2023年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)練習(xí)題:有價證券的分類
試題答案在題后,PDF版可以點擊下方資料下載按鈕下載。證券從業(yè)資格考試的備考離不開學(xué)習(xí)和做題的配合,多關(guān)注知識點的同時,也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。
1、 按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類,有價證券可以分為( )
A.公募證券和私募證券
B.政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券
C.上市證券與非上市證券
D.股票、債券和其他證券
標(biāo)準(zhǔn)答案: d
2、 ( )是反映證券市場容量的重要指標(biāo)。
A.股票市值占GDP的比率
B.證券市場價值
C.證券化率(證券市值/GDP)
D.證券市場指數(shù)
標(biāo)準(zhǔn)答案: c
3、 我國自1992年起開始在上海、深圳證券交易所發(fā)行境內(nèi)上市外資股,也被稱作( )。
A.B股
B.H股
C.N股
D.S股
標(biāo)準(zhǔn)答案: a
4、 截至2009年12月,中國證監(jiān)會累計批準(zhǔn)( )家合格境外機構(gòu)投資者進(jìn)入我國證券市場。
A.90
B.83
C.76
D.54
標(biāo)準(zhǔn)答案: b
5、 下面( )不是證券的基本功能。
A.籌資一投資功能
B.規(guī)避風(fēng)險功能
C.資本配置功能
D.定價功能
標(biāo)準(zhǔn)答案: b
6、 依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定,所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和,不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
標(biāo)準(zhǔn)答案: d
7、 根據(jù)我國政府對WTO的承諾,我國加入后( )年內(nèi),允許外國證券公司設(shè)立合營公司,但外資比例不超過1/3。
A.2
B.3
C.4
D.5
標(biāo)準(zhǔn)答案: b
8、上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是( )。
A.股票發(fā)行溢價
B.接受的贈與
C.資產(chǎn)增值
D因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額
標(biāo)準(zhǔn)答案: a
9、 采取( )的財政、貨幣政策,通常會造成股價F跌。
A中央銀行調(diào)低法定存款準(zhǔn)備金率
B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率
C.中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量買人證券
D政府大幅提高資本市場印花稅稅率
標(biāo)準(zhǔn)答案: d
10、 ( )是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外,還有權(quán)與普通股票股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。
A.非參與優(yōu)先股
B.參與優(yōu)先股票
C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D.可贖同優(yōu)先股票
標(biāo)準(zhǔn)答案: b
11、 關(guān)于境外上市外資股的闡述正確的是( )。
A.H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股,不屬于境外上市外資股
B.它采取無記名股票形式
C.以人民幣標(biāo)明面值,以外幣認(rèn)購
D.紅籌股是境外上市外資股的典型代表
標(biāo)準(zhǔn)答案: c
12、我國《證券法》規(guī)定,社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的,向社會公開發(fā)行股份的比例為( )以上。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
標(biāo)準(zhǔn)答案: b
13、 某公司銷售利潤率為0.33,資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為0.79,杠桿比率為1.32,則該公司的凈資產(chǎn)收益率為( )。
A.0.34
B.0.28
C.0.87
D.0.47
標(biāo)準(zhǔn)答案: a
14、 境內(nèi)居民個人不能用( )從事B股交易。
A.現(xiàn)匯存款
B.外幣現(xiàn)鈔存款
C.外幣現(xiàn)鈔
D.從境外匯入的外匯資金
標(biāo)準(zhǔn)答案: c
15、 債券利率高低受很多因素影響,( )不是其主要影響因素。
A.借貸資金市場利率水平
B.籌資者的資信
C.債券期限長短
D.借貸資金的用途
標(biāo)準(zhǔn)答案: d
16、 下面關(guān)于政府債券特征的描述,錯誤的是( )。
A.安全性高
B.流通性強
C.收益穩(wěn)定
D.低稅待遇
標(biāo)準(zhǔn)答案: d
17、 關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的清償順序,論述正確的是( )。
A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
B.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
C.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債
D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后,先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券
標(biāo)準(zhǔn)答案: d
18、 債券發(fā)行人在確定債券期限時,需要考慮的因素不包括( )。
A.資金使用方向
B.債券的發(fā)行數(shù)量
C.市場利率變化
D.債券的變現(xiàn)能力
標(biāo)準(zhǔn)答案: b
19、 ( )不屬于儲蓄國債(電子式)的特點。
A.針對個人投資者,不向機構(gòu)投資者發(fā)行
B.采用實名制,不可流通轉(zhuǎn)讓
C.期限有長有短,但更適合短期國債的發(fā)行
D.收益安全穩(wěn)定,由財政部負(fù)責(zé)還本付息,免繳利息稅
標(biāo)準(zhǔn)答案: c
20、 不屬于公司債券的是( )。
A信用公司債券
B財務(wù)公司債券
C收益公司債券
D.保證公司債券
標(biāo)準(zhǔn)答案: b
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