2010年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》第一章習(xí)題

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的( )。

　　A.書面憑

　　B.法律憑證

　　C.貨幣憑證

　　D.資本憑證

　　2.資本證券是指與( )有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。

　　A.商業(yè)投資

　　B.金融投資

　　C.房地產(chǎn)投資

　　D.項(xiàng)目投資

　　3.以下不屬于貨幣證券的是( )。

　　A.商業(yè)本票

　　B.銀行本票

　　C.銀行股票

　　D.銀行匯票

　　4.按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為( )。

　　A.上市證券和非上市證券

　　B.場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券

　　C.公募證券和私募證券

　　D.上市證券和掛牌證券

　　5.按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為( )。

　　A.上市證券和非上市證券

　　B.場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券

　　C.公募證券和私募證券

　　D.上市證券和掛牌證券

　　6.證券持有人面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)，這體現(xiàn)了證券的( )特征。

　　A.期限性

　　B.收益性轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.流通性

　　D.風(fēng)險(xiǎn)性

　　7.中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它的( )業(yè)務(wù)。

　　A.政策性

　　B.公開市場(chǎng)操作

　　C.投融資

　　D.保值

　　8.證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于( )。

　　A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　C.證券管理機(jī)構(gòu)

　　D.自律性組織轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　9.社會(huì)保障基金投資于銀行存款和國(guó)債的比例不得低于( )。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　10.美國(guó)的第一個(gè)證券交易所是( )。

　　A.費(fèi)城證券交易所

　　B.芝加哥證券交易所

　　C.華爾街交易所

　　D.紐約證券交易所轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有( )。

　　A.工商企業(yè)

　　B.金融機(jī)構(gòu)

　　C.個(gè)人

　　D.政府及其機(jī)構(gòu)

　　2.公募證券與私募證券的不同之處在于( )。

　　A.審核的嚴(yán)格程度不同

　　B.發(fā)行對(duì)象特定與否

　　C.采取公示制度與否轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.是否上市與否

　　3.債券的發(fā)行人有( )。

　　A.政府

　　B.金融機(jī)構(gòu)

　　C.企業(yè)

　　D.個(gè)人

　　4.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括( )。

　　A.證券投資基金

　　B.社?；?font color="#ffffff">轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.社會(huì)公益基金

　　D.外國(guó)機(jī)構(gòu)投資者

　　5.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( )。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券投資咨詢公司

　　C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.資產(chǎn)評(píng)估和證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　6.證券市場(chǎng)的參與者包括( )。

　　A.證券投資者

　　B.證券發(fā)行人

　　C.證券中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　7.證券的流通是通過( )實(shí)現(xiàn)的。

　　A.償還

　　B.承兌

　　B.貼現(xiàn)

　　D.交易

　　8.按交易場(chǎng)所劃分，證券市場(chǎng)可分為( )。

　　A.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)

　　B.場(chǎng)外市場(chǎng)

　　C.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.國(guó)際市場(chǎng)

　　9.證券交易所的主要職責(zé)有( )。

　　A.提供交易場(chǎng)所與設(shè)施

　　B.制定交易規(guī)則

　　C.監(jiān)管在該交易所上市的證券

　　D.提供證券投資咨詢服務(wù)

　　三、判斷題

　　1.證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。( )

　　2.我國(guó)禁止民營(yíng)企業(yè)作為機(jī)構(gòu)投資者參與證券市場(chǎng)投資。( )

　　3.政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。( )

　　4.股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為一般的公司股票，而是歸類于金融證券。()

　　5.我國(guó)現(xiàn)行的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括國(guó)務(wù)院證券委及其領(lǐng)導(dǎo)下的中國(guó)證監(jiān)會(huì)。( )

　　6.證券在我國(guó)屬于“舶來品”，最早的股票是外商股票。( )

　　7.有價(jià)證券是虛擬資本，它的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額。( )

　　8.迄今為止，我國(guó)N股基本上是以ADR的形式發(fā)行的。( )

　　9.憑證式國(guó)債和封閉式基金交易憑證屬于非上市證券。( )

　　10.在我國(guó)，嚴(yán)禁將社會(huì)保障基金、企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老基金、商業(yè)保險(xiǎn)資金等投入資本市場(chǎng)。()

　　參考答案：

　　1—10 BB C AA DB ADA

　　1—9 ABD ABC ABC ABC ABCD ABCD BCD AB ABC

　　1—10 BBABB ABABB

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