2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第七章判斷題(1)

　　判斷題

　　1.發(fā)行人的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。( )

　　2.上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應當指定1　名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責，并報交易所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。 ( )

　　3.董事會秘書空缺期間超過6個月之后，董事長應當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書。( )

　　4.在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代表行使其權利并履行其職責。在此期間，免除董事會秘書對公司信息披露事務所負有的責任。( )轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　5.第9號準則的規(guī)定是對招股說明書信息披露的最低要求。( )

　　6.若第1　號準則的某些具體要求對發(fā)行人確實不適用的，發(fā)行人可根據(jù)實際情況，在不影響披露內容完整性的前提下作適當修改，但應在申報時作書面說明。( )

　　7.在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法，對各相關部分的內容進行適當?shù)募夹g處理，以避免重復，保持文字簡潔。( )

　　8.招股說明書中引用的財務報表在其最近1　期截止日后6個月內有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當延長，但至多不超過3個月。 ( )

　　9.在申請文件受理前，發(fā)行審核委員會審核后，發(fā)行人應當將招股說明書(申報稿)在中國證監(jiān)會網站預先披露。( )

　　10.預先披露的招股說明書(申報稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價格信息，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。( )

　　11.招股說明書分別以中外文編制，在對中外文本的理解上發(fā)生歧義時，以中文文本為準。( )

　　12.招股說明書應使用事實描述性語言，保證其內容簡明扼要、通俗易懂，突出事件實質，不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句。( )

　　13.招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關本次發(fā)行的簡要情況，無須包括招股說明書全文各部分的主要內容。( )轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　14.發(fā)行人應在招股說明書及其摘要披露后1　0日內，將正式印刷的招股說明書全文文本一式三份，分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機構。 ( )

　　15.招股說明書全文文本封面應標有“×x×公司首次公開發(fā)行股票招股說明書”字樣，并載明發(fā)行人、保薦人、主承銷商的名稱和住所。( )

　　16.發(fā)行人應當針對實際情況在招股說明書首頁作“重大事項提示”，提醒投資者給予特別關注。( )

　　17.招股說明書應披露發(fā)行人及與本次發(fā)行有關的中介機構及其負責人、高級管理人員及經辦人員之間存在的直接或間接的股權關系或其他權益關系。( )

　　18.發(fā)行人對披露的風險因素應作定量分析，無法進行定量分析的，應有針對性地作出定性描述。( )

　　19.發(fā)行涉及國有股的，應在國家股股東之后標注“SS”，在國有法人股股東之后標注“1　1　S”，并披露前述標識的依據(jù)及標識的含義。( )

　　20.發(fā)行人應采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人3%以上股份的主要股東、實際控制人。 ( )轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　21.實際控制人應披露到最終的國有控股主體或自然人為止。( )

　　22.若曾存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過300人的情況，發(fā)行人應詳細披露有關股份的形成原因及演變情況。 ( )

　　23.發(fā)行人應披露持有3%以上股份的主要股東以及作為股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員作出的重要承諾及其履行情況。( )

　　24.發(fā)行人應披露其在行業(yè)中的競爭地位，包括發(fā)行人的市場占有率、近3年的變化情況及未來變化趨勢、主要競爭對手的簡要情況等。 ( )

　　25.如向單個供應商的采購比例超過總額的50%或嚴重依賴于少數(shù)供應商的，應披露其名稱及采購比例。受同一實際控制人控制的供應商，應分別計算采購額。( )

　　1.A 2.A 3.B 4.B 5.B 6.A 7.A 8.B 9.B 10.A

　　11.A 12.A 13.A 14.B 15.A 16.A 17.A 18.A 19.B 20.B

　　21.A 22.B 23.B 24.A 25.B

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