環(huán)球網(wǎng)校2009年版證券投資基金講義第十章(6)

　　3.對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的規(guī)定

　　在全國(guó)銀行間同業(yè)拆業(yè)市場(chǎng)中進(jìn)行債券回購(gòu)的資金凈額，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%;

　　基金在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1 年，債券回購(gòu)到期后不得展期。

　　4.投資限制方面的規(guī)定

　　(1)承銷(xiāo)證券;

　　(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保;轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(3)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。

　　等等

　　5.貨幣市場(chǎng)基金投資的相關(guān)規(guī)定

　　(1)投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。

　　(2)存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，存放在不具有基金托管資格的同商業(yè)銀行的存款，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%，投資于定期存款的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%。

　　(3)投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過(guò)180 天轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(4)不得與基金管理人的股東進(jìn)行交易，不得通過(guò)交易上的安排，人為降低投資組合的平均剩余期限的真實(shí)天數(shù)。

　　(5)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)資產(chǎn)的凈值的40%，除發(fā)生巨額贖回的情形外，貨幣市場(chǎng)基金的投資組合中，債券正回購(gòu)的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%，因發(fā)生巨額贖回致使貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額超過(guò)基金凈值的20%的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

　　(6)持有的剩余期限不超過(guò)397 天但剩余存續(xù)期超過(guò)397 天的浮動(dòng)利率債券的攤余成本總計(jì)不得超過(guò)當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的20%。(債券剩余期限指的是具體最近一次付息日得時(shí)間(考慮利率浮動(dòng))，剩余存續(xù)期限即為距離到期日得時(shí)間)

　　(7)不得投資于以定期存款利率為基環(huán)球,網(wǎng)校準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券。

　　(8)買(mǎi)斷式回購(gòu)融入基礎(chǔ)債券的剩余期限不超過(guò)397 天。

　　(9)投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，合計(jì)不得超過(guò)基金的資產(chǎn)凈值的10%。

　　(10)投資于同一商業(yè)銀行發(fā)行的次級(jí)債的比例不得過(guò)超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。

　　(11)不得投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券、剩余期限超過(guò)397 天的債券、信用等級(jí)在AAA 級(jí)以下的企業(yè)債券等金融工具。

　　(二)公司內(nèi)部投資交易環(huán)節(jié)相關(guān)內(nèi)部控制制度健全及執(zhí)行情況的監(jiān)管轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　在投資管理方面，《基金管理環(huán)球,網(wǎng)校公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》要求建立投資對(duì)象備選庫(kù)制度，強(qiáng)調(diào)研究部門(mén)應(yīng)根據(jù)基金合同要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫(kù)。在投資決策方面，要求健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策。

　　2007年，《基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》

　　2008年3月，《基金公司公平環(huán)球,網(wǎng)校交易制度指導(dǎo)意見(jiàn)》

　　(三)基金交易監(jiān)管方式及違規(guī)處罰轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　首先，通過(guò)托管銀行實(shí)現(xiàn)對(duì)基環(huán)球,網(wǎng)校金投資的監(jiān)管。

　　其次，通過(guò)交易所實(shí)現(xiàn)對(duì)基金交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控。

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