2023年證券從業(yè)資格基礎(chǔ)模擬題與答案：二級市場的組織形態(tài)

試題答案在題后，PDF版可以點(diǎn)擊下方資料下載按鈕下載。證券從業(yè)資格考試的備考離不開學(xué)習(xí)和做題的配合，多關(guān)注知識點(diǎn)的同時，也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。

1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的(　A　)。

A.書面憑證

B.法律憑證

C.收入憑證

D.資本憑證

2、金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據(jù)金融市場的(　B　)劃分的。

A.交易的對象

B.交易的性質(zhì)

C.交易的期限

D.交易的時間

3、二級市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點(diǎn)見面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是(　C　)。

A.場外交易市場

B.有形市場

C.第三市場

D.第四市場

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在(　B　)。

A.紐約

B.倫敦

C.巴黎

D.阿姆斯特丹

5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的(　A　)。

A.上海證券交易所

B.上海眾業(yè)公所

C.上海華商證券交易所

D.北平證券交易所

6、中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展(　C　)。

A.始終是審批制

B.由審批制到核準(zhǔn)制

C.始終是核準(zhǔn)制

D.由核準(zhǔn)制到審批制

7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國證監(jiān)會成立了(　C　)，對股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。

A.股票發(fā)行審核委員會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.交易所監(jiān)督部

D.證券登記機(jī)構(gòu)

8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指(B　　)。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會

D.證券登記結(jié)算公司

9、在我國，證監(jiān)會屬于(　　B)管轄。

A.中國人民銀行

B.國務(wù)院

C.人大常委會

D.國家主席

10、公司破產(chǎn)后，對公司剩余財產(chǎn)的分配順序上列為最后的是(D　　)。

A.普通股票

B.優(yōu)先股票

C.銀行債權(quán)

D.普通債權(quán)

11、股票的理論價值是(　C　)。

A.票面價值

B.帳面價值

C.清算價值

D.內(nèi)在價值

12、20世紀(jì)早期，美國(　C　)州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。

A.紐約

B.新澤西

C.華盛頓

D.芝加哥

13、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有(D　　)。

A.制定公司內(nèi)部基本管理制度

B.制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)方案

C.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

D.對是否發(fā)行公司債券作出決議

14、我國《公司法》規(guī)定，股東大會一年召開(　D　)次年會。

A.1

B.2

C.4

D.沒有規(guī)定

15、國家股是指有權(quán)代表國家的投資部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，(B　　)資產(chǎn)應(yīng)該折算成國家股。

A國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份

B.國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份

C.國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份

D.社會公眾投資形成的股份

16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以(　C　)買賣的。

A.人民幣

B.美元

C.港元

D.日元

17、證券必須同時具有的兩個最基本特征是(　B　)。

A.法律特征與經(jīng)濟(jì)特征

B.法律特征與書面特征

C.經(jīng)濟(jì)特征與書面特征

D.經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征

18、資本證券是指與(　　B)直接有關(guān)的活動而產(chǎn)生的證券。

A.資金

B.金融投資

C.貨幣投資

D.項(xiàng)目投資

19、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的(　A　)業(yè)務(wù)。

A.政策性

B.公開市場操作

C.投資性

D.保值

20、股票實(shí)際上代表了股東對股份公司的(　B　)。

A.產(chǎn)權(quán)

B.債權(quán)

C.物權(quán)

D.所有權(quán)

參考答案

1、 B 2、B 3、A 4、D 5、D 6、B 7、A 8、B 9、B 10、D

11、D 12、A 13、D 14、A 15、C 16、B 17、B 18、B 19、B 20、D

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