2010年證券發(fā)行與承銷全真模擬試卷一(1)

　　考試時間：120分鐘

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1.境內(nèi)上市外資股又稱( )

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.N股

　　正確答案：B

　　2.內(nèi)地企業(yè)在中國中國香港發(fā)行股票，若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，正在申請上市的證券類別占已發(fā)行股本總額的百分比不得少于( )，上市時的預(yù)期市值也不得少于( )萬港元。

　　A.10%;3000

　　B.15%;3000

　　C.15%;5000

　　D.10%;5000

　　正確答案：C

　　3.審計(jì)全過程的中間環(huán)節(jié)是( )。

　　A.審計(jì)回顧階段轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.計(jì)劃階段

　　C.實(shí)施審計(jì)階段

　　D.審計(jì)完成階段

　　正確答案：C

　　4.按照融資過程中金融中介起到的所用不同，可以將公司的融資方式分為( )。

　　A.內(nèi)部融資和外部融資

　　B.股權(quán)融資和債券融資

　　C.短期融資和長期融資

　　D.直接融資和間接融資

　　正確答案：D轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　5.不屬于內(nèi)部融資特點(diǎn)的是( )。

　　A.自主性

　　B.有限性

　　C.高成本性

　　D.低風(fēng)險性

　　正確答案：C

　　6.下列情況中，贖回的期權(quán)價值越大，越有利于發(fā)行人的是( )。

　　A.贖回期限越短，轉(zhuǎn)換比例越高、贖回價格越大

　　B.贖回期限越長，轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價格越小

　　C.贖回期限越短，轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價格越小

　　D.贖回期限越長，轉(zhuǎn)換比例越高、贖回價格越大轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　正確答案：B

　　7.發(fā)行人和主承銷商必須在( )前將確定的發(fā)行價格進(jìn)行公告。?

　　A.資金解凍

　　B.股票配售

　　C.資金入帳

　　D.網(wǎng)上發(fā)行

　　正確答案：A

　　8.股票收購是指收購方公司以( )替換目標(biāo)公司的股票。

　　A.已發(fā)行的股票

　　B.新發(fā)行的股票認(rèn)購權(quán)

　　C.新發(fā)行的優(yōu)先股票

　　D.新發(fā)行的股票

　　正確答案：D

　　9.1927年的( )取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。

　　A.《國民銀行法》

　　B.《麥克法頓法》

　　C.《格拉斯•斯蒂格爾法》

　　D.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　正確答案：A

　　10.以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股，發(fā)起人出資總額應(yīng)( )。

　　A.不少于1億人民幣轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.不少于1.5億人民幣

　　C.不少于2億人民幣

　　D.不少于2.5億人民幣

　　正確答案：B

　　11.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指( )。

　　A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券

　　B.證券公司短期融資券

　　C.證券公司發(fā)行的次級債券

　　D.證券公司資產(chǎn)支持證券

　　正確答案：B

　　12.國際推介的對象主要是( )。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.承銷商

　　C.個人投資者

　　D.主承銷商

　　正確答案：A

　　13.保薦代表人數(shù)量少于( )的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得注冊登記為保薦人。

　　A.2名轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.3名

　　C.4名

　　D.5名

　　正確答案：A

　　14.資產(chǎn)流動性風(fēng)險屬于( )。

　　A.市場風(fēng)險

　　B.業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險

　　C.財務(wù)風(fēng)險

　　D.管理風(fēng)險

　　正確答案：C

　　15.發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會做出不予核準(zhǔn)的決定之日起( )后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。

　　A.6個月轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.10個月

　　C.12個月

　　D.18個月

　　正確答案：A

　　16.( )依法對上市公司新股發(fā)行活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A.國務(wù)院證券委員會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.上海、深圳證券交易所

　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　正確答案：D轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　17.非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對象均屬于( )的，則可以由上市公司自行銷售。

　　A.原前15名股東

　　B.原前10名股東

　　C.原前20名股東

　　D.原前50名股東

　　正確答案：B

　　18.( )是我國的公司登記機(jī)關(guān)。

　　A.財政部門

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.各地計(jì)委

　　D.工商行政管理機(jī)關(guān)

　　正確答案：D

　　19.采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開( )，選舉董事會和監(jiān)事會成員，并通過公司章程草案。

　　A.創(chuàng)立大會

　　B.全體發(fā)起人大會

　　C.股東大會

　　D.監(jiān)事會

　　正確答案：B

　　20.發(fā)行環(huán)節(jié)多，工作量大，認(rèn)購成本高，發(fā)行時間較長的股票發(fā)行方式是( )。

　　A.購證方式轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.儲蓄存單方式

　　C.全額預(yù)繳、比例配售

　　D.網(wǎng)上定價、競價

　　正確答案：A

·環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡章
·證券市場基礎(chǔ)知識重點(diǎn)與難點(diǎn)匯總

證券從業(yè)資格考試頻道  證券從業(yè)資格考試論壇