2023年證券從業(yè)資格考前高頻模擬題及答案解析：證券市場(chǎng)按證券品種劃分

試題答案在題后，PDF版可以點(diǎn)擊下方資料下載按鈕下載。證券從業(yè)資格考試的備考離不開(kāi)學(xué)習(xí)和做題的配合，多關(guān)注知識(shí)點(diǎn)的同時(shí)，也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。

1. 證券市場(chǎng)按證券品種劃分，可以分為(　　)

A.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

B.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

C.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)

D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)

2. 證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不包括(　　)

A.挪用客戶交易結(jié)算資金

B.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割

C.違背委托人的指令買賣證券

D.為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

3. 以下關(guān)于股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)

A.股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等

B.同種類的每一股份具有同等權(quán)利

C.股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式

D.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長(zhǎng)簽名，公司蓋章

4. 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按(　　)的不同劃分的。

A.投資者的買賣行為

B.合約履行時(shí)間

C.基礎(chǔ)工具

D.時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)

5. 中證指數(shù)有限公司于2007年7月2日發(fā)布(　　)只滬深300行業(yè)指數(shù)。

A.8

B.10

C.5

D.7

6. 證券交易所通過(guò)觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動(dòng)的行為屬于(　　)

A.行情監(jiān)控

B.資金監(jiān)控

C.證券監(jiān)控

D.交易監(jiān)控

7. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向(　　)提交推薦書。

A.發(fā)行審核委員會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

8. 通常，基金托管人與(　　)簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。

A.基金持有人

B.基金發(fā)起人

C.基金管理人

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

9. 通常所說(shuō)的“金邊債券”是指(　　)

A.企業(yè)債券

B.金融債券

C.以黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券

D.政府債券

10. 由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷的國(guó)際債券是(　　)。

A.歐洲債券

B.亞洲債券

C.龍債券

D.外國(guó)債券

11. 為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是(　　)的基本功能。

A.證券流通市場(chǎng)

B.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

C.證券發(fā)行市場(chǎng)

D.同業(yè)拆借市場(chǎng)

12. 下列關(guān)于我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的有(　　)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理

B.滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理

D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板

13. 證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于(　　)億元。

A.5

B.20

C.12

D.10

14. 無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在(　　)。

A.股票名稱

B.股票編號(hào)

C.股票的記載方式

D.股東權(quán)利

15. 在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是(　　)的一種特殊情形。

A.現(xiàn)貨交易

B.互換交易

C.遠(yuǎn)期掉期交易

D.期權(quán)交易

16. 中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、(　　)批復(fù)同意而設(shè)立的。

A.深交所

B.證監(jiān)會(huì)

C.上交所

D.國(guó)家發(fā)改委

17. 具有較強(qiáng)的威懾力和約束力，作為證券市場(chǎng)監(jiān)管主要手段的是(　　)。

A.經(jīng)濟(jì)手段

B.法律手段

C.行政手段

D.計(jì)劃手段

18. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于(　　)。

A.40%

B.8%

C.20%

D.100%

19. 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場(chǎng)外交易的新型期權(quán)，通常被稱為(　　)。

A.奇異型期權(quán)

B.現(xiàn)貨期權(quán)

C.期貨期權(quán)

D.特殊型期權(quán)

20. 債券是實(shí)際運(yùn)用的(　　)的證書。

A.真實(shí)資本

B.實(shí)收資本

C.固定資本

D.流動(dòng)資本

參考答案及解析

1. C

證券市場(chǎng)按照品種結(jié)構(gòu)分類主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生產(chǎn)品市場(chǎng)等。

2. B

欺詐客戶行為包括：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

3. D

股票由法定代表人簽名，公司蓋章。

4. C

金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。

5. B

中證指數(shù)公司于2007年7月2日發(fā)布10只滬深300行業(yè)指數(shù)。

6. A

行情監(jiān)控是指對(duì)交易行情進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況。

7. A

保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向發(fā)行審核委員會(huì)提交推薦書。

8. C

基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。

9. D

政府債券的信用等級(jí)是最高的，通常被稱為“金邊債券”。

10. A

歐洲債券是由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。

11. C

為資金需求者提供籌措資金的渠道是證券發(fā)行市場(chǎng)的作用。

12. A

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理。

13. C

證券公司設(shè)立子公司要求最近1年凈資本不低于12億元，最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求。

14. C

無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在股票的記載方式上，無(wú)記名股票在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名，記名股票在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均記載股東姓名。

15. A

遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形。

16. B

2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊。

17. B

法律手段。這一手段是指通過(guò)建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來(lái)實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。

18. D

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。

19. A

奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數(shù)十種之多。

20. A

債券是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書。

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