　)。

　　A.股份有限公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.外資公司

　　D.中外合資公司

　　3.《中華人民共和國刑法》關(guān)于公司犯罪的規(guī)定有(　　)。

　　A.虛報注冊資本與虛假出資罪

　　B.隱瞞重大事實罪

　　C.行賄罪

　　D.提供虛假財務(wù)會計報告罪

　　4.合格的境外機構(gòu)投資者是指符合規(guī)定條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外(含中國香港、中國臺灣、中國澳門)的(　　)。

　　A.基金管理機構(gòu)

　　B.保險公司

　　C.證券公司轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.其他資產(chǎn)管理機構(gòu)

　　5.設(shè)立證券業(yè)協(xié)會的目的是為了加強證券業(yè)之間的(　　)。

　　A.聯(lián)系

　　B.協(xié)調(diào)

　　C.相互監(jiān)督

　　D.合作

　　6.信息披露的基本要求是(　　)。

　　A.全面性

　　B.真實性

　　C.時效性

　　D.公正性

　　7.構(gòu)成合謀的要件是交易雙方有同謀行為，委托在(　　)有相似性。

　　A.地點

　　B.時間

　　C.數(shù)量

　　D.價格

　　8.國際證監(jiān)會公布證券監(jiān)管的三個目標為(　　)。

　　A.保護投資者

　　B.防止市場操縱

　　C.降低系統(tǒng)風(fēng)險轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.透明和信息公開

　　9.如發(fā)生(　　)情況，證券交易所應(yīng)當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

　　A.公司股票交易發(fā)生異常波動

　　B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

　　C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請

　　D.中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時

　　10.境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當經(jīng)過(　　)階段。

　　A.申請

　　B.籌建

　　C.批準

　　D.開業(yè)

　　三、判斷題

　　1.行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強。(　　)

　　2.通過制定計劃、政策等行政手段對證券市場進行干預(yù)，相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。(　　)

　　3.中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。(　　)

　　4.證監(jiān)會有權(quán)要求證券交易所暫?；蛘呋謴?fù)上市證券的交易。(　　)

　　5.經(jīng)批準從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營和中介服務(wù)的機構(gòu)及個人，只要承認協(xié)會章程，遵守協(xié)會各項規(guī)則，均可申請成為證券業(yè)協(xié)會會員。(　　)

　　6.證券上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，發(fā)行人應(yīng)去證券上市交易的5日前將有關(guān)情況報告、批準文件等置備于指定場所供公眾參考。(　　)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　7.對操縱市場的行為可根據(jù)《證券法》、《刑法》等進行處罰，但操縱行為受害者的損失則無法進行賠償。(　　)

　　8.證券交易所依法負責(zé)對有價證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進行監(jiān)管。(　　)

　　9.證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司、證券投資基金管理機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)進行監(jiān)督管理。(　　)

　　參考答案：

　　1—10 BADCB AACBD

　　1—10 ABC AB ABC ABCD ABD ABC BCD ACD ABCD BD

　　1—9 BBAAB ABBB

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