環(huán)球網(wǎng)校2009年版證券投資基金講義第十章(7)

　　第五節(jié) 基金行業(yè)高級(jí)管理人員監(jiān)管

　　一、加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性

　　重要性表現(xiàn)在四個(gè)有利于：轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　第一：有利于規(guī)范基金管理公司的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人利益。

　　第二：有利于提高基金高管人員的執(zhí)業(yè)素質(zhì)，加強(qiáng)職業(yè)道德教育，促進(jìn)其自律意識(shí)的發(fā)揮。

　　第三：有利于防范基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)，堵塞經(jīng)營(yíng)管理中的漏洞。

　　第四：有利于實(shí)現(xiàn)信息資源的高效集中與共享，為全面、科學(xué)、動(dòng)態(tài)的監(jiān)管決策提供依據(jù)。

　　二、對(duì)基金行業(yè)高管人員的資格管理

　　高管人員是指基金管理公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門(mén)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。

　　《辦法》規(guī)定，申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)取得基金從業(yè)資格。

　　(2)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試。

　　(3)具有3 年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷，督察長(zhǎng)還應(yīng)當(dāng)具有法律、會(huì)計(jì)、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(4)沒(méi)有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形。

　　(5)最近3 年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰。

　　獨(dú)立董事還應(yīng)當(dāng)條件：七點(diǎn)

　　(1)具有5 年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷。

　　(3)最近3 年沒(méi)有在擬任職的基金管理環(huán)球,網(wǎng)校公司及其股東單位、與似任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)以任職。

　　(4)與擬任職的基金管理公司的高級(jí)管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人沒(méi)有利害關(guān)系。

　　(5)直系親屬不在擬任職的基金管理公任職。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　三、基金行業(yè)高管人員的基本行為規(guī)范

　　七點(diǎn)：

　　第一：高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)所管理環(huán)球,網(wǎng)?；鸬暮戏ɡ妗?yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

　　第二：高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德、勤勉盡責(zé)，切實(shí)履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé)。

　　第三：基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議、參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)。

　　獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)審慎和客觀地發(fā)表獨(dú)立環(huán)球,網(wǎng)校意見(jiàn)，切實(shí)保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　第四：基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，有效執(zhí)行公司制度。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　第五：基金管理公督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察、稽核。

　　第六：基金托管銀行基金托管部門(mén)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)建立、健全本部門(mén)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和管理制度，確保本部門(mén)切實(shí)履行托管人職責(zé)，監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，保障基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立與完整。

　　第七：高級(jí)管理人員和基金管理公司董事、基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，跟蹤行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。

　　四、監(jiān)督長(zhǎng)的監(jiān)督管理

　　2006 年5 月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》。根據(jù)法規(guī)規(guī)定，督察長(zhǎng)是監(jiān)督檢查基金和基金管理公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員。督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任，并應(yīng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

　　(一)職責(zé)(掌握)

　　(二)執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范

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