2010年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》第三章習(xí)題

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.如果公司經(jīng)營(yíng)不善而破產(chǎn)，公司債券持有者( )股東收回本金。

　　A.晚于

　　B.優(yōu)先于

　　C.同于轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.不確定

　　2.以下不屬于確定債券票面金額時(shí)要考慮的因素的是( )。

　　A.債券的發(fā)行對(duì)象

　　B.市場(chǎng)資金供給情況

　　C.債券發(fā)行費(fèi)用

　　D.債券發(fā)行總規(guī)模大小

　　3.在計(jì)算利息時(shí)，不論期限長(zhǎng)短，僅按本金計(jì)息，所生利息不再加入本金計(jì)算下期利息的債券被稱為()。

　　A.貼現(xiàn)債券

　　B.復(fù)利債券

　　C.單利債券

　　D.累進(jìn)利率債券轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　4.浮動(dòng)利率債券可以回避因( )波動(dòng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.債券價(jià)格

　　B.通貨膨脹

　　C.供求關(guān)系

　　D.市場(chǎng)利率

　　5.記賬式債券因?yàn)榘l(fā)行和交易無(wú)紙化，所以效率高、成本低且( )。

　　A.流動(dòng)性高

　　B.交易安全

　　C.靈活性高

　　D.交易方便轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　6.用于彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字的國(guó)債是( )。

　　A.赤字國(guó)債

　　B.建設(shè)國(guó)債

　　C.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

　　D.特種國(guó)債

　　7.第一筆武士債券是( )在1970年12月發(fā)行的。

　　A.世界銀行

　　B.亞洲開發(fā)銀行

　　C.歐洲共同體

　　D.日本財(cái)政部

　　8.龍債券具有( )的特征。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　A.企業(yè)債券

　　B.公債

　　C.外國(guó)債券

　　D.歐洲債券

　　9.按債券利率是否固定分類，可分為( )和浮動(dòng)利率債券。

　　A.貼現(xiàn)債券

　　B.累進(jìn)利率債券

　　C.固定利率債券

　　D.復(fù)利債券轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　10.在國(guó)內(nèi)發(fā)行人民幣金融債券始于( )年。

　　A.1950

　　B.1952

　　C.1985

　　D.1982

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.以下關(guān)于債券的說(shuō)法，正確的有( )。

　　A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　C.發(fā)行人需要在一定時(shí)期付息還本轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　2.關(guān)于債券的特征，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.償還性是指?jìng)瘺]有規(guī)定的償還時(shí)間，債務(wù)人必須按時(shí)向債權(quán)人支付利息

　　B.流動(dòng)性首先取決于市場(chǎng)對(duì)債券轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度;其次還表現(xiàn)為債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r(shí)，是否在以貨幣計(jì)算的價(jià)值上蒙受損失

　　C.一般來(lái)說(shuō)，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)較大

　　D.一般情況下，政府債券的風(fēng)險(xiǎn)低于金融債券和公司債券

　　3.以下關(guān)于金融債券的說(shuō)法，正確的有( )。

　　A.發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　B.金融機(jī)構(gòu)信用度較高

　　C.對(duì)于金融機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，吸收存款和發(fā)行債券都是它的資金來(lái)源，都構(gòu)成它的負(fù)債

　　D.發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債，金融機(jī)構(gòu)有更大的主動(dòng)權(quán)和機(jī)動(dòng)權(quán)

　　4.政府債券可分為( )。

　　A.中央政府債券

　　B.政府保證債券

　　C.地方政府保證債券

　　D.地方政府債券

　　5.與股票比較，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小的原因，是( )。

　　A.債券利息固定轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.債券有固定的本金償還期

　　C.債券價(jià)格波動(dòng)小

　　D.債券品種多

　　6.下面說(shuō)法正確的是( )。

　　A.外國(guó)債券一般由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)辦理經(jīng)銷

　　B.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

　　C.外國(guó)債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　D.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多

　　7.我國(guó)的( )發(fā)行過(guò)供境外投資者投資的可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　A.中國(guó)石化

　　B.鎮(zhèn)海煉油轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.華能國(guó)際

　　D.中國(guó)聯(lián)通

　　8.彌補(bǔ)赤字的手段有( )。

　　A.發(fā)國(guó)債

　　B.增加稅收

　　C.向中央銀行透支

　　D.動(dòng)用歷年結(jié)余

　　9.按用途不同，地方政府債券通?？煞譃? )。

　　A.建設(shè)債券

　　B.保值債券

　　C.一般債券

　　D.專項(xiàng)債券

　　三、判斷題

　　1.短期國(guó)債的常見形式是國(guó)庫(kù)券。( )

　　2.英、美等國(guó)政府發(fā)行過(guò)無(wú)期公債或永久性公債。這種公債無(wú)固定償還期，持券者不能要求政府清償，只可按期取息。由此可見，債券具有和股票相同的永久性，即不可償還性。()

　　3.貼現(xiàn)債券是指在票面上規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行到期時(shí)按面額償還本金的債券。( )

　　4.實(shí)物債券是一般意義上的債券，我國(guó)發(fā)行的無(wú)記名國(guó)債即屬此類。( )

　　5.目前，我國(guó)的地方政府債券在資本市場(chǎng)上占重要地位( )

　　6.龍債券是指除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。()

　　7.國(guó)債沒有風(fēng)險(xiǎn)。( )

　　8.實(shí)物債券是指以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債。( )

　　9.我國(guó)已形成了具有中國(guó)特色的地方政府債券市場(chǎng)，即以企業(yè)債券形式發(fā)行地方政府債券。()

　　參考答案：

　　1—10 BDCDB ABDCC

　　1—9 ABCD AC ABCD AD ABC CD BC ABCD CD

　　1—9 ABBAB ABBA

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