證券交易模擬試題精選之第五章

1.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶（）證券賬戶

A.一級B.二級C三級D初始

答案：B

2.融券賣出的申報價格不得低于該證券的（）

A. 收盤價 B.前一日平均收盤價 C.最新成交價 D.凈值

答案：C

3.標(biāo)的證券為股票的應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）

A.在交易所上市滿2個月

B.融資買入標(biāo)的股票的流通股股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

C.股東人數(shù)不少于1000人

D.近3個月日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

答案：D

4.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于（）

A.15%   B.20%   C.50%   D.100%

答案：C

5.維持擔(dān)保比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。

A.100%  B.200%   C. 300%  D.400%

答案：C

6.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的（）計算

A．發(fā)行價格B.凈值 C.市值 D.面值

答案：C

7.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的相關(guān)情況

A.10   B.15   C.20  D.30

答案：A

8.證券公司在每日（）向交易所報告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息

A收市后   B 開盤后 C11：30后   D  13：30后

答案：A

9.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)具備以下條件（）

A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司；

B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險；

C.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉

嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；

D.財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上；

E.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認可，且已對實施進度作出明確安排；

答案：ABCDE

10.客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券

A以借還借  B 現(xiàn)金抵券C  買券還券D直接還券

答案：CD

11.嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有（）

A對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

B對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

C接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%

D接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

答案：ABD

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