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《證券投資分析》試題集(三)

更新時(shí)間:2009-10-19 15:27:29 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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    一、名詞解釋

  證券交易所
  公司制證券交易所
  會(huì)員制證券交易所
  持續(xù)型交易撮合制度
  間歇型交易撮合制度
  混合型交易撮合制度
  證券承銷(xiāo)商
  證券自營(yíng)商
  證券經(jīng)紀(jì)商
  投資銀行
  投資信托公司

  二、填空

  1、世界上第一個(gè)證券交易所是( )
  2、( )年( )月,上海設(shè)立了新中國(guó)成立后第一家證券交易所――――上海證券交易所。
  3、從是否以盈利為目的及機(jī)構(gòu)的屬性來(lái)看證券交易所主要有兩種即( )、( )。
  4、世界上的交易撮合制度大致有三種( )、( )、( )。
  5、根據(jù)證券商業(yè)務(wù)性質(zhì)不同,證券商可以分為( )、( )、 ( )和( )。
  6、按證券從業(yè)機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)不同,證券商可以分為( )、( )和( )。
  7、證券公司的主要業(yè)務(wù)有( )、( )、( )和( )。

  三、多項(xiàng)選擇

  1、證券交易所有兩個(gè)基本特征即( )
  a、價(jià)格公開(kāi)
  b、有固定交易場(chǎng)所
  c、有嚴(yán)格交易章程
  d、財(cái)務(wù)公開(kāi)
  2、下列屬于會(huì)員制證券交易所的特點(diǎn)是( )
  a、交易損失由買(mǎi)賣(mài)雙方自己承擔(dān)
  b、向交易各方收取相當(dāng)于成交金額一定比例的傭金
  c、自律自治
  d、以盈利為目的
  3、上海證券交易所的最高權(quán)力機(jī)關(guān)是( )
  a、監(jiān)察委員會(huì)
  b、總經(jīng)理
  c、會(huì)員大會(huì)
  d、理事會(huì)
  4、證券公司在進(jìn)行委托買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)時(shí),必須嚴(yán)格遵守哪些原則( )
  a、時(shí)間優(yōu)先
  b、價(jià)格優(yōu)先
  c、委托代理原則
  d、效率原則
  5、下列屬于證券公司業(yè)務(wù)范圍的是( )
  a、自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
  b、委托買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)
  c、證券認(rèn)購(gòu)
  d、證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)
  6、下列屬于投資銀行的業(yè)務(wù)范圍的是( )
  a、包銷(xiāo)或代銷(xiāo)新發(fā)行的證券
  b、代理企業(yè)發(fā)行證券
  c、提供咨詢服務(wù)
  d、擔(dān)任企業(yè)顧問(wèn),指導(dǎo)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理

  四、判斷并說(shuō)明理由

  1、證券交易所的基本特征是規(guī)范運(yùn)作( )
  2、公司制證券交易所以盈利為目的( )
  3、買(mǎi)賣(mài)證券的雙方,如有一方違約給另一方造成損失時(shí),交易所負(fù)有賠償責(zé)任。( )
  4、我國(guó)證券交易撮合制度使用間歇型交易撮合制度( )
  5、上海證券交易所不接受個(gè)人會(huì)員( )
  6、證券公司的中介作用肢體現(xiàn)在證券交易流通市場(chǎng)上( )
  7、證券公司代理證券發(fā)行過(guò)程中,證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。( )
  8、投資銀行實(shí)際上就是商業(yè)銀行。( )

  五、簡(jiǎn)答

  1、公司制證券交易所和會(huì)員制證券交易所各有哪些優(yōu)缺點(diǎn)?
  2、證券交易所的功能和作用是什么?
  3、證券交易所撮合制度有哪些?
  4、證券公司的業(yè)務(wù)內(nèi)容有哪些?
  5、為什么把證券交易所看作是最規(guī)范的證券流通市場(chǎng)?
  6、簡(jiǎn)述證券交易所的兩個(gè)基本特征?
  7、證券公司在證券市場(chǎng)上的中介作用主要體現(xiàn)在哪些方面?
  8、簡(jiǎn)述投資銀行的業(yè)務(wù)范圍?

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