2023年證券從業(yè)資格考試高頻提分練習題答案:結構化金融衍生產品分類
試題答案在題后,PDF版可以點擊下方資料下載按鈕下載。證券從業(yè)資格考試的備考離不開學習和做題的配合,多關注知識點的同時,也要配合模擬題和真題進行練習鞏固。
1. 將結構化金融衍生產品分為股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品等種類是按()分類。A
A:聯結的基礎產品
B:發(fā)行方式
C:嵌入式衍生產品
D:收益保障性
備注:P194結構化金融衍生產品的分類
2. 契約型基金反映的經濟關系是()B
A:產權關系
B:信托關系
C:債權債務關系
D:所有權關系
備注:P120
契約型基金與公司型基金的關系
3. 日經225股價指數是()編制和公布的。A
A:《日本經濟新聞社》
B:道-瓊斯公司
C:日本大藏省
D:東京證券交易所
備注:P256
日經225股價指數
4. 外資持股或參股基金管理公司的權益比例,在我國加入WTO后3年不超過( )。A
A: 49%
B: 35%
C: 33%
D: 50%
備注:P38
5年過渡期對外開放國內資本市場的具體內容
5. 我國《公司法》規(guī)定,無記名股票持有人出席股東大會會議的,應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將( )交存于公司。B
A:股東身份證明
B:股票
C:資產證明
D:股東名冊
備注:P48
無記名股票的特點
6. ( )按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令及時辦理清算、交割事宜。D
A:基金管理人
B:證券公司
C:證券登記公司
D:基金托管人
備注:P133
基金托管人的職責
7. 下列證券投資基金中,風險最大的基金是( )。D
A:債券基金
B:股票基金
C:貨幣市場基金
D:衍生證券投資基金
備注:P123-125
掌握債券基金,股票基金,貨幣市場基金及衍生證券投資基金的特征與不同之處
8. 股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的( )。A
A:實際價值
B:賬面價值
C:內在價值
D:清算資金
備注:P53
掌握股票的票面價值,帳面價值,清算價值,和內在價值的定義特征及區(qū)別
9. 我國《證券法》規(guī)定,證券公司注冊資本的最低限額為人民幣()。A
A: 5000萬元
B: 3000萬元
C: 1000萬元
D: 500萬元
備注:P274
對注冊資本的三個個標準要求:5000萬,1億元和5億元
10. 我們通常所說的道瓊斯指數是指( )。A
A:道瓊斯工業(yè)股價平均數
B:道瓊斯股價綜合平均數
C:道瓊斯公用事業(yè)股價平均數
D:道瓊斯運輸業(yè)股價平均數
備注:P254
道瓊斯股價平均數的考察
11. 股票的現值就是股票未來收益的( )。C
A:期望價格
B:期望價值
C:當前價值
D:當前價格
備注:P54
股票的理論價格
12. 基金托管費是支付給( )的費用。B
A:證券監(jiān)督管理機構
B:基金托管人
C:基金持有人
D:基金管理人
備注:P135
對證券投資基金的費用的考核
13. 以下有關實物債券的表述中正確的是( )。C
A:一種以收款憑證的格式記載債權人認購數量的債券
B:一種需借助投資者電腦賬戶作記錄的債券
C:一種具有標準格式實物券面的債券
D:以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債
備注:P83
無記名國債就是實物債券
14. 由于公司融資不當而導致投資者預期收益下降的風險屬于( )。C
A:經營風險
B:違約風險
C:財務風險
D:政策風險
備注:P268
非系統(tǒng)風險:信用風險,經營風險,財務風險
15. 非累積優(yōu)先股票的特點是股息分派以( )為界,當年結清C
A:每個經營周期
B:每個分配年度
C:每個營業(yè)年度
D:每個生產周期
備注:P69
非累積優(yōu)先股票和累積優(yōu)先股票的定義和特征
16. 財政政策對股票價格的影響主要表現在通過調節(jié)稅率影響企業(yè)()。C
A:銷售收入
B:產品價格
C:利潤股息
D:資產總額
備注:P60
財政政策對股票價格的影響
17. .中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展()業(yè)務。B
A:投融資
B:公開市場
C:套期保值
D:盈利性
備注:P60
貨幣政策
18. 普通股票是標準的股票,通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司()的基礎B
A:虛擬資本
B:注冊資本
C:貨幣資金
D:負債
備注:P43
股票的性質
19. 有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股,發(fā)行量分別為1億股、1.8億股和1.9億股,某計算日它們的收盤價為16.30、11.20元和7.00元。則該日這三種股票的簡單算術股價平均數和以發(fā)行量為權數的加權股價平均數分別是()。B
A: 10.59元和11.50元
B: 11.50元和10.59元
C: 10.5元和11.59元
D: 11.59元和10.59元
備注:P239
簡單算術股價平均數=(16.3+11.2+7.0)/3=11.50
行量為權數的加權股價平均數=(16.3*1+11.20*1.8+7.0*1.9)/1+1.8+1.9=10.5872
20. 看漲期權的買方預期該種融資產的價格在期權有效期內將會()。A
A:上漲
B:下跌
C:不變
D:難以判斷
備注:P174
看漲期權和看跌期權的定義
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