2023年證券從業(yè)資格沖刺練習(xí)題和答案

試題答案在題后哦?？忌趥淇甲C券從業(yè)資格考試時，多關(guān)注知識點的同時，也要配合模擬題和真題進行練習(xí)鞏固。

一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)

1. 將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類是按()分類。A

A：聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

B：發(fā)行方式

C：嵌入式衍生產(chǎn)品

D：收益保障性

2. 契約型基金反映的經(jīng)濟關(guān)系是()B

A：產(chǎn)權(quán)關(guān)系

B：信托關(guān)系

C：債權(quán)債務(wù)關(guān)系

D：所有權(quán)關(guān)系

3. 日經(jīng)225股價指數(shù)是()編制和公布的。A

A：《日本經(jīng)濟新聞社》

B：道-瓊斯公司

C：日本大藏省

D：東京證券交易所

4. 外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例，在我國加入WTO后3年不超過( )。A

A： 49%

B： 35%

C： 33%

D： 50%

5. 我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將( )交存于公司。B

A：股東身份證明

B：股票

C：資產(chǎn)證明

D：股東名冊

6. ( )按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令及時辦理清算、交割事宜。D

A：基金管理人

B：證券公司

C：證券登記公司

D：基金托管人

7. 下列證券投資基金中，風(fēng)險最大的基金是( )。D

A：債券基金

B：股票基金

C：貨幣市場基金

D：衍生證券投資基金

8. 股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的( )。A

A：實際價值

B：賬面價值

C：內(nèi)在價值

D：清算資金

9. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司注冊資本的最低限額為人民幣()。A

A： 5000萬元

B： 3000萬元

C： 1000萬元

D： 500萬元

10. 我們通常所說的道瓊斯指數(shù)是指( )。A

A：道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)

B：道瓊斯股價綜合平均數(shù)

C：道瓊斯公用事業(yè)股價平均數(shù)

D：道瓊斯運輸業(yè)股價平均數(shù)

11. 股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的( )。C

A：期望價格

B：期望價值

C：當(dāng)前價值

D：當(dāng)前價格

12. 基金托管費是支付給( )的費用。B

A：證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B：基金托管人

C：基金持有人

D：基金管理人

13. 以下有關(guān)實物債券的表述中正確的是( )。C

A：一種以收款憑證的格式記載債權(quán)人認購數(shù)量的債券

B：一種需借助投資者電腦賬戶作記錄的債券

C：一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券

D：以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債

14. 由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險屬于( )。C

A：經(jīng)營風(fēng)險

B：違約風(fēng)險

C：財務(wù)風(fēng)險

D：政策風(fēng)險

15. 非累積優(yōu)先股票的特點是股息分派以( )為界，當(dāng)年結(jié)清C

A：每個經(jīng)營周期

B：每個分配年度

C：每個營業(yè)年度

D：每個生產(chǎn)周期

16. 財政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)()。C

A：銷售收入

B：產(chǎn)品價格

C：利潤股息

D：資產(chǎn)總額

17. .中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展()業(yè)務(wù)。B

A：投融資

B：公開市場

C：套期保值

D：盈利性

18. 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司()的基礎(chǔ)B

A：虛擬資本

B：注冊資本

C：貨幣資金

D：負債

19. 有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，發(fā)行量分別為1億股、1.8億股和1.9億股，某計算日它們的收盤價為16.30、11.20元和7.00元。則該日這三種股票的簡單算術(shù)股價平均數(shù)和以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價平均數(shù)分別是()。B

A： 10.59元和11.50元

B： 11.50元和10.59元

C： 10.5元和11.59元

D： 11.59元和10.59元

20. 看漲期權(quán)的買方預(yù)期該種融資產(chǎn)的價格在期權(quán)有效期內(nèi)將會()。A

A：上漲

B：下跌

C：不變

D：難以判斷

21.(　)不屬于證券投資的非系統(tǒng)風(fēng)險。

A.購買力風(fēng)險

B.經(jīng)營風(fēng)險

C.信用風(fēng)險

D.財務(wù)風(fēng)險

A

購買力風(fēng)險屬于系統(tǒng)性風(fēng)險。信用風(fēng)險是非系統(tǒng)性的風(fēng)險

22.下列關(guān)于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯誤的是(　)。

A.資產(chǎn)凈值又稱為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實際資產(chǎn)

B.資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值

C.資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定股票的重要基準(zhǔn)

D.一般而言，每股凈值應(yīng)與股價保持一定比例，即凈值增加，股價上漲，凈值減少，股價下跌

B

23.英國最具權(quán)威性的股價指數(shù)是(　)。

A.道一瓊斯股價指數(shù)

B.金融時報指數(shù)

C.日經(jīng)225股價指數(shù)

D.恒生指數(shù)

B

金融時報指數(shù)是英國最具權(quán)威性的股價指數(shù)，由《金融時報》編制和公布。以1962年4月10日為基期，基期指數(shù)為100點，以倫敦股市上精選700多種股票為樣本的綜合股票指數(shù)。

24.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起(　)年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.1

B.2

C.3

D.4

C

25.對平衡型基金認識不正確的是(　)。

A 。將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B 。在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡

C 。一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股

D 。特點是風(fēng)險比較低，缺點是成長的潛力不大

C

26.有價證券是(　)的一種形式。

A.商品證券

B.虛擬資本

C.權(quán)益資本

D.債務(wù)資本

B

27.下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是( )。

A 。中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率

B 。中央銀行提高再貼現(xiàn)率

C 。中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量買入證券

D 。政府大幅提高稅率

C

28.(　)是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。

A.貨幣證券

B.資本證券

C.有價證券

D.商品證券

D

此題考查商品證券的概念：商品證券，如提貨單、運貨單等，是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證?？忌€應(yīng)掌握相關(guān)的兩個概念：貨幣證券是指使受益人取得貨幣索取權(quán)的有價證券;資本證券是指與金融投資相關(guān)的證券。

29.下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯誤的是(　)。

A 。采取記名股票形式

B 。以外幣標(biāo)明面值

C 。以外幣認購

D 。境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B

30.(　)不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預(yù)分，實質(zhì)上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。

A.財產(chǎn)股息

B.負債股息

C.股票股息

D.建業(yè)股息

D

31.從2007年3月12日起，恒生指數(shù)的成分股有(　)只。

A.24

B.31

C.42

D.38

D本題考查基本常識。

32.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派發(fā)機構(gòu)和證券交易所書面報告的當(dāng)月情況不正確的有(　)。

A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)據(jù)

B.對全體客戶和前5名客戶的融資融券余額

C.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量

D.有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)值

B對全體客戶和前10名客戶的融資融券余額。

33.一般情況下，虛擬資本的價格總額總是(　) 實際資本額

A.大于

B.等于

C.小于

D.不等于

A

34.按發(fā)行方式分類。結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為(　)。

A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

C.收益保證型和非收益保證型

D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

A

35.在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫(　)。

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進利率債券

C

貼現(xiàn)債券的發(fā)行價格與票面價值的差價即為貼現(xiàn)債券的利息。

36.不得進入證券交易所交易的證券商是(　)。

A.會員證券商

B.非會員證券商

C.會員承銷商

D.會員證券自營商

B

證券交易所實行會員制，非會員不得進入。只能在場外進行交易。

37.《證券法》確立了證券公司以(　)為核心的風(fēng)險制指標(biāo)體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風(fēng)險控制意識。

A.總資本

B.凈資本

C.負債率

D.利潤率

B本題考查基本常識。

38.累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應(yīng)該包括(　)。

A.當(dāng)年的固定股息

B.當(dāng)年加上一年的固定股息

C.當(dāng)年加以前營業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息

D.當(dāng)年加下一營業(yè)年度內(nèi)的固定股息

C

39.無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開( )日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

A.3

B.5

C.10

D.15

B

40.關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運行良好韻組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良 ，最近(　)年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。

A.1

B.2

C.3

D.5

C

41.通常，期貨交易所規(guī)定的大戶報告限額(　)限倉限額。

A.小于

B.大于

C.不固定

D.等于

A

限倉制度，是期貨交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。例如，上海期貨交易所的大戶申報制度規(guī)定，當(dāng)交易者的持倉量達到交易所限倉規(guī)定的80%時，會員或客戶應(yīng)當(dāng)向交易所申報其交易頭寸和資金等情況。

42.關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是(　)。

A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)

B.凈資本基本計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負債的風(fēng)險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目

C.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù)

D.計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、營運風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全

D

43.某投資者以26元一股的價格買入甲公司股票，持有1年，分得現(xiàn)金1.30元，則股利收益率是(　)。

A.2%

B.4%

C.7%

D.5%

D

44.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取(　)的措施。

A.技術(shù)性停牌

B.政策性停牌

C.臨時停市

D.休市

A

45.通過各種通訊方式、不通過集中的交易所、實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于(　)。

A.內(nèi)置型衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.信用創(chuàng)造型的衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

D

OTC交易衍生工具 是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具，例如金融機構(gòu)之間、金融機構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進行的各類呼喚交易和信用衍生品的交易

46.證券從業(yè)人員的保證性行為包括(　)。

A.向客戶提供證券價格上漲或者下跌的肯定性意見

B.勸說客戶參與證券交易

C.接受客戶買賣證券的全權(quán)委托

D.準(zhǔn)確執(zhí)行客戶命令，為客戶保密。

D

A、B、C選項屬于禁止性行為。

47.世界上第一個股票交易所于1602年在(　)成立。

A.荷蘭的阿姆斯特丹

B.美國的紐約

C.美國的華盛頓

D.英國的倫敦

A

48.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括(　)。

A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

B.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險

C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時

C

49.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)敘述錯誤的是(　)。

A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

D

證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理，其他證券業(yè)務(wù)兩種以上的，其凈資本不得低于2億元

50.股份過戶和資金交收采取逐筆結(jié)算的方式辦理，股份和資金(　)日到賬。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+7

A

51.附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人(　)。

A.以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券

B.以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

C.按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金

D.以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票

D

52.關(guān)于記賬式債券的論述不正確的是(　)。

A.我國1994年開始發(fā)行記賬式債券

B.上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行債券

C.投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶

D.記賬式債券是有實物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高

D

53.特定目的機構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括(　)。

A.接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)

B.以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

C.具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對其不產(chǎn)生影響

D.負責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級

D

54.證券交易所交易基金是一種在證券交易所交易的代表(　)股票投資信托所有權(quán)的有價證券。

A.短期

B.中期

C.中長期

D.長期

D

證券交易所交易基金(Exchange-tradedFunds，以下簡稱ETFs)是一種在證券交易所交易的代表長期股票投資信托所有權(quán)的有價證券。

55.下列屬于交易所交易的衍生工具的是(　)。

A.公司債券條款中包含的贖回條款

B.公司債券條款中包含的返售條款

C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

D.在期貨交易所交易的期貨合約

D

56.基金按(　)，可分為封閉式基金和開放式基金。

A.投資標(biāo)的劃分

B.基金的組織形式不同

C.投資目標(biāo)劃分

D.基金運作方式不同

D

57.我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的(　)以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

A.25%

B.35%

C.45%

D.55%

A

58.下列屬于證券委托買賣中委托****利的是(　)。

A.選擇經(jīng)紀(jì)商

B.如實填寫開戶書

C.使用正確的委托手段

D.了解交易風(fēng)險，明確買賣方式

A

BCD說的都是義務(wù)，不是權(quán)利。

59.除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為(　)。

A.累積優(yōu)先股

B.非參與優(yōu)先股

C.參與優(yōu)先股

D.非累積優(yōu)先股

C

60.按證券的募集方式分類，有價證券可分為(　)。

A.上市證券與非上市證券

B.國內(nèi)證券和國際證券

C.公募證券和私募證券

D.固定收益證券和變動收益證券

C

61.關(guān)于股票價格指數(shù)期貨論述不正確的是(　)。

A.股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

B.價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

C.股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

D.股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的

C

62.關(guān)于上證紅利指數(shù)論述不正確的是(　)。

A 。上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動性的 180 只股票作為樣本

B 。反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢

C 。上證紅利指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計算方法

D 。上證紅利指數(shù)的計算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)相同

A

63.我國的一次還本付息債券可視為(　)。

A.附息債券

B.貼現(xiàn)債券

C.無息債券

D.以上都不是

C

64.我國《公司法》規(guī)定，股東大會一年召開(　)次年會。

A.1

B.2

C.4

D.沒有規(guī)定

A

65.關(guān)于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯誤的是( )。

A 。反映的經(jīng)濟關(guān)系不同

B 。投資主體不同

C 。所籌集資金的投向不同

D 。風(fēng)險水平不同

B

66.下列關(guān)于債券與股票的比較，錯誤的是(　)。

A.債券和股票都屬于有價證券

B.盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的

C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債

D

67.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》還明確了擬在主板市場上市的公司的發(fā)行前股本規(guī)模，即發(fā)行人發(fā)行前的股本總額不少于(　)元。

A.3000萬

B.5000萬

C.1億

D.3億

A

68.下面不屬于股票的特征是( )。

A.參與性

B.風(fēng)險性

C.期限性

D.收益性

C

股票并無C選項所說的“期限性”;相反，由于股東不能要求退股，所以股票具有永久性。

69.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)有(　)以上的獨立董事。

A.1/5

B.1/4

C.1/3

D.1/2

C

70.證券公司獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向(　)和股東會提供書面說明。

A.國務(wù)院

B.證券監(jiān)管部門

C.證券交易所

D.所有股東

B

獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司中內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對公司事務(wù)做出獨立判斷的董事。證券公司獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。

二、多項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項中，有一項或一項以上符合題目要求。)

1.證券交易所的特征有(　)。

A.有固定的交易所和交易時間

B.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格

C.參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制

D.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

ABCD

2.按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為(　)。

A.場內(nèi)股票基金

B.一般股票基金

C.場外股票基金

D.專門化股票基金

BD

3.基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為(　)。

A 。在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送

B 。利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利

C 。挪用基金投資者的交易資金和基金份額

D 。隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

ABC

4.確定債券票面幣種主要的方法是(　)。

A.在國內(nèi)發(fā)行的債券通常以本國本位貨幣作為面值的計量單位

B.國際金融市場籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國家或地區(qū)的貨幣或以國際上通用的貨幣為計量標(biāo)準(zhǔn)

C.還應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對幣種的需要

D.主要考慮承銷商對幣種的需要

ABC

5.當(dāng)上市公司出現(xiàn)(　)情況時，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

A.公司的股票交易發(fā)生異常波動

B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請

D.未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

ABC

6.屬于證券投資基金、股票與債券的區(qū)別是(　)。

A.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同

B.風(fēng)險水平不同

C.所籌集資金的投向不同

D.收益不同

ABC

7.關(guān)于利率風(fēng)險的描述，正確的是(　)。

A 。利率風(fēng)險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性

B 。利率風(fēng)險是固定收益證券的主要風(fēng)險，特別是債券的主要風(fēng)險

C 。債券面臨的利率風(fēng)險由價格變動風(fēng)險和息票利率風(fēng)險兩方面組成

D 。利率從兩方面影響證券價格：一是改變資金的流向;二是影響公司的盈利

ABCD

8.2004年 2月 7日，中國證監(jiān)會發(fā)布 《 關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定 》 ，指出在股權(quán)分置的情形下，作為一項過渡措施，上市公司應(yīng)建立和完善社會公眾股股東對重大事項的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項包括(　)。

A 。增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股

B 。重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計的賬面凈值溢價達到或超過 20%的

C 。股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)

D 。對上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市

ABCD

9.試點證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露(　)。

A.具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度報告和重大事4-V公告

B.公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計的會計事務(wù)所等事項的變更

C.公司高級管理人員發(fā)生變動或者受到重大處罰

D.公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)8%以上的重大損失

ABC

10.普通股股東的權(quán)利是(　)。

A.公司重大決策參與權(quán)

B.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

C.優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)

D.對公司財產(chǎn)有直接支配權(quán)

AB

C選項中優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)是優(yōu)先股股東的權(quán)利;股東并無D選項中的“對公司財產(chǎn)有直接支配權(quán)”。

11.債券按照其券面形態(tài)可分為(　)。

A.實物債券

B.附息債券

C.憑證式債券

D.記賬式債券

ACD

12.享有優(yōu)先認股權(quán)的股東可以有(　)的選擇。

A.行使認股權(quán)認購新發(fā)行的股票

B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人

C.不行使認股權(quán)而使其失效

D.將權(quán)利向公司兌現(xiàn)

ABC

13.指數(shù)基金的優(yōu)勢是(　)。

A.可以作為避險套利的工具

B.管理費較低，尤其交易費用較低

C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險

D.指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報

ABCD

14.新 《 證券法 》 的主要修訂內(nèi)容包括(　)。

A 。完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

B 。加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險

C 。加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度

D 。對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進入股市等問題進行了修訂

ABCD

15.股票投資的收益由( )組成。

A 。股息收入

B 。資本利得

C 。利息

D 。公積金轉(zhuǎn)增股本

ABD

16.欺詐客戶行為包括(　)。

A 。違背客戶的委托為其買賣證券

B 。不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

C 。未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

D 。利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

ABCD

17.場外交易的特點有(　)。

A.是一個分散的無形市場

B.組織方式是做市商制度

C.以議價方式進行證券交易

D.管理比證券交易所嚴(yán)格

ABC

場外交易的管理比證券交易所要寬松，所以D選項不正確。

18.關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是(　)。

A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票

B.相對于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件。是特殊股票中最重要的一個品種

C.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)

D.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣

ABCD

19.證券投資咨詢公司面臨的風(fēng)險主要有(　)。

A.人員風(fēng)險

B.市場預(yù)測風(fēng)險

C.咨詢意見風(fēng)險

D.購買力風(fēng)險

ABC

20.關(guān)于外匯期貨敘述正確的有(　)。

A.外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約

B.外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險

C.外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險，不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險

D.外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出

ABD

21.金融債券的發(fā)行主體是(　)。

A.銀行

B.上市公司

C.中央政府

D.非銀行的金融機構(gòu)

AD

22.套期保值的基本類型有( )。

A 。多頭套期保值

B ?？疹^套期保值

C ?？缡袌鎏桌?/p>

D 。跨期限套利

AB

23.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實行區(qū)別對待，股份分為每周1次、3次和5次轉(zhuǎn)讓三種。同時滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份每周轉(zhuǎn)讓5次(　)。

A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)

B.股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值

C.最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見

D.股東權(quán)益為正值或凈資產(chǎn)為正值

ABC

24.有面額股票的特點是(　)。

A.可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例

B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活

C.便于股票分割

D.為股票發(fā)行價格提供依據(jù)

AD

有面額股票可以明確表示每一股票所代表的股權(quán)比例;為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)。無面額股票發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓較靈活;便于分割。

25.發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有( )。

A 。資金使用方向

B 。市場利率變化

C 。籌資者的資信

D 。債券變現(xiàn)能力

ABD

26.關(guān)于滬、深 300 指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是(　)。

A 。原則上指數(shù)成分股每半年進行一次調(diào)整，一般為 6 月初和 12 月初實施調(diào)整

B 。樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在 240 名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進入，排名在 360 名之前的老樣本優(yōu)先保留

C 。調(diào)整方案提前 4 周公布

D 。每次調(diào)整的比例定為不超過 10 %

BD

27.《中華人民共和國公司法》主要對(　)的行為做出了法律規(guī)定。

A.有限責(zé)任公司

B.無限責(zé)任公司

C.股份有限公司

D.個人獨資公司

AC

這是《公司法》第二條的規(guī)定。

28.下面對證券交易的主要交易規(guī)則敘述止確的是(　)。

A 。交易所有嚴(yán)格的交易時間，在規(guī)定的時間內(nèi)開始和結(jié)束集中交易，以示公正

B 。交易所規(guī)定每次報價和成交的最小變動單位

C 。傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價方式并輔之以手勢作為補充，現(xiàn)代證券交易所多采用電腦報價方式。無論何種方式，交易所均規(guī)定報價規(guī)則

D 。交易所按連續(xù)、公開競價方式形成證券價格，當(dāng)買賣雙方在交易價格和數(shù)量上取得一致時，便立即成交并形成價格

ABCD

29.市場利率變化影響股票價格的途徑包括(　)。

A.利率下降，利息負擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升

B.利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升

C.利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下跌

D.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲

ABD

30.證券投資基金與股票的聯(lián)系主要體現(xiàn)在(　)。

A.均屬有價證券

B.同屬金融投資工具

C.收益率相互影響

D.前者的風(fēng)險性較大

ABC

31.認股權(quán)證在多數(shù)情況下與(　)同時發(fā)行。

A.債券

B.優(yōu)先股

C.普通股

D.期貨

AB

優(yōu)先股和債券發(fā)行可附有認股權(quán)證增加優(yōu)先股和債券的吸引力，降低發(fā)行成本

32.假設(shè)：以EVt表示期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時點的市場價格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看漲期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值可表示為(　)。

A.EVt=(St-x).m(St》x)

B.EVt=O(St≥x)

C.EVt=O(St≤x)

D.EVt=(x-St).m(St

AC

33.優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在(　)。

A.認股權(quán)

B.分配剩余資產(chǎn)

C.分配公司收益

D.公司經(jīng)營表決權(quán)

BC

34.基金投資人享有基金的(　)。

A.信息知情權(quán)

B.經(jīng)營管理權(quán)

C.表決權(quán)

D.收益權(quán)

ACD

35.金融市場的組成由主體?？腕w和參加人組成，主體是金融市場的中介機構(gòu)。下面(　)是金融市場主體。

A.中國人民銀行

B.銀行

C.非銀行金融機構(gòu)

D.企業(yè)

BC

36.金融時報證券交易所指數(shù)包括( )。

A.金融時報工業(yè)股票指數(shù)

B. FT-200 指數(shù)

C.100 種股票交易指數(shù)

D.綜合精算股票指數(shù)

ACD

37.證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的(　)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險基金。

A.交易費用

B.會員費用

C.席位費用

D.印花稅用

ABC

這是《證券法》第一百一十六條的規(guī)定。

38.關(guān)于ETF描述正確的是(　)。

A.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點

B.ETF出現(xiàn)于20世紀(jì)90年代初期

C.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系

D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF

ABCD

39.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易(　)。

A.公司有重大違法行為

B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

D.公司最近3年連續(xù)虧損

ABC

第六十條 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：

(一)公司有重大違法行為;

(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;

(三)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;

(四)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);

(五)公司最近二年連續(xù)虧損。

40.根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司收購報告書應(yīng)載明下列事項(　)。

A.收購目的

B.收購期限及收購價格

C.收購所需資金額及資金保證

D.收購入關(guān)于收購的決定

ABCD

41.下列關(guān)于證券的說法中，不正確的有(　)。

A.開放式基金不存在二級交易市場

B.證券次級市場是證券投資者之間的交易

C.向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場

D.按證券進入市場的秩序，可劃分為場內(nèi)市場和場外市場

AD

42.金融期貨的功能主要有(　)。

A.投資功能

B.套期保值功能

C.籌資功能

D.價格發(fā)現(xiàn)功能

BD

43.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險主要有( )。

A 。匯率風(fēng)險、利率風(fēng)險

B 。信用風(fēng)險、法律風(fēng)險

C 。市場風(fēng)險、運作風(fēng)險

D 。流動性風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險

BCD

44.股息的分配可以采用(　)。

A.現(xiàn)金的形式

B.股票的形式

C.現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式

D.債券或應(yīng)付票據(jù)等負債的形式

ABCD

45.根據(jù)《 關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知 》 ，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請爭取評估資格，應(yīng)當(dāng)符合(　)。

A.具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人

B.凈資產(chǎn)不少于200萬元

C.按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險，或者提取職業(yè)風(fēng)險基金

D.最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元

ABCD

46.我國的基金指數(shù)由( )組成。

A 。恒生墓金指數(shù)

B 。中證基金指數(shù)系列

C 。上證基金指數(shù)

D 。深證基金指數(shù)

BCD

47.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件是(　)。

A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司

B.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證 監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間

C.財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上

D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管

ACD

48.金融期貨的基本功能有(　)。

A.套期保值功能

B.價格發(fā)現(xiàn)功能

C.投機功能

D.套利功能

ABCD

49.對《公司法》的修訂，起到完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機制，提高公司運作效率作用的是(　)。

A.從總體要求公司應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)規(guī)范、制度完善、各負其責(zé)、有效制衡的內(nèi)部管理機制

B.健全董事會制度，突出董事會集體決策作用，強化對董事長權(quán)力的制約，細化董事會會議制度和工作程序

C.強化監(jiān)事會作用

D.明確了董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任

ABCD

50.分析宏觀經(jīng)濟對股價影響時主要考察的因素有(　)。

A.物價水平與匯率

B.經(jīng)濟增長

C.經(jīng)濟周期

D.經(jīng)濟政策

ABCD

51.關(guān)于股票流動性的敘述，正確的是(　)。

A 。股票的流動性是指投資者在較少資本損失前提下將股票變現(xiàn)的特性

B 。通常情況下，大盤股流動性強于小盤股，上市公司股票的流動性強于非上市公司股票

C 。如果買賣盤在每個價位上均有較大報單，則投資者無論買進或是賣出股票都會較容易成交，從而對市場價格形成較大沖擊

D 。買賣盤各價位之間的價差，若價差較小，則新的買賣發(fā)生時對市場價格的沖擊也會比較小，股票流動性就比較強偉

ABD

52.證券投資基金的作用有(　)。

A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

B.豐富和活躍了證券市場

C.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

D.有利于證券市場的國際化

ABC

53.證券收益性的多少通常取決于(　)。

A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少

B.該證券的需求狀況

C.證券市場的供求狀況

D.證券發(fā)行時間的長短

ABC

54.導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險主要有兩種情況，分別是(　)。

A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金

B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值

C.流通市場風(fēng)險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌面承受損失

D.債權(quán)人的意外死亡

AC

55.基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括(　)。

A.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

B.繳納基金認購款項及規(guī)定的費用

C.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

ABCD

56.發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構(gòu)擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有(　)的特點。

A.專用性

B.集中性

C.高利性

D.流動性

ABCD

57.下列關(guān)于公司型基金的說法中正確的有(　)。

A.設(shè)有董事會

B.持有人大會也就是股東大會

C.擁有法人資格

D.直接進行基金資產(chǎn)的運作

ABC

58.按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為( )。

A 。有形市場

B 。上市市場

C 。無形市場

D 。非上市市場

AC

59.債券的性質(zhì)可以概括為(　)。

A.債券是有價證券

B.債券是真實資本

C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

D.債券是借貸資本

AC

60.基金托管人更換的條件有(　)。

A.收益連續(xù)半年下降

B.被基金份額持有人大會解任

C.被依法取消托管人資格

D.基金托管人解散或破產(chǎn)

BCD

我國《基金法》規(guī)定，有下列情形之一，基金托管人職責(zé)中止：被取消基金托管人資格;被基金份額持有人大會解任;依法解散、撤銷或者宣告破產(chǎn)。

三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對錯，正確的選√，錯誤的選×。)

1.附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。 (　)

√

2.2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，它的基期指數(shù)為1000點。 (　)

√

3.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，但是不能使用復(fù)合貨幣單位。(　)

×

4.收益公司債券發(fā)行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。(　)

√

5.國家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。(　)

√

6.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。(　)

√

7.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取。 (　)

√

8.上市公司向原股東的配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。 (　)

√

9.可轉(zhuǎn)換證券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)。 (　)

×

10.貨幣市場基金是最重要的基金品種，它的優(yōu)點是資本的成長潛力較大。 (　)

×

11.股票只是通過轉(zhuǎn)讓、出售才能變現(xiàn)。 (　)

√

12.變動收益證券的風(fēng)險總是高于固定收益證券。 (　)

√

13.當(dāng)股票市場股價一路高走時，意味著股票市場資金充沛。(　)

√

14.ETF 同時為投資者提供了兩種不同的交易方式：一方面投資者可以在一級市場交易 ETF ，即進行申購與贖回;另一方面，投資者可以在二級市場交易 ETF ，即在交易所掛牌交易。( )

√

15.我國 《 公司法 》 規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。(　)

√

16.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)和政府為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。(　)

×

17.股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。(　)

√

股票實際上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

18.封閉式基金與開放式基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。 (　)

√

19.證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實行的是注冊制。(　)

×

20.股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券，所以股票是一種現(xiàn)實的資本。(　)

×

21.歐洲債券是指歐洲國家在其本國境內(nèi)發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。(　)

×

歐洲債券，是票面金額貨幣并非發(fā)行國家當(dāng)?shù)刎泿诺膫?，與地域“歐洲”沒有關(guān)系，也不一定以歐洲貨幣單位為面值。

22.中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是董事會。 (　)

×

中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是全體會員組成的會員大會。

23.在期權(quán)有效期內(nèi)，基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價格上升，使看跌期權(quán)價格下降。 (　)

×

24.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。(　)

√

25.直接融資是指不需要任何中介機構(gòu)運作就融通到資金的一種融資方式。( )

×

26.自2006年開始，隨著我國早期發(fā)售的封閉式基金到期日的逐步臨近，陸續(xù)有到期封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。到2007年底，已有20多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。(　)

√

27.黃金基金是指只以黃金為投資對象的基金。(　)

×

28.證券自律性組織包括證券監(jiān)管機構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會。(　)

×

29.1982年，美國摩根士丹利國際公司成為第一家在中國設(shè)立代表處的海外證券公司。 (　)

×

1982年，日本野村證券成為第一家在中國設(shè)立代表處的海外證券公刮。

30.截至2008年5月，我國共有21家基金管理公司獲得了 QDII業(yè)務(wù)資格。(　)

√

31.證券的最基本特征是法律特征和書面特征。( )

√

32.公平原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。 (　)

×

33.我國目前尚不允許各級地方政府發(fā)行債券。 (　)

×

34.外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票，不包括向我國香港、澳門、臺灣地區(qū)發(fā)行的股票。(　)

×

35.上市公司發(fā)行證券，可以通過詢價方式確定發(fā)行價格。也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價格。(　)

√

36.外資股按上市地域可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。 (　)

√

37.證券市場正常運行的基礎(chǔ)是證券從業(yè)者的自我管理。(　)

√

38.私募證券的發(fā)行對象通常是與發(fā)行者有特定關(guān)系的個人投資者。 (　)

×

39.可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢。(　)

√

40.20世紀(jì)60年代以來，不論從占各類投資方式的比重看，還是從占金融資產(chǎn)的比重看，整個金融部門已經(jīng)出現(xiàn)了證券化趨勢。(　)

×

41.目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括上海銀行間同業(yè)拆放利率(SHIBOR ，含隔夜、1周、3個月期等品種)、國債回購利率(7天)、3年期定期存款利率，互換期限從7天到3年，交易雙方可協(xié)商確定付息頻率、利率重置期限、計息方式等合約條款。(　)

×

42.我國早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。(　)

√

43.根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，資產(chǎn)證券化的乖隆包括股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。(　)

√

44.我國禁止民營企業(yè)作為機構(gòu)投資者參與證券市場投資。 (　)

×

我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)均可參與股票配售，也可以投資于股票二級市場。

45.債券具有永久性的特性。( )

×

46.公募證券是指發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券。 (　)

√

47.企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建的補充養(yǎng)老保險基金。 (　)

√

48.理論上，金融期貨價格有可能高于、等于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價格，但不可能低于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價格。 (　)

×

49.2007 年 6 月，中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布 《 境內(nèi)金融機構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法 》 ，境內(nèi)政策性銀行和商業(yè)銀行經(jīng)批準(zhǔn)可在香港發(fā)行人民幣債券，國家開發(fā)銀行成為獲準(zhǔn)的第一家。(　)

√

50.證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)遵守自愿、有償和誠實信用的原則。 (　)

√

51.所謂復(fù)合期權(quán)是指以金融期權(quán)合約本身作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)。(　)

√

52.20世紀(jì)80年代以來，銀行業(yè)普遍興起的資產(chǎn)證券化是增強流動型創(chuàng)新的重要成果之一。(　)

√

53.從1989年開始，我國把對某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債。( )

√

54.上市公司出現(xiàn)法定情形時，證券交易所有權(quán)暫?；蚪K止其股票上市交易，行使決定權(quán)。(　)

√

55.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司定向增資不同于公開發(fā)行，也不同于上市公司非公開發(fā)行，是代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的制度創(chuàng)新。(　)

√

56.股票的供求關(guān)系是股價的基石。(　)

×

57.相對于其他領(lǐng)域。證券市場以下幾個特征比較顯著：公開性、透明度及公眾關(guān)注度高;利益關(guān)系集中、直接、緊密;市場化、法制化屬性突出;受眾多因素的綜合影響，價格反映直接、靈敏。(　)

√

58.收益公司債券發(fā)行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。(　)

√

59.股東大會是股東公司的權(quán)力機構(gòu)。 (　)

√

股東大會是股東公司的權(quán)力機構(gòu)，股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會，必要時也可召開臨時股東大會。

60.證券公司自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)，原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一經(jīng)理層一投資決策機構(gòu)的三級體制設(shè)立，董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。(　)

×

61.認股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時為保護老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。( )

×

62.貨幣證券就是銀行證券。(　)

×

63.目前我國的基金主要投資于國外依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券。(　)

×

64.貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。( )

√

65.修正股價平均數(shù)是在加權(quán)股價平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)不受影響。 (　)

×

66.股東大會有權(quán)審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決策方案。(　)

√

67.我國《公司法》規(guī)定，股票只能采用紙面形式。 (　)

×

68.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。 (　)

√

69.債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場風(fēng)險。 (　)

√

70.外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。( )

√

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