環(huán)球網(wǎng)校2009年版證券投資基金講義第十章(8)

　　五、監(jiān)管手段

　　(一)高管人員所在單位考核

　　基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立高級(jí)管理人員考核制度。

　　(二)督察長發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告

　　督察長應(yīng)當(dāng)在知悉住處之日起3 個(gè)工作日內(nèi)處中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　(三)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(四)暫停職務(wù)或者免除職務(wù)

　　四種情況：

　　第一：高級(jí)管理人員最近1 年內(nèi)環(huán)球,網(wǎng)校中國證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改。

　　第二：最近1 年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開遺責(zé)兩次以上。

　　第三：擅離職守。

　　第四：向中國證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)，或者拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)履行監(jiān)管職能的，中國證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)暫停或者免除其職務(wù)。

　　第五：其他。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　基金管理公司及基金托管銀行不環(huán)球,網(wǎng)校得聘用被免職末滿兩年的人員擔(dān)任高級(jí)管理人員。

　　(五)離任審計(jì)、離任審查

　　高管人員離任，相應(yīng)的機(jī)構(gòu)要對(duì)其進(jìn)行離任審查。

　　(六)違法違規(guī)處理

　　高級(jí)管理人員、基金管理公司環(huán)球,網(wǎng)校的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫?；蛘叩蹁N高級(jí)管理人中任職資格。

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