2010年證券從業(yè)考試--證券交易講義精選(5)

　　知識點107(P22-25)：交易席位和交易單元。

　　交易席位是在交易大廳內(nèi)進行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事交易業(yè)務(wù)，是會員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)。

　　□根據(jù)席位的報盤方式，分為：

　　1、有形席位。交易員(紅馬甲)報盤。

　　2、無形席位。電腦報盤。□縮短了申報時間與成交回報時間，減去了人工報盤環(huán)節(jié)，從而降低了申報的差錯。

　　□根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，分為：

　　1、普通席位。又稱A股席位，可從事A股股票、債券基金等證券的買賣。

　　2、專用席位(09年調(diào)整了內(nèi)容)。包括只能從事B股買賣的B股席位，以及其他具有專門用途的席位，如只能從事債券買賣的債券專用席位、經(jīng)批準基金管理公司向證券公司租用的A股席位等。

　　□根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，分為：

　　1、代理席位。經(jīng)紀業(yè)務(wù)的。

　　2、自營席位。自營業(yè)務(wù)的。

　　□取得普通席位的條件有：一是，具有會員資格;二是，繳納席位費。境內(nèi)證券公司要取得B股席位，必須取得外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證;境外機構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書。經(jīng)批準的商業(yè)銀行可向交易所申請專門用于賣出證券公司質(zhì)押股票的專用席位;保險公司、財務(wù)公司、資產(chǎn)管理公司可申請取得專用席;基金管理公司可申請轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位。

　　除交易所批準外，會員的席位只能由會員自己使用。席位不得退回，但經(jīng)批準可以轉(zhuǎn)讓?！?可出成多選題)會員因公司更名、營業(yè)部遷址、更換席位使用單位等原因，需變更席位名稱的，可申請。

　　交易單元是取得席位后申請設(shè)立的、參與證券交易與接受服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。會員除了要申請相應(yīng)席位外，還要申請交易單元才能成為交易參與人。交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。

　　一個會員在深交所可根據(jù)業(yè)務(wù)申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元?！跗錁I(yè)務(wù)權(quán)限包括：(1)證券品種的交易;(2)大宗交易;(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓;(4)ETF、LOF及非上市開放式基金的申購與贖回;(5)融資融券交易;(6)特定證券的主交易商報價(三板交易);其他等。□交易所可為交易單元提供如下服務(wù)(09年新增加內(nèi)容)：(1)申報指令;(2)獲取交易回報;(3)獲取交易信息及新聞公告;(4)接入和訪問交易所交易系統(tǒng);(5)獲取其他服務(wù)權(quán)限。(答案均一目了然)。

　　會員通過網(wǎng)關(guān)與交易所交易系統(tǒng)連接，可通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報，也可以通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報。會員應(yīng)繳納交易單元的使用費、流速費、流量費等費用。

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