證券交易模擬試題精選之多選題(3)

31、 證券清算、交割、交收業(yè)務的原則是 (  )

A、 雙向過戶原則
B、 凈額清算原則
C、 逐日盯市原則
D、 最小費用原則
E、 錢貨兩清原則

32、 深圳證券登記結(jié)算機構(gòu)同會員之間的資金結(jié)算流程為 (  )

A、 T日收市后，證券登記結(jié)算機構(gòu)對各會員進行資凈額結(jié)算
B、 T+1日開市前，證券登記結(jié)算機構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細數(shù)據(jù)
C、 T日收市后，證券登記結(jié)算機構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細數(shù)據(jù)
D、 T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細數(shù)據(jù)
E、 T+1日，應付款會員應于當日及時通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證

當日補足頭寸

33、 一般來說，交割、交收方式可分為 (  )

A、 當日交割、交收
B、 次日交割、交收
C、 例行日交割、交收
D、 特約日交割、交收
E、 發(fā)行日交割、交收

34、 我國現(xiàn)行交割、交收方式有 (  )

A、 T+0交割、交收
B、 T+1交割、交收
C、 T+2交割、交收
D、 T+3交割、交收
E、 T+4交割、交收

35、 對交收中的透支行為的處罰辦法有 (  )

A、 在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時，必須在當日下午17時之前將資金補

入資金交收賬戶
B、 逾期未補足的，按透支金額的0.05%罰款
C、 T+1日逾期未補足的，按透支金額的0.0366%罰款
D、 T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補足，按透支金額0.5%罰款
E、 T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補足，按透支金額1%罰款

36、 股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有 (  )

A、 交易性過戶
B、 非交易性過戶
C、 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
D、 財產(chǎn)分割過戶
E、 法院判決過戶

37、 下列情況允許辦理非交易過戶的有 (  )

A、 符合法律規(guī)定的贈與、繼承、財產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更
B、 證券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
C、 因股票賬戶遺失而重新開戶
D、 證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶
E、 股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人

38、 我國開展證券回購交易的主要場所有 (  )

A、 上海證券交易所
B、 深圳證券交易所
C、 柜臺交易市場
D、 第三市場
E、 經(jīng)國務院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業(yè)市場

39、 對證券回購交易的禁止行為的規(guī)定有 (  )

A、 禁止金融機構(gòu)挪用個人的債券進行回購交易
B、 禁止金融機構(gòu)挪用機構(gòu)委托其保管的債券進行回購交易
C、 禁止金融機構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購交易
D、 禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資
E、 禁止將回購資金用于股本投資

40、 關(guān)于證券回購交易報價，正確的說法有 (  )

A、 國外通常用到期收益率作為報價方式
B、 我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報價方式
C、 我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時就以年收益率作為報價方式
D、 上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.005或其整數(shù)倍
E、 深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍

41、 上海證券交易所目前的國債回購品種有 (  )

A、 3天
B、 7天
C、 14天
D、 28天
E、 182天

42、 對證券回購的交易單位，正確的有 (  )

A、 上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手
B、 1手為1000元面額國債
C、 1手為100元面額國債
D、 深圳證券交易所債券回購的交易單位為合計面額1000元及其整數(shù)倍
E、 不符合交易數(shù)量要求的申報為無效申報

43、 申請設(shè)立證券營業(yè)部的條件有 (  )

A、 符合證券市場的發(fā)展
B、 證券從業(yè)人員應取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
C、 證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運資金不得超過公司注冊資本的40%
D、 證券營業(yè)部的證券營運資金不少于人民幣500萬
E、 有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度

44、 申請設(shè)立證券服務部的條件有 (  )

A、 在證券機構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年
B、 有健全的風險管理制度
C、 營業(yè)場所的面積不得小于200平方米
D、 近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查
E、 近兩年內(nèi)經(jīng)營持續(xù)盈利

45、 證券營業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有 (  )

A、 客戶開發(fā)
B、 客戶資料管理
C、 客戶需求調(diào)查
D、 客戶個性化服務
E、 客戶一般化服務

參考答案:

31、BE 32、ABE 33、ABCDE 34、BD 35、ACD
36、ABC 37、ACD 38、ABE 39、ABCDE 40、BDE
41、ABCDE 42、ABDE 43、ABCDE 44、ABCD 45、ABC

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