2023年證券從業(yè)資格基礎(chǔ)練習(xí)題及答案:私募證券
試題答案在題后,PDF版可以點(diǎn)擊下方資料下載按鈕下載。證券從業(yè)資格考試的備考離不開學(xué)習(xí)和做題的配合,多關(guān)注知識(shí)點(diǎn)的同時(shí),也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。
1.有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗?)。
A.具有交換價(jià)值
B.具有使用價(jià)值
C.代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利
D.具有價(jià)值
2.關(guān)于私募證券,下列說(shuō)法正確的是()。
A.采取公示制度
B.審查條件嚴(yán)格
C.發(fā)行的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者
D.投資者較多
3.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán),通常情況下,中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn),
因此,這一類證券被視為()。
A.低風(fēng)險(xiǎn)證券
B.高風(fēng)險(xiǎn)證券
C.風(fēng)險(xiǎn)證券
D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券
4.按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定,投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例,不高于
基金凈資產(chǎn)的()。
A.10%
B.20%
C.50%
D.60%
5.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu),不包括()。
A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)
C.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
D.證券公司
6.英國(guó)的第一家證券交易所于1802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn),最初主要交易()。
A.公司債券
B.政府債券
C.鐵路股票
D.公司股票
7.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾,外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事8股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由()受理。
A.國(guó)務(wù)院
B.證券交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.國(guó)家外匯管理局
8.股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式,它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利,而是證明股東的權(quán)利。所以說(shuō),股票是()。
A.設(shè)權(quán)證券
B.資本證券
C.要式證券
D.證權(quán)證券
9.下列對(duì)記名股票特點(diǎn)的表述錯(cuò)誤的是()。
A.安全性較差
B.可以一次或分次繳納出資
C.股東權(quán)利歸屬于記名股東
D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
10.我國(guó)《公司法》規(guī)定,以募集方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。
A.25%
B.30%
C.35%
D.45%
11.下列關(guān)于無(wú)記名股票特點(diǎn)的敘述錯(cuò)誤的是()。
A.無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜
B.無(wú)記名股票安全性較差
C.股東權(quán)利歸屬股票的持有人
D.無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資
12.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指()。
A.股票的票面價(jià)值
B.股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格
C.股票的賬面價(jià)值
D.股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格
13.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的,普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是()。
A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)
B.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議
C.公司連續(xù)5年虧損
D.公司解散清算
14.()是一般意義上的優(yōu)先股票,其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上,而是在分配順序上。
A.參與優(yōu)先股票
B.非參與優(yōu)先股票
C.累積優(yōu)先股票
D.非累積優(yōu)先股票
15.下列關(guān)于B股的闡述錯(cuò)誤的是()。
A.采取非記名股票形式
B.以人民幣標(biāo)明面值,并以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣
C.境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D.境內(nèi)居民個(gè)人所購(gòu)B股不得向境外轉(zhuǎn)托管
16.關(guān)于債券的描述,錯(cuò)誤的是()。
A.債券本身有一定的面值,通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)
B.債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書
C.債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng),債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外
D.債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)
17.關(guān)于債券與股票的區(qū)別論述錯(cuò)誤的是()。
A.股票風(fēng)險(xiǎn)較小,債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
B.債券是債權(quán)憑證,股票是所有權(quán)憑證
C.債券一般有規(guī)定的償還期,股票是一種無(wú)期證券
D.發(fā)行債券是公司追加資金的需要,發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要
18.以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的(),一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主,故有時(shí)稱為儲(chǔ)蓄債券。
A.實(shí)物國(guó)債
B.流通國(guó)債
C.貨幣國(guó)債
D.非流通國(guó)債
19.下列不屬于l981年以后我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的是()。
A.記賬式國(guó)債
B.憑證式國(guó)債
C.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)
D.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債
20.中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱央票,是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券,期限通常為()。
A.6個(gè)月~1年
B.3個(gè)月~6個(gè)月
C.6個(gè)月~3年
D.3個(gè)月~3年
參考答案
1.C
本題考查有價(jià)證券。由于有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣,或是取得利息、股息等收入,因而可以在證券市場(chǎng)上買
賣和流通,客觀上具有交易價(jià)格。
2.C
本題考查私募證券。私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券,其審查條件相對(duì)寬松,投資者也較少,不采取公示制度。
3.D
本題考查無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券。
4.C
本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的企業(yè)年金。按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定,投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例,不高于基金凈資產(chǎn)的50%。
5.D
本題考查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)ABC都屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D證券公司是與證券服務(wù)公司并列的證券中介機(jī)構(gòu)。
6.B
本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。英國(guó)的第一家證券交易所于l802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn),最初主要交易政府債券,之后是公司債券和礦山、運(yùn)河股票。
7.B
本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放。根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾,外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由
證券交易所受理。
8.D
本題考查證權(quán)證券。
9.A
本題考查記名股票的特點(diǎn)。記名股票相對(duì)安全,所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。
10.C
我國(guó)《公司法》規(guī)定,以募集方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。
11.A
本題考查無(wú)記名股票的特點(diǎn)。無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便,所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。
12.D
股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。
13.D
普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的,必須是在公司解散清算之時(shí)。
14.B
本題考查非參與優(yōu)先股票。
15.A
本題考查B股。B股采取記名股票形式。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。
16.D
債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán),也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn),而是一種債權(quán)。
17.A
本題考查債券與股票的區(qū)別。股票風(fēng)險(xiǎn)較大,債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。
18.D
本題考查非流通國(guó)債。
19.D
本題考查我國(guó)的國(guó)債。選項(xiàng)ABC屬于普通國(guó)債,選項(xiàng)D屬于其他類型的國(guó)債。
20.D
本題考查中央銀行票據(jù)。中央銀行票據(jù)的期限通常為3個(gè)月~3年。
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