2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第六章判斷題(3)

　　41.股票的定價不僅僅是估值及撰寫股票發(fā)行定價分析報告，還包括了發(fā)行期間的具體溝通、協(xié)商、詢價、投標等一系列定價活動。( )

　　42.詢價對象為其管理的股票配售對象分別指定的資金賬戶和證券賬戶，只需在中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會登記備案。( )

　　43.主承銷商在定價之前，首先要確定恰當?shù)氖袌鰰r機，因為在不恰當?shù)那闆r下發(fā)行，可能會長期性地損害發(fā)行者的市場聲譽，從而限制了發(fā)行者未來的融資選擇。( )

　　44.保薦人、相關(guān)保薦代表人和保薦工作其他參與人員不得利用從事保薦工作期間獲得的發(fā)行人尚未披露的信息進行內(nèi)幕交易，為自己或者他人謀取利益。( )

　　45.首次公開發(fā)行股票達到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回撥機制，根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng) E發(fā)行的比例。 ( )

　　46.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。( )

　　47.股票發(fā)行失敗后，主承銷商應(yīng)當協(xié)助發(fā)行人按照發(fā)行價返還股票認購人，但不加算銀行同期存款利息。( )

　　48.承銷協(xié)議和承銷團協(xié)議可以在發(fā)行價格確定后簽訂。 ( )

　　49.發(fā)行人計劃實施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當提請股東大會批準，因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股不作為本次發(fā)行的一部分。( )

　　50.發(fā)行人必須在成交(即收到股款)后的規(guī)定日期內(nèi)，交付所售出的股份(即交收);否則，發(fā)行人應(yīng)負違約責任。( )

　　51.首次公開發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度，自股票上市申請被批準之日起計算。 ( )

　　52.保薦人應(yīng)當在發(fā)行人向交易所報送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露義務(wù)后5個交易日內(nèi)，完成對有關(guān)文件的審閱工作，督促發(fā)行人及時更正審閱中發(fā)現(xiàn)的問題，并向交易所報告。 ( )

　　53.參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下電子化發(fā)行業(yè)務(wù)的詢價對象及主承銷商，應(yīng)向交易所申請獲得申購平臺證書，同時具有詢價對象和主承銷商雙重身份的機構(gòu)可申請一份證書。( )

　　54.初步詢價期間，每一個詢價對象可以提交多次報價。 ( )

　　55.詢價對象及配售對象無需證書，即可直接登錄申購平臺參與初步詢價及累計投標詢價。( )

　　56.在網(wǎng)下電子化發(fā)行方式下，主承銷商按規(guī)定向中國證券登記結(jié)算有限責任公司登記結(jié)算平臺發(fā)送網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)，并保證發(fā)送的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)真實、準確、完整。登記結(jié)算平臺據(jù)此辦理網(wǎng)下發(fā)行股份初始登記。( )

　　57.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，中小企業(yè)板上市公司試行彈性保薦制度。( )

　　58.深圳證券交易所每年對中小企業(yè)板上市公司保薦人、保薦代表人的保薦工作進行評價，評價期間與對中小企業(yè)板上市公司信息披露工作的考核期間可以不一致。( )

　　59.上海證券交易所要求，上市公司或保薦機構(gòu)應(yīng)在持續(xù)督導(dǎo)期最后1年年度報告披露后的10個工作E1內(nèi)向交易所報送保薦總結(jié)報告書。( )

　　判斷題

　　41.A 42.B 43.A 44.A 45.A 46.A 47.B 28.A 49.B 50.A

　　51.B 52.A 53.B 54.B 55.B 56.A 57.A 58.B 59.A

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