2023年證券從業(yè)資格試題及答案解析《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

試題答案在題后，PDF版可以點(diǎn)擊下方資料下載按鈕下載。證券從業(yè)資格考試的備考離不開(kāi)學(xué)習(xí)和做題的配合，多關(guān)注知識(shí)點(diǎn)的同時(shí)，也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。

一、單項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

1.有價(jià)證券之所以能夠買(mǎi)賣(mài)是因?yàn)樗?)。

A.具有交換價(jià)值

B.具有使用價(jià)值

C.代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

D.具有價(jià)值

2.關(guān)于私募證券，下列說(shuō)法正確的是()。

A.采取公示制度

B.審查條件嚴(yán)格

C.發(fā)行的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者

D.投資者較多

3.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，

因此，這一類(lèi)證券被視為()。

A.低風(fēng)險(xiǎn)證券

B.高風(fēng)險(xiǎn)證券

C.風(fēng)險(xiǎn)證券

D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券

4.按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類(lèi)產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于

基金凈資產(chǎn)的()。

A.10%

B.20%

C.50%

D.60%

5.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括()。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

C.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D.證券公司

6.英國(guó)的第一家證券交易所于1802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易()。

A.公司債券

B.政府債券

C.鐵路股票

D.公司股票

7.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事8股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由()受理。

A.國(guó)務(wù)院

B.證券交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)家外匯管理局

8.股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說(shuō)，股票是()。

A.設(shè)權(quán)證券

B.資本證券

C.要式證券

D.證權(quán)證券

9.下列對(duì)記名股票特點(diǎn)的表述錯(cuò)誤的是()。

A.安全性較差

B.可以一次或分次繳納出資

C.股東權(quán)利歸屬于記名股東

D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

10.我國(guó)《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。

A.25%

B.30%

C.35%

D.45%

11.下列關(guān)于無(wú)記名股票特點(diǎn)的敘述錯(cuò)誤的是()。

A.無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜

B.無(wú)記名股票安全性較差

C.股東權(quán)利歸屬股票的持有人

D.無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資

12.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指()。

A.股票的票面價(jià)值

B.股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

C.股票的賬面價(jià)值

D.股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

13.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是()。

A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)

B.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

C.公司連續(xù)5年虧損

D.公司解散清算

14.()是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。

A.參與優(yōu)先股票

B.非參與優(yōu)先股票

C.累積優(yōu)先股票

D.非累積優(yōu)先股票

15.下列關(guān)于B股的闡述錯(cuò)誤的是()。

A.采取非記名股票形式

B.以人民幣標(biāo)明面值，并以外幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)

C.境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.境內(nèi)居民個(gè)人所購(gòu)B股不得向境外轉(zhuǎn)托管

16.關(guān)于債券的描述，錯(cuò)誤的是()。

A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

B.債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書(shū)

C.債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外

D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)

17.關(guān)于債券與股票的區(qū)別論述錯(cuò)誤的是()。

A.股票風(fēng)險(xiǎn)較小，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

B.債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

C.債券一般有規(guī)定的償還期，股票是一種無(wú)期證券

D.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要

18.以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的()，一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，故有時(shí)稱(chēng)為儲(chǔ)蓄債券。

A.實(shí)物國(guó)債

B.流通國(guó)債

C.貨幣國(guó)債

D.非流通國(guó)債

19.下列不屬于l981年以后我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的是()。

A.記賬式國(guó)債

B.憑證式國(guó)債

C.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

D.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債

20.中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱(chēng)央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，期限通常為()。

A.6個(gè)月～1年

B.3個(gè)月～6個(gè)月

C.6個(gè)月～3年

D.3個(gè)月～3年

21.我國(guó)的()是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

A.企業(yè)債券

B.公司債券

C.金融債券

D.政府債券

22.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券稱(chēng)為()。

A.歐洲債券

B.國(guó)際債券

C.亞洲債券

D.外國(guó)債券

23.龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券，它屬于()。

A.歐洲債券

B.揚(yáng)基債券

C.亞洲債券

D.武士債券

24.按()，證券投資基金可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。

A.投資理念的不同

B.基金的組織形式不同

C.投資目標(biāo)劃分

D.基金運(yùn)作方式不同

25.下列選項(xiàng)中，不屬于衍生證券投資基金的是()。

A.期貨基金

B.期權(quán)基金

C.認(rèn)股權(quán)證基金

D.股票基金

26.QDⅡ基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金，()年我國(guó)推出了首批QDⅡ基金。

A.2005

B.2006

C.2007

D.2008

27.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。

A.信托投資公司

B.實(shí)力雄厚的證券公司

C.商業(yè)銀行

D.基金公司

28.某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值稱(chēng)為()。

A.基金份額凈值

B.基金資產(chǎn)凈值

C.基金資產(chǎn)總值

D.基金資產(chǎn)估值

29.開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是()。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

30.我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍不包括()。

A.證券投資基金業(yè)務(wù)

B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.企業(yè)年金管理

D.投資咨詢(xún)服務(wù)

31.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，這體現(xiàn)了金融衍生工具的()特性。

A.跨期性

B.杠桿性

C.聯(lián)動(dòng)性

D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

32.下列不屬于建構(gòu)模塊工具的是()。

A.金融互換

B.金融期權(quán)

C.金融期貨

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

33.債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長(zhǎng)為365天，其中()品種最為活躍。

A.2天

B.7天

C.10天

D.15天.

34.中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的是()。

A.滬深300指數(shù)

B.上證50指數(shù)

C.深證100指數(shù)

D.上證100指數(shù)

35.目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是()。

A.T+0

B.T+2

C.T+5

D.T+7

36.股權(quán)類(lèi)期權(quán)不包括()。

A.單只股票期權(quán)

B.股票組合期權(quán)

C.股票指數(shù)期權(quán)

D.百慕大期權(quán)

37.可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征是()。

A.套期保值

B.附有轉(zhuǎn)股權(quán)

C.雙重選擇權(quán)

D.單項(xiàng)選擇權(quán)

38.根據(jù)()分類(lèi)，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。

A.證券化產(chǎn)品的屬性

B.證券化產(chǎn)品的期限

C.資產(chǎn)證券化的地域

D.基礎(chǔ)資產(chǎn)

39.()是證券發(fā)行中最常見(jiàn)、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。

A.公募發(fā)行

B.私募發(fā)行

C.直接發(fā)行

D.間接發(fā)行

40.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在()股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A.2億

B.3億

C.4億

D.5億

41.根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，()是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.監(jiān)察委員會(huì)

B.理事會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D.總經(jīng)理

42.出現(xiàn)因公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)，股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司在其后()個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。

A.6

B.12

C.18

D.24

43.有關(guān)場(chǎng)外交易市場(chǎng)特征的描述錯(cuò)誤的是()。

A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的有形市場(chǎng)

B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式大多采取做市商制

C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類(lèi)和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)

D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程，因此不易管理和監(jiān)督

44.道一瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過(guò)原股份()時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。

A.5%

B.10%

C.12%

D.15%

45.下列關(guān)于上證成分股指數(shù)的闡述，錯(cuò)誤的是()。

A.上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模、流動(dòng)性、行業(yè)代表性3項(xiàng)指標(biāo)

B.上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算

C.上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤的原則，通常每年調(diào)整一次成分股，每次調(diào)整比例一般不超過(guò)l0%

D.上證成分股指數(shù)的樣本股共有50只股票

46.中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開(kāi)放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，()以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

47.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。

A.5000萬(wàn)元

B.8000萬(wàn)元

C.1億元

D.5億元

48.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)等證券業(yè)務(wù)需要經(jīng)()許可。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.財(cái)政部

D.國(guó)務(wù)院

49.集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的l0%，也不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()。

A.25%

B.20%

C.15%

D.10%

50.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的條件之一是，申請(qǐng)日前()個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.2

B.6

C.8

D.1251.下列關(guān)于證券公司的董事和獨(dú)立董事的表述錯(cuò)誤的是()。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施切實(shí)保障董事的知情權(quán)，為董事履行職責(zé)提供必要條件

B.獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，只需證券公司向證券監(jiān)管部門(mén)和股東會(huì)提供書(shū)面說(shuō)明

C.在公司章程中，應(yīng)當(dāng)確定董事人數(shù)，明確董事會(huì)的職責(zé)

D.獨(dú)立董事可以向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)、提議召開(kāi)董事會(huì)

52.下列關(guān)于證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)凈資本要求的表述錯(cuò)誤的是()。

A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元

B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元

C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣8000萬(wàn)元

D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元

53.投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)()年以上的經(jīng)驗(yàn)。

A.2

B.3

C.4

D.5

54.2008年4月23日，國(guó)務(wù)院公布《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和()，進(jìn)一步完善了我國(guó)證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范。

A.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

B.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》

C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

D.《上市公司收購(gòu)管理辦法》

55.證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則不包括()。

A.公開(kāi)原則

B.公允原則

C.公平原則

D.公正原則

56.我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.4個(gè)月

57.下列各項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息的是()。

A.公司分配股利或者增資的計(jì)劃

B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的20%

58.不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后()個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。

A.5

B.7

C.10

D.15

59.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理不包括()。

A.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.從業(yè)人員的資格管理

C.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范

D.規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引

60.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

二、多項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

1.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下列屬于商品證券的是()。

A.提貨單

B.銀行支票

C.運(yùn)貨單

D.倉(cāng)庫(kù)棧單

2.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系，其中較為重要的結(jié)構(gòu)

有()。

A.品種結(jié)構(gòu)

B.層次結(jié)構(gòu)

C.多層次商品市場(chǎng)

D.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)

3.證券的機(jī)構(gòu)投資者主要包括()。

A.金融機(jī)構(gòu)

B.政府機(jī)構(gòu)

C.企業(yè)和事業(yè)法人

D.各類(lèi)基金

4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，它的主要職責(zé)是()。

A.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

C.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

D.對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場(chǎng)

5.從2007年開(kāi)始，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢(shì)，突出表現(xiàn)在()。

A.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化

B.國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)

C.金融監(jiān)管的改革

D.金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加自由化

6.關(guān)于股票收益性描述正確的是()。

A.股票的收益只來(lái)源于股份公司

B.收益性是股票最基本的特征

C.其實(shí)現(xiàn)形式可以是資本利得

D.其實(shí)現(xiàn)形式可以是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利

7.我國(guó)《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以是()。

A.票面金額

B.超過(guò)票面金額

C.任意金額

D.低于票面金額

8.衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況需要從資產(chǎn)負(fù)債整體考量，最常用的指標(biāo)包括()。

A.流動(dòng)比率

B.銷(xiāo)售周轉(zhuǎn)率

C.杠桿比率

D.速動(dòng)比率

9.下列關(guān)于通貨膨脹的闡述，正確的是()。

A.通貨膨脹不能起到抑制股票市場(chǎng)的作用

B.在通貨膨脹之初，公司會(huì)因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤(rùn)，從而增加可以分派的股息，并使股票價(jià)格上漲

C.通貨膨脹是因貨幣供應(yīng)過(guò)多造成貨幣貶值、物價(jià)上漲的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象

D.在物價(jià)上漲時(shí)，股東實(shí)際股息收入下降，股份公司為股東利益著想，會(huì)增加股息派發(fā)，使股息名義收入有所增加，也會(huì)促使股價(jià)上漲

10.普通股票股東的權(quán)利包括()。

A.公司重大決策參與權(quán)

B.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)

C.持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利

D.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)11.關(guān)于債券特征論述正確的是()。

A.債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債券投資不能收回

B.債券收益可以表現(xiàn)為利息收入、資本損益和再投資收益

C.債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓因價(jià)格下跌而承受損失時(shí)，債券投資不能收回

D.債券具有償還性，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金

12.根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為()。

A.赤字國(guó)債

B.特種國(guó)債

C.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

D.建設(shè)國(guó)債

13.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處有()。

A.發(fā)行對(duì)象不同

B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同

C.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

D.流通或變現(xiàn)方式不同

14.保證公司債券的擔(dān)保人可以是()。

A.發(fā)行人

B.信譽(yù)好的銀行

C.政府

D.舉債公司的母公司

15.關(guān)于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處，表述正確的是()。

A.可交換公司債券側(cè)重于債券融資，可轉(zhuǎn)換公司債券更接近于股權(quán)融資

B.可交換公司債券的發(fā)債主體和償債主體是上市公司的股東，通常是大股東，可轉(zhuǎn)換公司債券的是上市公司本身

C.二者的發(fā)行目的不同，前者包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動(dòng)性管理等，不一定要用于投資項(xiàng)目，后者的是將募集資金用于投資項(xiàng)目

D.所換股份的來(lái)源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來(lái)發(fā)行的新股

16.對(duì)基金、股票與債券的認(rèn)識(shí)正確的是()。

A.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)系，但公司型基金除外

B.債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，股票、基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具

C.基金是間接投資工具，股票和債券是直接投資工具

D.基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票

17.下列關(guān)于債券基金的闡述，錯(cuò)誤的是()。

A.債券基金是一種以債券為主要投資對(duì)象的證券投資基金

B.債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)下降

C.如果債券基金投資于境外市場(chǎng)，匯率也會(huì)影響基金的收益

D.債券基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，適合于積極型投資者

18.基金份額持有人的義務(wù)包括()。

A.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

B.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

C.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

D.遵守基金契約

19.基金托管入又稱(chēng)基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)()等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

A.資金清算與會(huì)計(jì)核算

B.交易監(jiān)督

C.信息披露

D.資產(chǎn)保管

20.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有的情形是()。

A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的5%

C.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)

D.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

21.按照基礎(chǔ)工具種類(lèi)分類(lèi)，金融衍生工具可以劃分為()。

A.股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具

B.債券類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具

C.貨幣衍生工具

D.信用衍生工具

22.下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展動(dòng)因的表述正確的是()。

A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)

B.20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展

C.金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的一個(gè)重要原因

D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

23.在國(guó)際金融市場(chǎng)上，存在若干重要的參考利率，除國(guó)債利率外，常見(jiàn)的參考利率包

括()。

A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率

B.香港銀行間同業(yè)拆放利率

C.歐洲美元定期存款單利率

D.聯(lián)邦基金利率

24.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有()。

A.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性不同

B.套期保值的作用與效果不同

C.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

D.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

25.由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，發(fā)行人提供的履約擔(dān)保可以

是()。

A.通過(guò)專(zhuān)用賬戶(hù)提供并維持足夠數(shù)量的現(xiàn)金作為履約擔(dān)保

B.通過(guò)專(zhuān)用賬戶(hù)提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券作為履約擔(dān)保

C.提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷(xiāo)的連帶責(zé)任保證人

D.提供經(jīng)發(fā)行人認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷(xiāo)的連帶責(zé)任保證人

26.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要符合的條件有()。

A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力

B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時(shí)間

C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出

D.對(duì)發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求

27.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是不同于主板市場(chǎng)的獨(dú)特的資本市場(chǎng)，具有的特點(diǎn)有()。

A.前瞻性

B.高風(fēng)險(xiǎn)

C.監(jiān)管要求嚴(yán)格

D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向

28.證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成包括()。

A.交易通信網(wǎng)

B.信息服務(wù)網(wǎng)

C.證券報(bào)刊

D.因特網(wǎng)

29.關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的描述，正確的是()。

A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)的總稱(chēng)

B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式大多采取做市商制

C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定機(jī)制是公開(kāi)競(jìng)價(jià)

D.它沒(méi)有固定的、集中的交易場(chǎng)所，而是由許多各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分別進(jìn)

行交易

30.公司發(fā)行在外的A股總股本中，屬于基本不流通股份的是()。

A.公司創(chuàng)建者、家族和高級(jí)管理者長(zhǎng)期持有的股份

B.國(guó)有股、戰(zhàn)略投資者持股

C.凍結(jié)股份、受限的員工持股

D.交叉持股

31.證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有()。

A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部

B.經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

C.作為證券公司專(zhuān)門(mén)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.作為證券公司專(zhuān)門(mén)的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

32.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()。

A.集合性

B.綜合性

C.專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資運(yùn)作

D.客戶(hù)資產(chǎn)必須托管

33.證券公司控股股東的行為規(guī)范有()。

A.控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算，應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)

B.不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員

C.不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶(hù)的合法權(quán)益

34.證券公司發(fā)生下列()重要事項(xiàng)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

B.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)

C.變更公司章程中的一般條款

D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

35.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

A.依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為

B.60周歲以?xún)?nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人

C.上年度業(yè)務(wù)收人不低于800萬(wàn)元

D.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2000萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于l000萬(wàn)元

36.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢(xún)價(jià)制度，下列關(guān)于詢(xún)價(jià)制度敘述正確的是()。

A.對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)

B.在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)

C.只有參與初步詢(xún)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)

D.所有詢(xún)價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢(xún)價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢(xún)價(jià)對(duì)象參與初步詢(xún)價(jià)

37.證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有()。

A.法律手段

B.經(jīng)濟(jì)手段

C.行政手段

D.計(jì)劃手段

38.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行其職責(zé)時(shí)可以采取的措施有()。

A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料

C.詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明

D.對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

39.上市公司信息披露的主要內(nèi)容有()。

A.招股說(shuō)明書(shū)

B.上市公告書(shū)

C.定期報(bào)告

D.臨時(shí)報(bào)告

40.制定《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是()。

A.化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展

B.保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定

C.細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度

D.嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人

三、判斷題(本類(lèi)題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

1.我國(guó)目前尚不允許各級(jí)地方政府發(fā)行債券。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

2.憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通封閉式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

3.債券發(fā)行人通過(guò)發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時(shí)，債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金并支付約定的利息。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

4.證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

5.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣(mài)出。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

6.1992年10月，國(guó)務(wù)院證券委和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立，標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架。

A.正確

B.錯(cuò)誤

7.1984年11月，中國(guó)銀行在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

8.股票具有流動(dòng)性，雖然其轉(zhuǎn)讓可能受各種條件或法律法規(guī)的限制，但是所有股票都具有相同的流動(dòng)性。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

9.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)召開(kāi)前30日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

10.送股也稱(chēng)股票股利，是指股份公司對(duì)原有股東采取無(wú)償派發(fā)股票的行為，實(shí)質(zhì)上是留存利潤(rùn)的凝固化和資本化。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

11.從理論上說(shuō)，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，實(shí)際上大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值高于其賬面價(jià)值。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

12.股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，因此，股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或稱(chēng)先導(dǎo)性指標(biāo)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

13.優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的市值清償。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

14.法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

15.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將根據(jù)股權(quán)分置改革進(jìn)程和市場(chǎng)整體情況擇機(jī)實(shí)行“新老劃斷”，即對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

16.債券票面利率也稱(chēng)實(shí)際利率，是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

17.我國(guó)的憑證式國(guó)債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以到原購(gòu)買(mǎi)網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

18.記賬式國(guó)債是通過(guò)部分商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)，面向城鄉(xiāng)居民個(gè)人和各類(lèi)投資者發(fā)行，是一種儲(chǔ)蓄性國(guó)債。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

19.1999年以后，我國(guó)金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，其中，以中國(guó)進(jìn)出口銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

20,收益公司債券與一般債券不同，其利息只在公司有盈利時(shí)才支付，即發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來(lái)源。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

21.在我國(guó)，公司債券只有大型的企業(yè)才能發(fā)行。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

22.歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

23.1987年10月，財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

24.2000年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式基金誕生。此后，我國(guó)基金市場(chǎng)進(jìn)入開(kāi)放式基金發(fā)展階段，開(kāi)放式基金成為基金設(shè)立的主要形式。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

25.貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在1年以?xún)?nèi)，包括銀行短期存款、國(guó)庫(kù)券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場(chǎng)工具。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

26.2006年2月21日，易方達(dá)深證100ETF正式發(fā)行，這是深圳證券交易所推出的第一只ETF。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

27.基金管理公司為單一客戶(hù)辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶(hù)委托的初始資產(chǎn)不得低予2億元人民幣。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

28.基金管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，也可以向投資者收取。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

29.我國(guó)規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，無(wú)須為此召開(kāi)基金持有人大會(huì)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

30.證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過(guò)程中所產(chǎn)生的各種收入，主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

31.目前基礎(chǔ)金融產(chǎn)品與衍生工具之間已經(jīng)形成了金字塔結(jié)構(gòu)，單位基礎(chǔ)產(chǎn)品所支撐的衍生工具數(shù)量越來(lái)越大。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

32.目前，與我國(guó)證券市場(chǎng)直接相關(guān)的金融遠(yuǎn)期交易是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

33.股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積，采用實(shí)物結(jié)算。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

34.如果有投資者擁有較多資金欲投資于股票現(xiàn)貨，又擔(dān)心建倉(cāng)期內(nèi)大盤(pán)出現(xiàn)非預(yù)期大幅上漲導(dǎo)致建倉(cāng)成本過(guò)高，也可以采取多頭套期保值，利用期貨盈余抵消現(xiàn)貨成本上升的風(fēng)險(xiǎn)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

35.最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人，若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買(mǎi)方支付賠償。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

36.目前創(chuàng)新類(lèi)證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為認(rèn)股權(quán)證。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

37.歐美等國(guó)上市公司在發(fā)行公司債券時(shí)，為提高債券的吸引力，也經(jīng)常在債券上附認(rèn)股權(quán)證，但這些認(rèn)股權(quán)證不可以與主體債券相分離進(jìn)行單獨(dú)交易。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

38.從l996年開(kāi)始，發(fā)行存托憑證公司的類(lèi)型開(kāi)始轉(zhuǎn)變，傳統(tǒng)制造業(yè)公司比重有所下降，取而代之的是以基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)為主的公司。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

39.發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方法有兩種：一是自銷(xiāo)，二是包銷(xiāo)。一般情況下，公開(kāi)發(fā)行以包銷(xiāo)為主。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

40.一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)，短期貼現(xiàn)債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

41.大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤(pán)價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，成交量在收盤(pán)后計(jì)入該證券的成交總量。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

42.除上市首日交易風(fēng)險(xiǎn)控制制度以外，創(chuàng)業(yè)板交易制度與主板基本一致，仍適用于現(xiàn)有的《交易規(guī)則》。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

43.中證指數(shù)有限公司于2006年5月29日發(fā)布中證200指數(shù)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

44.恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)包括77家在香港上市而營(yíng)業(yè)收益主要來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的公司，又分為H股指數(shù)和藍(lán)籌股指數(shù)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

45.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)等。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

46.證券投資風(fēng)險(xiǎn)中，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

47.1990年12、月l9日和l991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開(kāi)始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

48.證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部還可以再經(jīng)營(yíng)或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

49.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

50.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制設(shè)立。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

51.客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，要在證券公司開(kāi)立信用證券賬戶(hù)和信用資金臺(tái)賬，在存管銀行開(kāi)立信用資金賬戶(hù)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

52.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

53.根據(jù)規(guī)定，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有200萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

54.單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處l0年以下有期徒刑或者拘役。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

55.證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶(hù)融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣(mài)出所得全部?jī)r(jià)款，存放在客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)，作為對(duì)該客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

56.根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的規(guī)定，招股說(shuō)明書(shū)的有效期為6個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

57.我國(guó)《證券法》規(guī)定發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

58.證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

59.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后15日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

60.證券發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)格的，當(dāng)發(fā)行價(jià)格以上的有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行價(jià)格以上的全部有效申購(gòu)進(jìn)行同比例配售。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案及答案解析

一、單項(xiàng)選擇題

1.C

本題考查有價(jià)證券。由于有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買(mǎi)

賣(mài)和流通，客觀上具有交易價(jià)格。

2.C

本題考查私募證券。私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

3.D

本題考查無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券。

4.C

本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的企業(yè)年金。按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類(lèi)產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50%。

5.D

本題考查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)ABC都屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D證券公司是與證券服務(wù)公司并列的證券中介機(jī)構(gòu)。

6.B

本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。英國(guó)的第一家證券交易所于l802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易政府債券，之后是公司債券和礦山、運(yùn)河股票。

7.B

本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放。根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由

證券交易所受理。

8.D

本題考查證權(quán)證券。

9.A

本題考查記名股票的特點(diǎn)。記名股票相對(duì)安全，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

10.C

我國(guó)《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

11.A

本題考查無(wú)記名股票的特點(diǎn)。無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

12.D

股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。

13.D

普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí)。

14.B

本題考查非參與優(yōu)先股票。

15.A

本題考查B股。B股采取記名股票形式。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

16.D

債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)。

17.A

本題考查債券與股票的區(qū)別。股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

18.D

本題考查非流通國(guó)債。

19.D

本題考查我國(guó)的國(guó)債。選項(xiàng)ABC屬于普通國(guó)債，選項(xiàng)D屬于其他類(lèi)型的國(guó)債。

20.D

本題考查中央銀行票據(jù)。中央銀行票據(jù)的期限通常為3個(gè)月～3年。

21.A

本題考查我國(guó)的企業(yè)債券。

22.B

本題考查國(guó)際債券的定義。

23.A

龍債券屬于歐洲債券。

24.D

本題考查證券投資基金的分類(lèi)。按基金運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。

25.D

本題考查衍生證券投資基金。衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。

26.C

2007年我國(guó)推出了首批QDⅡ基金。

27.C

我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定?；鹜泄苋擞梢婪ㄔO(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

28.A

本題考查基金份額凈值的含義。

29.D

本題考查證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。

30.C

本題考查我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)C雖然可以從事，但是不是其主要業(yè)務(wù)。

31.B

本題考查金融衍生工具的杠桿性特性。

32.D

本題考查建構(gòu)模塊工具。選項(xiàng)ABC都屬于建構(gòu)模塊工具。

33.B

債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長(zhǎng)為365天，其中7天品種最為活躍。

34.A

滬深300指數(shù)是中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的。

35.A

目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是T+0。

36.D

本題考查股權(quán)類(lèi)期權(quán)。股權(quán)類(lèi)期權(quán)包括三種類(lèi)型，即單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)、股票指數(shù)期權(quán)。

37.C

雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征。

38.C

本題考查資產(chǎn)證券化的種類(lèi)。根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類(lèi)，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。

39.A

本題考查公募發(fā)行。

40.C

根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

41.C

根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

42.B

公司股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后l2個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。

43.A

本題考查場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征。場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

44.B

道一瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過(guò)原股份l0%時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。

45.D

本題考查上證成分股指數(shù)。上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票。所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。

46.B’

中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開(kāi)放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

47.A

證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

48.A

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)等證券業(yè)務(wù)需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可。

49.D

集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%，也不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的l0%。

50.B

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的條件之一是，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

51.B

獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門(mén)和股東會(huì)提供書(shū)面說(shuō)明。

52.C

證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。

53.A

投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。

54.A

2008年4月23日，國(guó)務(wù)院公布《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，進(jìn)一步完善了我國(guó)證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更

加規(guī)范。

55.B

本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則——公開(kāi)原則、公平原則、公正原則。

56.D

我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予

公告。

57.D

本題考查內(nèi)幕信息。選項(xiàng)D，如果是公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的30%，就屬于內(nèi)幕信息。

58.C

不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后10個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。

59.D

本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理。選項(xiàng)D屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位的自律管理。

60,B

被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

二、多項(xiàng)選擇題

1.ACD

本題考查商品證券。屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單。選項(xiàng)B屬于貨幣證券。

2.ABD

本題考查證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)。證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)較為重要的結(jié)構(gòu)有層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)、交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)。

3.ABCD

本題考查證券的機(jī)構(gòu)投資者——政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類(lèi)基金。

4.ABCD

本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。選項(xiàng)ABCD都正確。

5.ABC

本題考查金融監(jiān)管合作化。從2007年開(kāi)始，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢(shì)，突出表現(xiàn)在：金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化、金融監(jiān)管的改革、國(guó)際金融合作的進(jìn)一步

加強(qiáng)。

6.BCD

本題考查股票的收益性特征。股票的收益來(lái)源有兩類(lèi)：股份公司和股票流通。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

7.AB

我國(guó)《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。

8.ABD

本題考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素之一——公司經(jīng)營(yíng)狀況。衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況最常用的指標(biāo)包括流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、應(yīng)收賬款平均回收期、銷(xiāo)售周轉(zhuǎn)率等。選項(xiàng)C

“杠桿比率”屬于衡量財(cái)務(wù)安全性的指標(biāo)。

9.BCD

本題考查通貨膨脹。通貨膨脹既有刺激股票市場(chǎng)的作用，又有抑制股票市場(chǎng)的作用。

10.ABCD

本題考查普通股票股東的權(quán)利。選項(xiàng)ABCD都正確。

11.ABCD

本題考查債券的特征。選項(xiàng)ABCD都正確。

12.ABCD

本題考查國(guó)債的分類(lèi)。根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。

13.ABCD

本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處。選項(xiàng)ABCD都正確。

14.BCD

本題考查保證公司債券的擔(dān)保人。保證公司債券的擔(dān)保人是發(fā)行人以外的其他人(或稱(chēng)第三者)，如政府、信譽(yù)好的銀行或舉債公司的母公司等。

15.ABCD

本題考查可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處。選項(xiàng)ABCD都正確。

16.ACD

本題考查證券投資基金與股票、債券的區(qū)別。股票和債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。

17.BD

本題考查債券基金。債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)上升。債券基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者。

18.ABCD

本題考查基金份額持有人的義務(wù)。選項(xiàng)ABCD都正確。

19.ABCD

本題考查基金托管人的概念。選項(xiàng)ABCD都正確。

20.CD

本題考查證券投資基金的投資限制。選項(xiàng)A的正確表述是“一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%”。選項(xiàng)B的正確表述是“同一基金管理

人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的l0%”。

21.ACD

本題考查金融衍生工具的分類(lèi)。金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類(lèi)角度，可以劃分為股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生

工具。

22.ABCD

本題考查金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展動(dòng)因。選項(xiàng)ABCD都正確。

23.ABCD

本題考查常見(jiàn)的參考利率。選項(xiàng)ABCD都正確。

24.ABCD

本題考查金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。選項(xiàng)ABCD都正確。

25.ABC

本題考查權(quán)證的發(fā)行。選項(xiàng)ABC符合題意。

26.ABCD

本題考查首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件。選項(xiàng)ABCD都正確。

27.ABCD

創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管要求嚴(yán)格以及明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的特點(diǎn)。

28.ABCD

本題考查證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成——交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報(bào)刊、因特網(wǎng)。

29.ABD

本題考查場(chǎng)外交易市場(chǎng)。場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定機(jī)制不是公開(kāi)競(jìng)價(jià)，而是買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商議價(jià)。

30.ABCD

本題考查公司發(fā)行在外的A股總股本中的不流通股份。選項(xiàng)ABCD都正確。

31.ABCD

本題考查證券公司分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)ABCD都正確。

32.ACD

本題考查證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。選項(xiàng)8屬于專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

33.BCD

本題考查控股股東的行為規(guī)范。證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開(kāi)，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和

風(fēng)險(xiǎn)。

34.ABD

證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更

公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

35.ABC

本題考查會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件。有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于200萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元。

36.ACD

本題考查詢(xún)價(jià)制度。在主板市場(chǎng)上市的公司必須經(jīng)過(guò)初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)。

37.ABC

本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段——法律手段、經(jīng)濟(jì)手段、行政手段。

38.ABCD

本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取的措施。選項(xiàng)ABCD都正確。

39.ABCD

本題考查上市公司信息披露的主要內(nèi)容。選項(xiàng)ABCD都正確。

40.ABCD

本題考查制定《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則。選項(xiàng)ABCD都正確。

三、判斷題

1.B

本題考查地方政府債券。我國(guó)目前尚不允許除特別行政區(qū)以外的各級(jí)地方政府發(fā)行債券。

2.B

本題考查非上市證券。憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開(kāi)放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。

3.A

本題考查證券市場(chǎng)品種結(jié)構(gòu)中的債券市場(chǎng)。題干表述正確。

4.A

本題考查證券市場(chǎng)的資本定價(jià)功能。題干表述正確。

5.A

本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的金融機(jī)構(gòu)。題干表述正確。

6.A

本題考查新中國(guó)的證券市場(chǎng)。題干表述正確。

7.A

本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放。題于表述正確。

8.B

由于股票的轉(zhuǎn)讓可能受各種條件或法律法規(guī)的限制，因此，并非所有股票都具有相同的流動(dòng)性。

9.B

我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)召開(kāi)前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記。

10.A

本題考查送股。題干表述正確。

11.B

本題考查股票的清算價(jià)值。實(shí)際上大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值低于其賬面價(jià)值。

12.A

本題考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素之一宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。題干表述正確。

13.B

優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償，而不是“市值清償”。

14.A

本題考查法人股的含義。題干表述正確。

15.A

本題考查我國(guó)的股權(quán)分置改革。題于表述正確。

16.B

本題考查債券票面利率。債券票面利率也稱(chēng)名義利率，而不是“實(shí)際利率”。

17.A

本題考查憑證式國(guó)債。題于表述正確。

18.B

本題考查憑證式國(guó)債。憑證式國(guó)債是通過(guò)部分商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)，面向城鄉(xiāng)居民個(gè)人和各類(lèi)投資者發(fā)行，是一種儲(chǔ)蓄性國(guó)債。

19.B

本題考查我國(guó)的金融債券。l999年以后，我國(guó)金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，其中，以國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。

20.A

本題考查收益公司債券。題干表述正確。

21.B

在我國(guó)，公司債券的發(fā)行不限于大型企業(yè)，一些中型企業(yè)甚至小型企業(yè)符合一定法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的都有發(fā)行機(jī)會(huì)。

22.A

本題考查歐洲債券的特點(diǎn)。題干表述正確。

23.A

本題考查我國(guó)的政府債券。題干表述正確。

24.B

2001年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式基金誕生。

25.A

本題考查貨幣市場(chǎng)基金。題干表述正確。

26.A

本題考查ETF。題干表述正確。

27.B

基金管理公司為單一客戶(hù)辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶(hù)委托的初始資產(chǎn)不得低于5 000萬(wàn)元人民幣。

28.B

基金管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取。

29.A

本題考查基金托管費(fèi)。題干表述正確。

30.A

本題考查證券投資基金收入。題干表述正確。

31.B

目前基礎(chǔ)金融產(chǎn)品與衍生工具之間已經(jīng)形成了“倒金字塔結(jié)構(gòu)”，而不是“金字塔結(jié)構(gòu)”。

32.A

本題考查金融遠(yuǎn)期合約。題干表述正確。

33.B

股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位采用現(xiàn)金結(jié)算，而不是“實(shí)物結(jié)算”。

34.A

本題考查金融期貨的套期保值功能。題干表述正確。

35.A

本題考查信用違約互換。題干表述正確。

36.B

目前創(chuàng)新類(lèi)證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為備兌權(quán)證。

37.B

歐美等國(guó)上市公司在發(fā)行公司債券時(shí)，為提高債券的吸引力，也經(jīng)常在債券上附認(rèn)股權(quán)證，這些認(rèn)股權(quán)證可以與主體債券相分離，單獨(dú)交易。

38.A

本題考查我國(guó)公司發(fā)行存托憑證的階段和行業(yè)特征。題干表述正確。

39.B

發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方法有兩種：一是自行銷(xiāo)售，稱(chēng)為自銷(xiāo);二是委托他人代為銷(xiāo)售，稱(chēng)為承銷(xiāo)。一般情況下，公開(kāi)發(fā)行以承銷(xiāo)為主。

40.B

一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)，長(zhǎng)期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。

41.A

本題考查上海證券交易所的大宗交易系統(tǒng)。題干表述正確。

42.A

本題考查創(chuàng)業(yè)板的交易規(guī)則。題干表述正確。

43.B

中證指數(shù)有限公司于2006年5月29日發(fā)布中證100指數(shù)，而不是“中證200指數(shù)”。中證200指數(shù)是中證指數(shù)有限公司于2007年1月15日發(fā)布的。

44.B

恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)分為恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)(H股指數(shù))和恒生中資企業(yè)指數(shù)(紅籌股指數(shù))。恒生中資企業(yè)指數(shù)簡(jiǎn)稱(chēng)紅籌股指數(shù)，而不是“藍(lán)籌股指數(shù)”。

45.B

政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)等屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，而不是“非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)”。

46.A

本題考查證券投資非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)中的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。題干表述正確。

47.A

本題考查我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程。題干表述正確。

48.B

證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部不得再經(jīng)營(yíng)或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)。

49.B

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。

50.A

本題考查證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)。題干表述正確。

51.A

本題考查融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系。題干表述正確。

52.A

本題考查證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。題干表述正確。

53.B

申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有l(wèi)00萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

54.B

單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

55.B

本題考查債權(quán)擔(dān)保。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶(hù)融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣(mài)出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)，作為對(duì)該客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。

56.A

本題考查《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對(duì)信息披露的規(guī)定。題干表述正確。

57.A

本題考查上市公司信息披露的相關(guān)內(nèi)容。題干表述正確。

58.B

證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

59.B

證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

60.A

本題考查對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定。題干表述正確。

小編建議考生可立即填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)通知考生證券從業(yè)資格考試報(bào)考時(shí)間等重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)。

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