2010年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》第四章習(xí)題

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.投資基金的風(fēng)險(xiǎn)可能小于( )。

　　A.股票

　　B.固定利率債券

　　C.浮動(dòng)利率債券

　　D.債券

　　2.認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的( )。

　　A.債權(quán)人

　　B.受益人

　　C.股東

　　D.委托人

　　3.契約型證券投資基金反映的是( )。

　　A.所有權(quán)關(guān)系

　　B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　C.委托代理關(guān)系

　　D.信托關(guān)系轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　4.封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的( )應(yīng)按投資者出資比例分配。

　　A.基金總資產(chǎn)

　　B.基金資本

　　C.未分配收益

　　D.基金凈資產(chǎn)

　　5.買(mǎi)賣(mài)封閉式基金在基金價(jià)格之外要支付的費(fèi)用為( )。

　　A.手續(xù)費(fèi)

　　B.印花稅

　　C.申購(gòu)費(fèi)

　　D.贖回費(fèi)

　　6.依照我國(guó)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不低于()億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.0.5

　　7.債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是( )。

　　A.同方向變動(dòng)

　　B.反方向變動(dòng)

　　C.無(wú)關(guān)的轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.不確定的

　　8.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求( )。

　　A.公司控制權(quán)

　　B.利息收入

　　C.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　D.資本利得

　　9.在以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是( )。

　　A.貨幣基金

　　B.股票基金

　　C.債券基金

　　D.認(rèn)股權(quán)證基金

　　10.基金的托管費(fèi)用通常( )計(jì)算并累計(jì)。

　　A.逐日

　　B.逐周

　　C.逐月

　　D.逐年

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.證券投資基金的作用包括( )。

　　A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定與發(fā)展

　　C.有利于增加國(guó)家的稅收收入

　　D.有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化

　　2.開(kāi)放式基金的特點(diǎn)有( )轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　A.沒(méi)有預(yù)定存續(xù)期限

　　B.沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制

　　C.可以上市交易

　　D.每個(gè)交易日連續(xù)公布基金份額凈資產(chǎn)

　　3.影響封閉式基金單位價(jià)格的直接因素有( )。

　　A.資產(chǎn)凈值

　　B.基金收益

　　C.市場(chǎng)供求狀況

　　D.基金風(fēng)險(xiǎn)

　　4.公開(kāi)披露基金信息時(shí)，不得有以下行為：( )。

　　A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　B.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

　　C.承諾收益或承擔(dān)損失

　　D.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　5.貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象包括( )。

　　A.銀行短期存款

　　B.短期國(guó)庫(kù)券

　　C.短期公司債券

　　D.銀行承兌票據(jù)

　　6.指數(shù)基金的優(yōu)點(diǎn)主要有( )

　　A.費(fèi)用低廉

　　B.風(fēng)險(xiǎn)較小轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.收益率高

　　D.可作為避險(xiǎn)套利的工具

　　7.證券投資基金根據(jù)投資目標(biāo)劃分，可以分為( )。

　　A.成長(zhǎng)型基金

　　B.效益型基金

　　C.收入型基金

　　D.平衡型基金

　　8.基金托管人更換的條件有( )。

　　A.基金托管人解散、依法被撤消、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)

　　B.基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金份額持有人利益，并提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)表決通過(guò)

　　C.代表50%以上的基金份額的基金份額持有人要求基金托管人退任

　　D.中國(guó)人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行托管職責(zé)

　　9.基金收益的構(gòu)成包括( )。

　　A.基金投資所得的股息、債券利息

　　B.買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)

　　C.存款利息

　　D.基金投資所得的紅利

　　10.對(duì)證券投資進(jìn)行限制的主要目的是( )。

　　A.引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)

　　B.避免基金操縱市場(chǎng)

　　C.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

　　D.增加基金資產(chǎn)的收益水平轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　三、判斷題

　　1.證券投資基金是指一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合性證券投資方式。( )

　　2.公司型基金的投資者是基金公司的股東，但無(wú)權(quán)參與基金公司的管理。( )

　　3.開(kāi)放式基金的價(jià)格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。( )

　　4.貨幣市場(chǎng)基金是以全球的證券市場(chǎng)為投資對(duì)象的一種基金。( )

　　5.指數(shù)基金的管理費(fèi)用比較低。( )

　　6.指數(shù)基金的收益一般高于市場(chǎng)平均收益率。( )

　　7.成長(zhǎng)型基金追求的是基金投資的資本利得。( )

　　8.基金托管人可以代表基金份額持有人以基金托管人的名義設(shè)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。()

　　9.基金份額持有人與管理人之間實(shí)質(zhì)上是所有人和委托人的關(guān)系。( )

　　10.為獲得上市公司的控制股權(quán)而購(gòu)買(mǎi)該公司股票，是基金投資的主要目的之一。()

　　參考答案：

　　1—10 ACDDA ABDAA轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　1—10 ABD ABD AC ABCD ABCD ABD ACD ABCD ABCD ABC

　　1—10 ABBBA BBBAB

·環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡(jiǎn)章
·證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)與難點(diǎn)匯總

證券從業(yè)資格考試頻道  證券從業(yè)資格考試論壇