2010年證券發(fā)行與承銷全真模擬試卷一(5)

　　21.在國際資本市場上，常用的反收購策略包括( )。

　　A.實施金降落傘策略

　　B.事先在公司章程中加入反收購條款

　　C.“毒丸”策略

　　D.白衣騎士策略

　　正確答案：ABCD轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　22.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有( )情形。

　　A.最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行過證券;或有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)

　　B.最近36個月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重

　　C.最近36個月內(nèi)曾向證監(jiān)會提出發(fā)行申請，但報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　D.涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見

　　正確答案：ABCD

　　23.為保證股份有限公司的正常經(jīng)營活動和保護公司債權(quán)人的利益，股份有限公司資本的確立應(yīng)堅持( )原則。

　　A.資本確定

　　B?資本維持

　　C.資本不變轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.資本保值

　　正確答案：ABC

　　24.詢價對象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的( )。

　　A.證券投資基金管理公司

　　B.證券公司

　　C.信托投資公司

　　D.保險機構(gòu)投資者

　　正確答案：ABCD

　　25.首次公開發(fā)行股票可根據(jù)實際情況采取( )等方式。

　　A.向社會公眾配售轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.向戰(zhàn)略投資者配售

　　C.向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售

　　D.向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售

　　正確答案：BCD

　　26.股份一般具有( )的特點。

　　A.金額性

　　B.平等性

　　C.不可分性

　　D.可轉(zhuǎn)讓性轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　正確答案：ABCD

　　27.我國股份有限公司發(fā)起人可以以( )出資

　　A.工業(yè)產(chǎn)權(quán)

　　B.非專利技術(shù)

　　C.商譽

　　D.土地使用權(quán)

　　正確答案：ABD

　　28.發(fā)行人應(yīng)披露( )做出的重要承諾及其履行情況。

　　A.持有5%以上股份的主要股東

　　B.作為股東的董事

　　C.作為股東的監(jiān)事

　　D.作為股東的高級管理人員

　　正確答案：ABCD

　　29.發(fā)行人應(yīng)披露( )的兼職情況及所兼職單位與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.高級管理人員

　　D.核心技術(shù)人員

　　正確答案：ABCD

　　30.中國注冊會計師出具的審計意見類型包括( )。

　　A.無保留意見轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B?保留意見

　　C.否定意見

　　D.拒絕表示意見

　　正確答案：ABCD

　　31.證券公司向( )報送年度報告

　　A.財政部

　　B?滬、深證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案：BCD

　　32.首次公開發(fā)行股票的基本原則有( )。

　　A.融資最大化原則

　　B.“公開、公平、公正”原則轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.高效原則

　　D.經(jīng)濟原則

　　正確答案：BCD

　　33.以下不屬于外部融資范圍的是( )。

　　A.公司獲得的商業(yè)信用

　　B.發(fā)行債券

　　C.融資租賃

　　D.將未分配利潤和折舊等轉(zhuǎn)化為投資

　　正確答案：A

　　34.關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的“上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性”，下列說法錯誤的是( )。

　　A.最近3個會計年度連續(xù)盈利，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據(jù)

　　B.高管人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近24個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化

　　C.不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁或其他重大事項

　　D.最近24個月內(nèi)層公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降30%以上的情況

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　　35.上市公司非公開發(fā)行新股是指向( )發(fā)行股票。

　　A.不特定對象

　　B.特定機構(gòu)投資者

　　C.個人

　　D.特定對象

　　正確答案：D

　　36.公司創(chuàng)立大會由( )組成。

　　A.發(fā)起人

　　B.認(rèn)股人

　　C.董事

　　D.經(jīng)理

　　正確答案：AB

　　37.非公開發(fā)行股票，發(fā)行價格應(yīng)( )。

　　A.不低于定價基準(zhǔn)日前10個交易日公司股票均價的80%

　　B.不高于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%

　　C.不低于定價基準(zhǔn)日前10個交易日公司股票均價的90%

　　D.不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%

　　正確答案：D

　　38.股份有限公司的監(jiān)事會成員不少于3人，可以由( )組成。

　　A.股東代表

　　B.適當(dāng)比例的公司職工代表

　　C.董事會代表

　　D.工會代表和獨立監(jiān)事

　　正確答案：AB

　　39.增發(fā)新股過程中的信息披露，下列說法正確的是( )。

　　A.發(fā)行公司及其主承銷商必須在刊登招股意向書摘要前5個工作日17：00前，向證交所提交全部文件

　　B.發(fā)行公司及其主承銷商須在刊登招股意向書摘要的當(dāng)日，將招股意向書全文及相關(guān)文件在證交所網(wǎng)站上披露，并對其內(nèi)容負責(zé)

　　C.發(fā)行公司及其主承銷商未在證交所網(wǎng)站上披露招股意向書全文及相關(guān)文件的，不得在報刊上刊登招股意向書及其摘要

　　D.發(fā)行公司及其主承銷商在證交所網(wǎng)站上披露招股意向書全文等，需要繳納相關(guān)費用

　　正確答案：BC

　　40.關(guān)于核準(zhǔn)發(fā)行，下列說法正確的是( )。

　　A.自證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行證券

　　B.自證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起超過6個月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行

　　C.證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自證監(jiān)會做出不予核準(zhǔn)的決定之日起3個月后，可再次提出發(fā)行申請

　　D.上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時報告證監(jiān)會

　　正確答案：ABD

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