2010年證券從業(yè)考試--證券交易講義精選(4)

　　知識(shí)點(diǎn)106(P18-22)：會(huì)員制度。

　　□我國(guó)，證交所會(huì)員分為：普通會(huì)員和特別會(huì)員。普通會(huì)員是境內(nèi)證券公司;特別會(huì)員是境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在華代表處。

　　1、會(huì)員資格。□(可出多選題)證券交易所從證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力、組織機(jī)構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會(huì)條件?！踔饕校?1)合格的證券公司;(2)良好的信譽(yù)、業(yè)績(jī)和合格的資本;(3)合格的組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員;(4)承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)。合格者向交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn)后，可成為會(huì)員。

　　2、會(huì)員權(quán)利與義務(wù)?！鯐?huì)員權(quán)利有：(1)參加會(huì)員大會(huì);(2)選舉權(quán)與被選舉權(quán);(3)提議權(quán)和表決權(quán);(4)參加證券交易，享受交易所服務(wù);(5)監(jiān)督權(quán);(6)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等?！跎辖凰鶗?huì)員義務(wù)有：(1)派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)(深證無(wú)此項(xiàng)規(guī)定);(2)按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)并提信息資料;(其他答案一目了然)。

　　3、會(huì)員資格的申請(qǐng)與審批。證券公司申請(qǐng)，證交所自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出是否同意的決定。

　　4、日常管理。□會(huì)員應(yīng)設(shè)會(huì)員代表(由高級(jí)管理人員擔(dān)任)1名，應(yīng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1-4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會(huì)員代表職責(zé)：(內(nèi)容很多，若涉及就選ABCD)。定期報(bào)告義務(wù)：每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表;每年4月30日前報(bào)送上年度年報(bào)、交易系統(tǒng)運(yùn)行報(bào)告等。

　　5、監(jiān)督檢查和處分。交易所對(duì)會(huì)員的交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)是可能影響證券交易價(jià)格或交易量的異常交易行為。采用現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行監(jiān)督檢查。□對(duì)問(wèn)題會(huì)員采取措施包括：(1)口頭警示;(2)書面警示;(3)要求整改：(4)約見談話;(5)專項(xiàng)調(diào)查;(6)暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù);(7)提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。會(huì)員應(yīng)積極配合。

　　□會(huì)員違反業(yè)務(wù)規(guī)則，采用紀(jì)律處分措施：(1)在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng);(2)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé);(3)暫?；蛳拗平灰?(4)取消交易權(quán)限;(5)取消會(huì)員資格。會(huì)員受3、4、5項(xiàng)嚴(yán)厲措施的應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示?！鯐?huì)員高級(jí)管理人員負(fù)有責(zé)任的，個(gè)人受處分措施：(1)在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng);(2)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)。(前面1、2項(xiàng))。

　　6、特別會(huì)員的管理。□駐華代表處申請(qǐng)成為特別會(huì)員條件是：依法設(shè)立且滿1年，1年內(nèi)無(wú)違規(guī);(其他答案一目了然)?！跆貏e會(huì)員的權(quán)利有：(1)列席會(huì)員大會(huì);(2)建議權(quán);(3)接受服務(wù)權(quán)。其義務(wù)：繳費(fèi);(其他一目了然)。

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