2010年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》第二章習(xí)題

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.( )負(fù)責(zé)證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)人民銀行

　　2.我國(guó)《證券法》的調(diào)整對(duì)象為證券市場(chǎng)各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在()。

　　A.保護(hù)投資者的合法利益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益

　　B.擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)

　　C.打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害

　　D.提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

　　3.在信托業(yè)務(wù)中，( )應(yīng)當(dāng)遵守信托文件的規(guī)定，為( )的最大利益處理信托事務(wù)。

　　A.委托人受托人

　　B.委托人受益人

　　C.受托人委托人

　　D.受托人受益人轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　4.根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由()推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。

　　A.發(fā)行公司

　　B.證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)

　　C.主承銷商

　　D.承銷團(tuán)

　　5.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。采取()的組織形式。

　　A.公司制

　　B.會(huì)員制

　　C.社團(tuán)組織

　　D.非獨(dú)立法人

　　6.根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起( )內(nèi)，提供中期報(bào)告。

　　A.兩個(gè)月

　　B.三個(gè)月

　　C.四個(gè)月轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.五個(gè)月

　　7.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，()于2002年10月22日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院證券委、國(guó)家體改委

　　8.證監(jiān)會(huì)在全國(guó)成立了( )個(gè)地區(qū)性證券監(jiān)管辦公室和( )個(gè)證券監(jiān)管專員辦事處。

　　A.10，3

　　B.20，30

　　C.9，35

　　D.9，30

　　9.《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》的實(shí)施時(shí)間為( )。

　　A.2002年6月1日

　　B.2002年7月1日

　　C.2001年7月1日

　　D.2001年6月1日

　　10.根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的保險(xiǎn)公司必須經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)達(dá)( )年以上，實(shí)收資本不少于()美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于( )美元。

　　A.2020億50億

　　B.3020億100億

　　C.2010億100億轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.3010億100億

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.以下屬于《公司法》規(guī)定的董事、經(jīng)理的禁止行為的有( )。

　　A.不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)

　　B.不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保

　　C.不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司同類的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)

　　D.在任何情況下不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

　　2.《中華人民共和國(guó)公司法》的調(diào)整對(duì)象為公司的組織和行為，其范圍包括( )。

　　A.股份有限公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.外資公司

　　D.中外合資公司

　　3.《中華人民共和國(guó)刑法》關(guān)于公司犯罪的規(guī)定有( )。

　　A.虛報(bào)注冊(cè)資本與虛假出資罪

　　B.隱瞞重大事實(shí)罪

　　C.行賄罪轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪

　　4.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合規(guī)定條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外(含中國(guó)香港、中國(guó)臺(tái)灣、中國(guó)澳門)的()。

　　A.基金管理機(jī)構(gòu)

　　B.保險(xiǎn)公司

　　C.證券公司

　　D.其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

　　5.設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)的目的是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的( )。

　　A.聯(lián)系

　　B.協(xié)調(diào)

　　C.相互監(jiān)督

　　D.合作

　　6.信息披露的基本要求是( )。

　　A.全面性

　　B.真實(shí)性

　　C.時(shí)效性

　　D.公正性

　　7.構(gòu)成合謀的要件是交易雙方有同謀行為，委托在( )有相似性。

　　A.地點(diǎn)

　　B.時(shí)間

　　C.數(shù)量轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.價(jià)格

　　8.國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)為( )。

　　A.保護(hù)投資者

　　B.防止市場(chǎng)操縱

　　C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.透明和信息公開

　　9.如發(fā)生( )情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

　　A.公司股票交易發(fā)生異常波動(dòng)

　　B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開要約

　　C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)

　　10.境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過( )階段。

　　A.申請(qǐng)

　　B.籌建

　　C.批準(zhǔn)

　　D.開業(yè)

　　三、判斷題轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　1.行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。( )

　　2.通過制定計(jì)劃、政策等行政手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)滯。()

　　3.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。()

　　4.證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求證券交易所暫?；蛘呋謴?fù)上市證券的交易。( )

　　5.經(jīng)批準(zhǔn)從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)及個(gè)人，只要承認(rèn)協(xié)會(huì)章程，遵守協(xié)會(huì)各項(xiàng)規(guī)則，均可申請(qǐng)成為證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。()

　　6.證券上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所同意后，發(fā)行人應(yīng)去證券上市交易的5日前將有關(guān)情況報(bào)告、批準(zhǔn)文件等置備于指定場(chǎng)所供公眾參考。( )

　　7.對(duì)操縱市場(chǎng)的行為可根據(jù)《證券法》、《刑法》等進(jìn)行處罰，但操縱行為受害者的損失則無(wú)法進(jìn)行賠償。()

　　8.證券交易所依法負(fù)責(zé)對(duì)有價(jià)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管。()

　　9.證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券公司、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。()

　　參考答案：

　　1—10 BADCB AACBD轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　1—10 ABC AB ABC ABCD ABD ABC BCD ACD ABCD BD

　　1—9 BBAAB ABBB

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