2010年證券發(fā)行與承銷全真模擬試卷一(3)

　　41.公司債券發(fā)行余額累計(jì)不得超過公司凈資產(chǎn)的( )。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.40%

　　正確答案：D轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　42.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由( )確定。

　　A.發(fā)行人

　　B.承銷的證券公司

　　C.發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商

　　D.中國證監(jiān)會

　　正確答案：C

　　43.公司減少注冊資本的決議做出后，應(yīng)于( )日內(nèi)通知債權(quán)人。

　　A.7轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　正確答案：B

　　44.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額的( )時(shí)，必須召開臨時(shí)股東大會。

　　A.1/2

　　B.1/4

　　C.1/3

　　D.1/5

　　正確答案：C

　　45.( )負(fù)責(zé)公司信息批露制度。

　　A.董事長

　　B.總經(jīng)理

　　C.監(jiān)事會

　　D.董事會秘書

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　　46.國有資產(chǎn)折股時(shí)，如果凈資產(chǎn)為全部折股，其差額部分應(yīng)計(jì)入( )。

　　A.公司負(fù)債

　　B.任意公積金

　　C.盈余公積金

　　D.資本公積金

　　正確答案：D

　　47.發(fā)行人持有或者控制保薦人股份超過( )，保薦人不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.10%轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.15%

　　正確答案：B

　　48.若募集資金投向?yàn)楣潭ㄙY產(chǎn)基建投資，發(fā)債規(guī)模不得超過其投資總額的( );若募集資金投向?yàn)榧夹g(shù)改造項(xiàng)目投資，發(fā)債規(guī)模不得超過投資總額的( )。

　　A.30%，30%

　　B.20%，20%

　　C.30%，20%

　　D.20%，30%

　　正確答案：D

　　49.按照《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，發(fā)行人每年可按約定條件行駛( )次贖回權(quán)

　　A.1轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案：A

　　50.上市公司應(yīng)當(dāng)在( )，辦理完畢償還債券余額本息的事情。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個(gè)工作日內(nèi)

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個(gè)工作日內(nèi)

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個(gè)工作日內(nèi)

　　正確答案：C

　　51.股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣( )。

　　A.1000萬元

　　B.3000萬元

　　C.500萬元轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.2000萬元

　　正確答案：C

　　52.包銷方式下，如果不考慮最高限價(jià)，承銷費(fèi)用的收費(fèi)區(qū)間為承銷金額的( )。

　　A.0.5%~1.5%

　　B.0.5%~2.5%

　　C.1.5%~2.5%

　　D.1.5%~3%

　　正確答案：D

　　53.招股說明書的有效期為( )。

　　A.一個(gè)月

　　B.三個(gè)月

　　C.六個(gè)月

　　D.一年

　　正確答案：C

　　54.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，原則上采取( )方式。

　　A.詢價(jià)

　　B.定價(jià)

　　C.交易所公開競價(jià)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.公開競價(jià)

　　正確答案：D

　　55.資產(chǎn)評估報(bào)告的有效期為評估基準(zhǔn)日起的( )年。

　　A.4

　　B.3

　　C.1

　　D.2

　　正確答案：C

　　56.與商業(yè)銀行次級債務(wù)不同的是，按照《保險(xiǎn)公司次級定期債務(wù)管理暫行辦法》，保險(xiǎn)公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能償付本息。

　　A.95%

　　B.90%

　　C.100%

　　D.80%

　　正確答案：C

　　57、在股份有限公司中，( )決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。

　　A.董事長

　　B.股東大會

　　C.董事會轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.總經(jīng)理

　　正確答案：C

　　58.股份有限公司全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　正確答案：C

　　59.保薦人應(yīng)在( )時(shí)向詢價(jià)對象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。

　　A.詢價(jià)

　　B.累計(jì)詢價(jià)

　　C.受此發(fā)行

　　D.公告招股說明書

　　正確答案：A

　　60.招股說明書由發(fā)行人在保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)的輔助下完成，由( )表決通過。

　　A.發(fā)起人大會

　　B.股東大會

　　C.公司董事會

　　D.公司監(jiān)事會

　　正確答案：C

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