2023年證券從業(yè)資格?？级噙x題及參考答案解析：現(xiàn)代公司的主要類型

試題答案在題后，PDF版可以點擊下方資料下載按鈕下載。證券從業(yè)資格考試的備考離不開學習和做題的配合，多關注知識點的同時，也要配合模擬題和真題進行練習鞏固。

1.有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構有( )。

A.指定商業(yè)銀行

B.證券登記結算機構

C.資產(chǎn)托管機構

D.證券交易所

2.( )是現(xiàn)代公司的主要類型。

A.有限責任公司

B.兩合公司

C.無限責任公司

D.股份有限公司

3.除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為( )。

A.區(qū)域分布

B.覆蓋公司類型

C.上市交易制度

D.品種結構的多樣性

4.有價證券的特征包括( )等方面。

A.期限性

B.風險性

C.收益性

D.流動性

5.證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過( )來實現(xiàn)。

A.承兌

B.貼現(xiàn)

C.交易

D.繼承

6.證券是指( )。

A.各類記載并代表一定權利的法律憑證

B.各類證明持有者權利和義務的憑證

C.用以證明或設定權利而做成的書面憑證

D.用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證

7.商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權。下面屬于商品證券的有( )。

A.提貨單

B.運貨單

C.倉庫棧單

D.存款單

8.合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內，可以投資的人民幣金融工具有( )。

A.在證券交易所掛牌交易的股票

B.在證券交易所掛牌交易的債券

C.證券投資基金

D.在證券交易所掛牌交易的權證

9.《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”) 的內容包括( )。

A.指導思想和任務

B.發(fā)展資本市場的意義

C.健全市場體系，豐富品種

D.提高上市公司質量，促進規(guī)范動作

10.有關虛擬資本定義的描述，正確的是( )。

A.是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用

B.是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本

C.虛擬資本是有價證券的一種形式

D.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化

11.關于股權分置改革，下列說法正確的是( )。

A.2005年起，由中國證監(jiān)會牽頭，多部門協(xié)同，遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”的工作原則與“試點先行、協(xié)調推進、分步解決”的操作思路，啟動了針對股權分置問題的改革

B.在改革中，非流通股股東與流通股股東之間采取對價的方式平衡相互利益，非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益

C.對價的確定，證監(jiān)會有統(tǒng)一的標準，以充分保護流通股股東的利益

D.改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權的1/2以上通過，保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護

12.從功能上看，金融創(chuàng)新品種包括( )等。

A.能源風險管理工具

B.天氣衍生金融產(chǎn)品

C.政治風險管理工具

D.結構化票據(jù)

13.財政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟政策，其對股票價格的影響表現(xiàn)在( )。

A.通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟

發(fā)展

B.通過調節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息

C.干預資本市場各類交易適用的稅率

D.國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響

股票價格

14.目前，在我國代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司是( )。

A.原STAQ、BET系統(tǒng)掛牌公司

B.滬、深證券交易所退市公司

C.非上市股份有限公司，目前主要是中關村科技園區(qū)高科技公司

D.滬、深證券交易所上市公司

15.基金份額持有人的基本權利包括( )。

A.對基金收益的享有權

B.對基金份額的轉讓權

C.在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權

D.負責基金發(fā)起設立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構

16.下列事項中，可以用于分析公司經(jīng)營狀況因素的是( )。

A.公司的競爭力

B.公司財務狀況

C.公司治理水平

D.公司改組或合并

17.從外匯風險產(chǎn)生的領域分析，其大致可分為( )。

A.商業(yè)性匯率風險

B.金融性匯率風險

C.全球性匯率風險

D.區(qū)域性匯率風險

18.下列屬于金融互換的是( )。

A.貨幣互換

B.利率互換

C.股權互換

D.信用互換

19.我國股份有限公司首次公開發(fā)行股票采取( )相結合的方式。

A.對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行

B.對機構投資者配售

C.定向發(fā)行

D.招標發(fā)行

20.下列關于外資股的表述，正確的有( )。

A.外資股的發(fā)行對象限于外國和我國香港、澳門地區(qū)投資者

B.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成

C.B股以人民幣標明面值

D.境外上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購

參考答案與解析

1.【答案詳解】ABD?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務院證券監(jiān)督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數(shù)據(jù)。

2.【答案詳解】AD?，F(xiàn)代股份制公司主要采取股份有限公司和有限責任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。

3.【答案詳解】ABC。D選項品種結構是依有價證券的品種而形成的結構關系，其結構關系的構成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。不同品種結構之間是平行的關系，不體現(xiàn)層次性。

4.【答案詳解】ABCD。有價證券的特征包括：①收益性;②流動性;③風險性;④期限性。

5.【答案詳解】ABC。證券的流通是通過承兌、貼現(xiàn)、交易來實現(xiàn)的。

6.【答案詳解】ACD。從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證。從一般意義上來說，證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。

7.【答案詳解】ABC。商品證券作為某種商品物權的憑證，其擁有者對該證券上所載明的商品享有合法權利。提貨單、倉庫棧單、運貨單等就屬于商品證券。商品證券實質是特定商品的等價物。

8.【答案詳解】ABCD。按照《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》的規(guī)定，合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證，以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

9.【答案詳解】ABCD。“國九條”的主要內容包括：①充分認識大力發(fā)展資本市場的重要意義;②推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導思想和任務;③進一步完善相關政策，促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展;④健全資本市場體系，豐富證券投資品種;⑤進一步提高上市公司質量，推進上市公司規(guī)范運作;⑥促進資本市場中介服務機構規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平;⑦加強法制和誠信建設，提高資本市場監(jiān)管水平;⑧加強協(xié)調配合，防范和化解市場風險;⑨認真總結經(jīng)驗，積極穩(wěn)妥地推進對外開放。

10.【答案詳解】ABD。C選項應改為：有價證券是虛擬資本的一種形式。

11.【答案詳解】AB。對價的確定既沒有以行政指令的方式，也沒有統(tǒng)一的標準，而是由上市公司相關股東在平等協(xié)商、誠信互諒、自主決策的基礎上采取市場化的方式確定，所以C選項錯誤;改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權的2/3以上和參加表決的流通股股東所持表決權的2/3以上同時通過，保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護，所以D選項錯誤。

12.【答案詳解】ABC。在新的金融理論和金融技術的支持下，有關產(chǎn)品、組織、監(jiān)管等方面的發(fā)展千變萬化、日新月異。從功能上看，天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風險管理工具、巨災衍生產(chǎn)品、政治風險管理工具、信貸衍生品層出不窮;在有組織的金融市場中，結構化票據(jù)、交易所交易基金(ETF)、各類權證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易。

13.【答案詳解】ABCD。財政政策對股票價格的影響有四個方面：①擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，或是通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā);②通過調節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息;③干預資本市場各類交易適用的稅率;④國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響股票價格。

14.【答案詳解】ABC。目前，在我國代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司大致可分為兩類：一類是原STAQ、BET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價1次、3次或5次的方式進行轉讓;另一類是非上市股份有限公司的股份報價轉讓，目前主要是中關村科技園區(qū)高科技公司，其股票轉讓主要采取協(xié)商配對的方式進行成交。

15.【答案詳解】ABC。D選項負責基金發(fā)起設立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構屬于基金管理人的權利。

16.【答案詳解】ABCD。股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價格的基石。從理論上分析，公司經(jīng)營狀況與股票價格正相關，公司經(jīng)營狀況好，股價上升;反之，股價下跌。公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從以下各項來分析：①公司治理水平與管理層質量;②公司競爭力;③財務狀況;④公司改組或合并。

17.【答案詳解】AB。外匯風險是指因外匯市場變動引起匯率的變動，致使以外幣計價的資產(chǎn)上漲或者下降的可能性。從其產(chǎn)生的領域分析，外匯風險大致可分為商業(yè)性匯率風險和金融性匯率風險兩大類。

18.【答案詳解】ABCD。金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、信用互換等類別。

19.【答案詳解】AB。本題是對《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的相關規(guī)定的考查。C、D兩項是債券的發(fā)行方式。

20.【答案詳解】BCD。外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

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