2023年證券從業(yè)資格提高模擬題與答案解析：證券市場(chǎng)的基本功能

試題答案在題后，PDF版可以點(diǎn)擊下方資料下載按鈕下載。證券從業(yè)資格考試的備考離不開學(xué)習(xí)和做題的配合，多關(guān)注知識(shí)點(diǎn)的同時(shí)，也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。

1.有價(jià)證券是(　　)的一種形式。

A.真實(shí)資本

B.虛擬資本

C.貨幣資本

D.商品資本

2.有價(jià)證券按(　　)，可以分為股票、債券和其他證券。

A.證券發(fā)行主體的不同

B.募集方式分類

C.是否在證券交易所掛牌交易

D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類

3.證券市場(chǎng)的基本功能不包括(　　)。

A.風(fēng)險(xiǎn)分散功能

B.資本定價(jià)功能

C.資本配置功能

D.籌資一投資功能

4.隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的(　　)。

A.信托投資公司

B.主權(quán)財(cái)富基金

C.國(guó)家開發(fā)銀行

D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照(　　)授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

A.國(guó)務(wù)院

B.全國(guó)人大

C.全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

6.反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是(　　)。

A.證券化率(證券市值/GDP)

B.股票市值占GDP的比率

C.證券市場(chǎng)價(jià)值

D.證券市場(chǎng)指數(shù)

7.1872年設(shè)立的(　　)是我國(guó)第一家股份制企業(yè)。

A.上海股份公所

B.上海眾業(yè)公所

C.開平礦務(wù)局

D.輪船招商局

8.證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是(　　)。

A.證權(quán)證券

B.物權(quán)證券

C.債權(quán)證券

D.要式證券

9.我國(guó)《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的(　　)。

A.票面金額

B.賬面價(jià)格

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

10.上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是(　　)。

A.資產(chǎn)增值

B.接受的贈(zèng)與

C.股票發(fā)行溢價(jià)

D.因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額11.關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.股票的賬面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

B.股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格，從理論上說，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定

C.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的

D.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

12.股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是(　　)，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價(jià)格的。

A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

B.公司經(jīng)營(yíng)狀況

C.供求關(guān)系

D.政治因素

13.股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是(　　)。

A.可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策

B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

C.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓

D.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)

14.已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為(　　)。

A.外資股和內(nèi)資股

B.普通股票和優(yōu)先股票

C.未上市流通股份和已上市流通股份

D.有限售條件股份和無限售條件股份

15.公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由(　　)一致同意提出。

A.董事會(huì)

B.高級(jí)管理人員

C.全體流通股股東

D.全體非流通股股東

16.債券利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，其受很多因素影響，主要影響因素不包括(　　)。

A.債券期限長(zhǎng)短

B.籌資者的資信

C.資金使用方向

D.借貸資金市場(chǎng)利率水平

17.關(guān)于記賬式債券的論述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.記賬式債券是沒有實(shí)物形態(tài)的票券，可以記名、掛失，安全性較高

B.發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全

C.投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，不必在證券交易所設(shè)立賬戶

D.我國(guó)1994年開始發(fā)行記賬式國(guó)債

18.政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國(guó)債屬于(　　)。

A.赤字國(guó)債

B.建設(shè)國(guó)債

C.特種國(guó)債

D.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

19.下列關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況表述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.規(guī)模越來越大

B.期限趨于長(zhǎng)期化

C.市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異

D.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化

20.從2007年6月起，浮息債券以(　　)銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準(zhǔn)利率。

A.上海

B.深圳

C.天津

D.北京

參考答案解析

1.B

本題考查有價(jià)證券。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。

2.D

本題考查有價(jià)證券的分類。按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券。

3.A

本題考查證券市場(chǎng)的基本功能—籌資一投資功能、資本定價(jià)功能和資本配置功能。

4.B

本題考查主權(quán)財(cái)富基金。

5.A

中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

6.A

反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是證券化率(證券市值/GDP)。

7.D

1872年設(shè)立的輪船招商局是我國(guó)第_家股份制企業(yè)。

8.B

本題考查物權(quán)證券。

9.A

本題考查有面額股票。有面額股票的票面金額是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。

10.C

本題考查股利政策。股票發(fā)行溢價(jià)是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。

11.A

本題考查股票的價(jià)值與價(jià)格。股票的票面價(jià)值又稱面值。

12.C

本題考查影響股票價(jià)格的因素。供求關(guān)系是股票價(jià)格的最直接影響因素，并且其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的。

13.A

本題考查普通股票股東的權(quán)利。股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。

14.D

本題考查我國(guó)的股票類型。已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為有限售條件股份和無限售條件股份。

15.D

本題考查我國(guó)的股權(quán)分置改革。公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出。

16.C

本題考查債券利率的影響因素——借貸資金市場(chǎng)利率水平、籌資者的資信、債券期限長(zhǎng)短。

17.C

本題考查記賬式債券。投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。

18.B

本題考查建設(shè)國(guó)債。

19.B

本題考查我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況。我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況之一是期限趨于多樣化，而不是長(zhǎng)期化。

20.A

從2007年6月起，浮息債券以上海銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準(zhǔn)利率。

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