2010年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》第七章習(xí)題

　　一、單項選擇題

　　1.在證券公司的核心業(yè)務(wù)中，因要輔助客戶物色目標(biāo)公司、設(shè)計購并方案而被視為“財力和智力的高級結(jié)合”的業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A.自營業(yè)務(wù)

　　B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.購并業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　2.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時是作為(　　)。

　　A.委托人

　　B.信托人

　　C.中介人

　　D.投資人

　　3.對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門為(　　)。

　　A.財政部和中國證監(jiān)會

　　B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會

　　C.司法部和中國證監(jiān)會

　　D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會

　　4.注冊會計師的許可證實行的注冊制度是(　　)。

　　A.5年注冊制

　　B.季度注冊制

　　C.年度注冊制

　　D.3年注冊制轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　5.我國現(xiàn)階段，信用評級機構(gòu)在性質(zhì)上具有(　　)。

　　A.獨立性

　　B.非獨立性

　　C.連帶性

　　D.相關(guān)性

　　6.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的(　　)。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

　　7.由證券公司承辦的證券發(fā)行稱為(　　)。

　　A.包銷

　　B.代銷

　　C.承銷

　　D.推銷

　　8.關(guān)于綜合類證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的子公司，下列不正確的說法是(　　)。

　　A.設(shè)立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機關(guān)的批準(zhǔn)

　　B.子公司必須是母公司的控股子公司轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.母子公司必須從事同一業(yè)務(wù)

　　D.必須具備相應(yīng)的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員

　　9.下列不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是(　　)。

　　A.證券賬戶設(shè)立

　　B.證券的托管

　　C.證券持有人名冊登記

　　D.發(fā)表證券投資咨詢報告

　　10、注冊資本為五千萬元的證券公司能夠經(jīng)營的業(yè)務(wù)有(　　)

　　A.證券承銷與保薦

　　B.證券自營

　　C.證券資產(chǎn)管理

　　D.證券投資咨詢

　　二、多項選擇題

　　1.證券登記結(jié)算公司的保證交收，可以(　　)。

　　A.降低信用風(fēng)險

　　B.集中資金

　　C.提高運作效率

　　D.降低市場運作成本轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　2.我國律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有(　　)。

　　A.為股票的發(fā)行出具招股說明書

　　B.為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書

　　C.為證券承銷活動出具驗證筆錄

　　D.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件

　　3.證券投資咨詢公司的風(fēng)險主要來自(　　)。

　　A.市場預(yù)測風(fēng)險

　　B.財務(wù)風(fēng)險

　　C.咨詢意見發(fā)布的風(fēng)險

　　D.人員風(fēng)險

　　4.證券投資咨詢公司的類型可以是(　　)。

　　A.專營

　　B.兼營

　　C.從事其他咨詢業(yè)務(wù)的同時也從事證券咨詢業(yè)務(wù)

　　D.從事證券咨詢業(yè)務(wù)的同時也從事其他咨詢業(yè)務(wù)

　　5.證券投資咨詢公司開展業(yè)務(wù)的必備條件包括(　　)。

　　A.在中國人民銀行登記注冊

　　B.信息公開轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.有固定的營業(yè)場所

　　D.有較完備的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　6.按照規(guī)定，對違規(guī)的律師事務(wù)所，其處罰措施有(　　)。

　　A.公開道歉

　　B.責(zé)令停業(yè)

　　C.吊銷直接責(zé)任人員的資格證書

　　D.承擔(dān)連帶責(zé)任

　　7.會計師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括(　　)。

　　A.接受委托買賣證券

　　B.凈資產(chǎn)驗證

　　C.會計報表審計

　　D.實收資本審驗

　　8、注冊資本為五億元的證券公司能夠經(jīng)營的業(yè)務(wù)有(　　)

　　A.證券承銷與保薦

　　B.證券自營轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.證券資產(chǎn)管理

　　D.證券經(jīng)紀(jì)

　　9、成立集中、統(tǒng)一的中國證券登記結(jié)算公司的意義包括(　　)。

　　A.消除市場分割

　　B.減少資金占用

　　C.根除市場風(fēng)險

　　D.降低交易成本

　　三、判斷題

　　1.證券公司與商業(yè)銀行在媒介資金的側(cè)重點上不盡相同。商業(yè)銀行因其自身性質(zhì)和業(yè)務(wù)特點而側(cè)重于中、長期資本市場。證券公司媒介資金側(cè)重點則是短期資金市場。(　　)

　　2.證券登記結(jié)算公司有責(zé)任確保持有人名冊的合法性、真實性和完整性。(　　)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　3.股票公開發(fā)行、上市交易的公司，有權(quán)自行選擇已取得資格的評估機構(gòu)進行評估，任何部門不得干預(yù)。(　　)

　　4.取得許可證的注冊會計師變更工作的事務(wù)所時一律收回許可證。(　　)

　　5.信用評級機構(gòu)對投資人只有道義上的義務(wù)，無法律上的責(zé)任。(　　)

　　6.證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。(　　)

　　7.貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最小程度。(　　)

　　8.在基金管理業(yè)務(wù)中、證券公司的角色定位只能是管理者，管理已經(jīng)發(fā)行的基金。(　　)

　　9.在代理買賣證券過程中、證券公司對于證券買賣后形成的盈利、有權(quán)參與分享;同樣證券公司對于證券買賣后形成的損失、也須承擔(dān)責(zé)任。(　　)

　　參考答案：

　　1—10 CCACA DCCDD

　　1—9 ACD BCD ACD ABCD CD BCD BCD ABCD ABD

　　1—9 BAABA BABB

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