2023年證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)沖刺模擬題

參考答案在題后?？忌趥淇甲C券從業(yè)資格考試時(shí)，多關(guān)注知識(shí)點(diǎn)的同時(shí)，也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。

一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

1.在沒有優(yōu)先股票的條件下，(　　)等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。

A.每股清算價(jià)值

B.每股內(nèi)在價(jià)值

C.每股票面價(jià)值

D.每股賬面價(jià)值

2.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，可以說是景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)。通常，經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是(　　)。

A.復(fù)蘇階段——股價(jià)低迷;高漲階段——股價(jià)回升;危機(jī)階段——股價(jià)上漲;蕭條階段——股價(jià)下跌

B.復(fù)蘇階段——股價(jià)回升;高漲階段——股價(jià)上漲;危機(jī)階段——股價(jià)低迷;蕭條階段——股價(jià)下跌

C.復(fù)蘇階段——股價(jià)上漲;高漲階段——股價(jià)回升;危機(jī)階段——股價(jià)下跌;蕭條階段——股價(jià)低迷

D.復(fù)蘇階段——股價(jià)回升;高漲階段——股價(jià)上漲;危機(jī)階段——股價(jià)下跌;蕭條階段一一股價(jià)低迷

3.傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值會(huì)引起(　　)。

A.出口的增加

B.進(jìn)口的減少

C.境內(nèi)資本流出

D.國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性增加

4.對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(　　)。

A.我國(guó)有關(guān)政策規(guī)定，各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值

B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金

C.社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

D.社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

5.縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個(gè)階段，其中恢復(fù)階段是指(　　)。

A.1929～1933年

B.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代

C.20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過渡到壟斷階段

D.從20世紀(jì)70年代開始至今

6.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立(　　)。

A.泛歐交易所

B.紐交所一泛歐證交所公司

C.CME集團(tuán)有限公司

D.倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所

7.2007年年末，我國(guó)滬、深市場(chǎng)總市值位列全球資本市場(chǎng)第(　　)，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。

A.一

B.二

C.三

D.四

8.2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意(　　)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動(dòng)。

A.天津?yàn)I海新區(qū)

B.上海浦東新區(qū)

C.青島四方新區(qū)

D.深圳光明新區(qū)

9.下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債的不同之處表述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.記賬方式不同

B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同

C.發(fā)行對(duì)象不同

D.流通或變現(xiàn)方式不同

10.從l999年起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行(　　)債券。

A.浮動(dòng)利率

B.固定利率

C.息票累積

D.零息票

11.按(　　)分類，有價(jià)證券可分為公募證券和私募證券。

A.募集方式

B.證券發(fā)行主體的不同

C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

D.是否在證券交易所掛牌交易

12.證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一是(　　)的誕生。

A.無形市場(chǎng)

B.有形市場(chǎng)

C.基金市場(chǎng)

D.衍生產(chǎn)品市場(chǎng)

13.下列各項(xiàng)中，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)的說法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控

B.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門通過國(guó)家控股、參股來支配更多社會(huì)資源

C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控

D.成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，有利于減少理性的市場(chǎng)震蕩

14.我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(　　)以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

A.15%

B.25%

C.35%

D.45%

15.股權(quán)分置改革是為解決(　　)市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

A.A股

B.H股

C.B股

D.G股

16.關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

C.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

17.金融債券的發(fā)行主體是(　　)。

A.政府

B.股份公司

C.非股份制企業(yè)

D.銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)

18.新中國(guó)成立以來，在(　　)，我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。

A.20世紀(jì)50年代和60年代

B.20世紀(jì)60年代和70年代

C.20世紀(jì)50年代和70年代

D.20世紀(jì)70年代和80年代

19.股票最基本的特征是(　　)。

A.參與性

B.流動(dòng)性

C.收益性

D.風(fēng)險(xiǎn)性

20.最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國(guó)家是(　　)。

A.美國(guó)

B.英國(guó)

C.法國(guó)

D.德國(guó)

21.信用衍生工具是指以(　　)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。

A.各種貨幣

B.股票或股票指數(shù)

C.利率或利率的載體

D.基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)

22.1988年國(guó)際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在(　　)以上，其中核心資本至少為總資本的502。

A.4%

B.5%

C.7%

D.8%

23.下列有關(guān)金融期貨的表述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

B.在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到2家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管

C.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易

D.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度

24.對(duì)證券投資基金的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(　　)。

A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金的二個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能

B.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益是基金的一大特點(diǎn)

C.基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值

D.基金對(duì)投資的最低限額要求很高

25.在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，(　　)以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

A.80%

B.75%

C.70%

D.60%

26.下列關(guān)于LOF的闡述，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金

B.LOF對(duì)申購(gòu)和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購(gòu)、贖回

C.LOF是一種封閉式基金

D.LOF的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行

27.我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利不包括(　　)。

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

28.下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人

B.目前，我國(guó)封閉式基金按照0. 25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

C.我國(guó)開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi)，通常高于0.25%

D.股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率

29.關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述錯(cuò)誤的是(　　)

A.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)

B.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所

C.證券發(fā)行市場(chǎng)通常有固定場(chǎng)所

D.證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提

30.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于(　　)。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.4000萬元

D.5000萬元

31.信用公司債券屬于(　　)范疇。

A.金融債券

B.擔(dān)保證券

C.抵押證券

D.無擔(dān)保證券

32.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)。

A.30%

B.40%

C.50%

D.55%

33.關(guān)于外國(guó)債券的論述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.武士債券、揚(yáng)基債券和熊貓債券都屬于外國(guó)債券

B.外國(guó)債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段

C.外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券

D.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家

34.關(guān)于金融期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.今天的期貨價(jià)格可能就是未來的現(xiàn)貨價(jià)格

B.期貨價(jià)格是世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)

C.期貨價(jià)格具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)

D.理論上說，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如現(xiàn)貨價(jià)格保持不變，期貨價(jià)格就不會(huì)與之存在差異

35.(　　)是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。

A.金融互換

B.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品

C.金融遠(yuǎn)期

D.期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品

36.目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為(　　)。

A.6個(gè)月以上24個(gè)月以下

B.6個(gè)月以上l2個(gè)月以下

C.12個(gè)月以上24個(gè)月以下

D.12個(gè)月以上l8個(gè)月以下

37.在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證稱為(　　)。

A.存托憑證

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.股票期權(quán)

D.權(quán)證

38.最早的證券化產(chǎn)品以(　　)房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。

A.非銀行金融機(jī)構(gòu)

B.中央銀行

C.政策性銀行

D.商業(yè)銀行

39.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的(　　)，封閉式基金一般采用(　　)方式分紅。

A.80%，現(xiàn)金

B.90%，現(xiàn)金

C.80%，紅利再投資

D.90%，紅利再投資

40.證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括(　　)。

A.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

C.匯率風(fēng)險(xiǎn)

D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

41.定向發(fā)行又稱(　　)，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。

A.直接發(fā)行

B.私募發(fā)行

C.招標(biāo)發(fā)行

D.公開發(fā)行

42.二板市場(chǎng)指的是(　　)。

A.中小企業(yè)板塊市場(chǎng)

B.主板市場(chǎng)

C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

43.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的(　　)或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

A.±l0%

B.±20%

C.±30%

D.±40%

44.中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下(　　)。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

45.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個(gè)以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托(　　)的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。

A.投資咨詢機(jī)構(gòu)和中央登記公司

B.證券交易所和中央登記公司

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所

D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和投資咨詢機(jī)構(gòu)

46.關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本

B.中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類

C.中小企業(yè)板指數(shù)簡(jiǎn)稱“中小板指數(shù)”，由深圳證券交易所編制

D.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，以計(jì)算期加權(quán)法計(jì)算

47.我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為(　　)。

A.私營(yíng)合伙企業(yè)

B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)

C.非法人組織形式

D.有限責(zé)任公司或股份有限公司

48.1998年后，(　　)的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。

A.中國(guó)人民銀行

B.財(cái)政部

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

49.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

C.柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣

D.證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立不僅確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，而且形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

50.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)稱為(　　)。

A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.融資融券業(yè)務(wù)

51.不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是(　　)。

A.獨(dú)立性

B.靈活性

C.制衡性

D.健全性

52.關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

B.凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

C.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)

D.計(jì)算凈資本的目的只有一個(gè)，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資

產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全

53.證券公司違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的(　　)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A.20%

B.30%

C.50%

D.100%

54.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處(　　)有期徒刑或者拘役。

A.2年以下

B.2年以上7年以下

C.3年以下

D.3年以上7年以下

55.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(　　)億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A.2

B.3

C.4

D.5

56.從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，(　　)是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

A.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

B.依法監(jiān)管

C.保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心

D.防止內(nèi)幕交易

57.下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是(　　)。

A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

58.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的(　　)內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。

A.4個(gè)月

B.3個(gè)月

C.2個(gè)月

D.1個(gè)月

59.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由(　　)代扣代收。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.證券交易協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

60.下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容的是(　　)o

A.基本信息

B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

C.處罰處分信息

D.收入情況信息

[多項(xiàng)選擇題NextPage]

二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

1.債券的票面要素包括(　　)。

A.債券的票面價(jià)值

B.債券的到期期限

C.債券發(fā)行者名稱

D.債券的票面利率

2.下列對(duì)債券與股票的比較，正確的是(　　)。

A.總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系

B.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表

C.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要

D.債券是一種有期證券;股票是一種無期證券

3.我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分為(　　)。

A.貼現(xiàn)發(fā)行

B.利隨本清

C.定期付息

D.不定期付息

4.證券市場(chǎng)的形成主要?dú)w因于(　　)。

A.股份制的發(fā)展

B.信用制度的發(fā)展

C.宏觀調(diào)控的需要

D.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

5.下列關(guān)于新中國(guó)資本市場(chǎng)的描述，正確的是(　　)。

A.新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生是在1993～1998年

B.1998年12月，我國(guó)《證券法》正式頒布，這是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位

C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要，實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制

D.2009年年末，中國(guó)證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響

6.下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的是(　　)。

A.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活

B.可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例

C.股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實(shí)際上很多國(guó)家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額

D.能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

7.衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是(　　)。

A.凈資產(chǎn)收益率

B.每股收益

C.銷售利潤(rùn)率

D.杠桿比率

8.中央銀行通常采用的貨幣政策有(　　)。

A.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

B.再貼現(xiàn)政策

C.轉(zhuǎn)移支付

D.存款準(zhǔn)備金制度

9.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

A.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

B.主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣

C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

10.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于國(guó)內(nèi)的(　　)。

A.金融債券

B.貨幣市場(chǎng)工具

C.資產(chǎn)支持證券

D.非公開發(fā)行股票

11.廣義的有價(jià)證券包括(　　)。

A.資本證券

B.商品證券

C.貨幣證券

D.金融證券

12.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的(　　)o

A.政府

B.公司

C.中央銀行

D.政府機(jī)構(gòu)

13.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括(　　)。

A.證券登記結(jié)算公司

B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

14.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有(　　)。

A.換股期限

B.換股價(jià)格

C.換股比率

D.票面利率、期限

15.《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化了對(duì)債券持有****益的保護(hù)，主要是(　　)。

A.建立債券持有人會(huì)議制度

B.強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露

C.引進(jìn)債券受托管理人制度

D.強(qiáng)化參與公司債券市場(chǎng)運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任

16.下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是(　　)。

A.通過公開發(fā)售基金份額募集資金

B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金

C.以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式

D.基金產(chǎn)業(yè)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一

17.關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是(　　)。

A.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定

B.封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資

C.開放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制

D.封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布

18.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括(　　)。

A.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

B.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu)

C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

D.剩余期限超過397天的債券

19.關(guān)于優(yōu)先股票的闡述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票

B.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣

C.優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利

D.優(yōu)先股票股東有表決權(quán)

20.境內(nèi)居民個(gè)人可以用(　　)從事B股交易。

A.現(xiàn)匯存款

B.從境外匯入的外匯資金

C.外幣現(xiàn)鈔

D.外幣現(xiàn)鈔存款

21.對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有(　　)。

A.禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

B.要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

C.禁止相互持股的情形

D.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)

22.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有(　　)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

23.證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有(　　)。

A.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見

B.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查

C.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告

D.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作

24.套期保值的基本類型是(　　)。

A.持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約

B.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約

C.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約

D.持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約

25.按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為(　　)。

A.平價(jià)權(quán)證

B.價(jià)內(nèi)權(quán)證

C.虛值權(quán)證

D.價(jià)外權(quán)證

26.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有(　　)。

A.向原股東配售股份

B.向不特定對(duì)象公開募集股份

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D.非公開發(fā)行股票

27.證券交易所的特征有(　　)。

A.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

B.實(shí)行“公開、公平、公正”原則

C.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

D.通過公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

28.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通常包括(　　)。

A.交易系統(tǒng)

B.結(jié)算系統(tǒng)

C.信息系統(tǒng)

D.反饋系統(tǒng)

29.下列屬于證券登記結(jié)算制度的是(　　)。

A.證券實(shí)名制

B.結(jié)算證券和資金的專用性制度

C.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

D.凈額結(jié)算制度

30.證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括(　　)。

A.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

B.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

31.下列屬于金融衍生工具的基礎(chǔ)變量的是(　　)。

A資產(chǎn)價(jià)格

B.自然現(xiàn)象

C.信用等級(jí)

D.匯率

32.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為(　　)。

A.金融期貨

B.金融遠(yuǎn)期合約

C.金融互換

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

33.金融期貨的主要交易制度有(　　)。

A.集中交易制度

B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

C.保證金及其杠桿作用

D.大戶報(bào)告制度

34.關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有(　　)。

A.調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)

B.鼓勵(lì)最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)

C.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，五年以后還可以從事證券法律業(yè)務(wù)

D.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見

35.證券公司經(jīng)營(yíng)(　　)等業(yè)務(wù)之一的，凈資本最低限額為人民幣5000萬元。

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券承銷與保薦

C.證券自營(yíng)

D.證券資產(chǎn)管理

36.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定有(　　)。

A.開展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則

B.規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn)

C.從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定

D.證券賬戶的實(shí)名制規(guī)定

37.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有(　　)。

A.依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理

B.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)

C.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

D.依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

38.新《證券法》在保留證券交易所的原有職能之外，還授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力，包括(　　)。

A.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權(quán)

B.對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)

C.根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)

39.股價(jià)指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化值，它的編制方法有(　　)。

A.微分法

B.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)

C.劍橋方程式

D.加權(quán)股價(jià)指數(shù)

40.我國(guó)的債券指數(shù)包括(　　)。

A.中證全債指數(shù)

B.政策性銀行金融債指數(shù)

C.上證企業(yè)債指數(shù)

D.中國(guó)債券指數(shù)

[判斷題NextPage]

三、判斷題

1.有價(jià)證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。(　　)

2.從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。(　　)

3.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國(guó)債;第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。(　　)

4.中國(guó)證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，以營(yíng)利為目的的法人。(　　)

5.美國(guó)成立的第一個(gè)證券交易所是費(fèi)城證券交易所。(　　)

6.隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(guó)(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要的是對(duì)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重新界定。(　　)

7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在1995年加入了證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織，并在1998年當(dāng)選為執(zhí)委會(huì)委員。(　　)

8.債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。(　　)

9.除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的2個(gè)工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。(　　)

10.股票的供求關(guān)系是股票價(jià)格的基石。(　　)

一、單項(xiàng)選擇題

1.D

本題考查每股賬面價(jià)值的概念。

2.D

本題考查經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)。經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是：復(fù)蘇階段——股價(jià)回升;高漲階段——股價(jià)上漲;危機(jī)階段——股價(jià)下跌;蕭條階段——股價(jià)低迷。

3.D

傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而利于進(jìn)口，同時(shí)引起境外資本流人，國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性增加。

4.B

社會(huì)公益基金包括福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金等。

企業(yè)年金與社會(huì)公益基金都屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

5.B

本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。選項(xiàng)A屬于停滯階段，選項(xiàng)B屬于恢復(fù)階段，選項(xiàng)C屬于初步發(fā)展階段，選項(xiàng)D屬于加速發(fā)展階段。

6.A

2000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立泛歐交易所。

7.C

2007年年末，我國(guó)滬、深市場(chǎng)總市值位列全球資本市場(chǎng)第三，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。

8.A

2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動(dòng)。

9.A

本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債的不同之處。儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

10.A

本題考查我國(guó)的金融債券。從1999年起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行浮動(dòng)利率債券。

11.A

按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券。

12.B

有形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一。

13.D

從各國(guó)的具體實(shí)踐看，出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府還可成立或指定專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少非理性的市場(chǎng)震蕩。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

14.B

我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為l0%以上。

15.A

本題考查我國(guó)的股權(quán)分置改革。股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

16.D

本題考查債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證。

17.D

金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。

18.B

新中國(guó)成立以來，在20世紀(jì)60年代和70年代，我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。

19.C

本題考查股票最基本的特征——收益性。

20.A

本題考查無面額股票。美國(guó)紐約州最先通過法律允許發(fā)行無面額股票。

21.D

本題考查信用衍生工具。信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。

22.D

l988年國(guó)際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。

23.B

在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管。

24.D

本題考查證券投資基金的特點(diǎn)。證券投資基金對(duì)投資的最低限額要求不高。

25.A

在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

26.C

本題考查L(zhǎng)OF。LOF是一種開放式基金。

27.D

本題考查基金份額持有人享受的權(quán)利。在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額，這屬于基金份額持有人的義務(wù)。

28.C

本題考查基金托管費(fèi)。我國(guó)開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi)，通常低于0.25%。

29.C

本題考查證券發(fā)行市場(chǎng)。證券發(fā)行市場(chǎng)通常無固定場(chǎng)所，是一個(gè)無形的市場(chǎng)。

30.B.

《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。

31.D

信用公司債券屬于無擔(dān)保證券范疇。

32.B

根據(jù)規(guī)定，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

33.B

歐洲債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

34.D

本題考查金融期貨的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。理論上說，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，即便現(xiàn)貨價(jià)格不變，期貨價(jià)格也會(huì)與之存在差異。

35.D

期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品。

36.A

目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為6個(gè)月以上24個(gè)月以下。

37.A

本題考查存托憑證的定義。

38.D

最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。

39.B

封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%，封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。

40.C

本題考查證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)C不包括在內(nèi)。

41.B

本題考查證券公司內(nèi)部控制機(jī)制的原則——健全性、合理性、制衡性、獨(dú)立性。

42.D

本題考查證券公司的凈資本。計(jì)算凈資本的主要目的，一是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全;二是在證券公司經(jīng)營(yíng)失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時(shí)，仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜。

43.D

證券公司違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

44.B

中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。

45.B

代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個(gè)以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托證券交易所和中央登記公司的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。

46.B

本題考查中小企業(yè)板指數(shù)。中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類。

47.D

《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

48.A

l998年后，中國(guó)人民銀行的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

49.A

證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。

50.D

本題考查證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容——基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。

51.B

定向發(fā)行，又稱為私募發(fā)行、私下發(fā)行。

52.D

創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)又稱二板市場(chǎng)。

53.C

無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的±30%或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

54.C

以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役。

55.C

首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

56.C

從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

57.D

本題考查操縱市場(chǎng)行為。選項(xiàng)D屬于內(nèi)幕交易行為。

58.D

上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的l個(gè)月內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。

59.D

證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。

60.D

本題考查融資融券業(yè)務(wù)的定義。

二、多項(xiàng)選擇題

1.ABCD

本題考查債券的票面要素——債券的票面價(jià)值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱。

2.ABD

本題考查債券與股票的比較。發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

3.BC

本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)。我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分為利隨本清和定期付息兩種。

4.ABD

本題考查證券市場(chǎng)產(chǎn)生的原因——社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、股份制的發(fā)展、信用制度的發(fā)展。

5.BCD

本題考查新中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展。新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生是在1978～1992年，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。

6.BCD

本題考查有面額股票。選項(xiàng)A屬于無面額股票的特點(diǎn)。轉(zhuǎn)載自：考試大 - [Examda.Com]

7.AB

衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。

8.ABD

本題考查貨幣政策。中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場(chǎng)、業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。選項(xiàng)C屬于財(cái)政政策。

9.ACD

本題考查設(shè)立基金管理公司具備的條件。選項(xiàng)B的正確表述是主要股東最近三年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣。

10.ABCD

本題考查證券投資基金的投資范圍。選項(xiàng)ABCD都正確。

11.ABC

本題考查廣義的有價(jià)證券——商品證券、貨幣證券和資本證券。

12.ABD

本題考查證券發(fā)行人的概念，主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)。

13.BCD

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。

14.ABCD

可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等。

15.ABCD

本題考查《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化的對(duì)債券持有****益的保護(hù)。選項(xiàng)ABCD都正確。

16.ABCD

本題考查證券投資基金。選項(xiàng)ABCD都正確。

17.ABD

本題考查封閉式基金和開放式基金。封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

18.ABC

剩余期限在397天以內(nèi)(含397天》的債券屬于貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具。所以選項(xiàng)D不選。

19.CD

本題考查優(yōu)先股票。優(yōu)先股票不具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利。優(yōu)先股票股東無表決權(quán)。所以選項(xiàng)CD錯(cuò)誤。

20.ABD

本題考查境內(nèi)上市外資股。境內(nèi)居民個(gè)人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事8股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。

21.ABCD

本題考查對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求。選項(xiàng)ABCD都正確。

22.AB

本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)CD是證券公司不得從事的服務(wù)。

23.ABCD

本題考查證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)。選項(xiàng)ABCD都正確。

24.AC

本題考查套期保值的基本類型。套期保值的基本類型：持有現(xiàn)貨空頭，買人期貨合約;持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約。

25.ABD

本題考查權(quán)證的分類。按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證。

26.ABCD

本題考查上市公司增資的方式。選項(xiàng)ABCD都正確。

27.ABCD

本題考查證券交易所的特征。選項(xiàng)ABCD都正確。

28.ABC

本題考查集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)。集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通常包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)四個(gè)部分。

29.ABCD

本題考查證券登記結(jié)算制度。選項(xiàng)ABCD都正確。

30.ACD

本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為。選項(xiàng)8屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。

31.ABCD

本題考查金融衍生工具的基礎(chǔ)變量。選項(xiàng)ABCD都正確。

32.Al3CD

本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

33.ABCD

本題考查金融期貨的主要交易制度。選項(xiàng)ABCD都正確。

34.ABD

本題考查律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理。律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

35.BCD

證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。

36.ACD

本題考查對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定。規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得承諾收益，必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn)等。

37.ABCD

本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。選項(xiàng)ABCD都正確。

38.ABCD

本題考查證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力。選項(xiàng)ABCD都正確。

39.BD

股價(jià)指數(shù)的編制方法有簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)和加權(quán)股價(jià)指數(shù)兩類。

40.ACD

本題考查我國(guó)的債券指數(shù)…中證全債指數(shù)、上證國(guó)債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)、中國(guó)債券指數(shù)。

三、判斷題

1.正確

本題考查有價(jià)證券的概念。題干表述正確。

2.正確

本題考查證券市場(chǎng)的特征。題干表述正確。

3.錯(cuò)誤

中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是中央銀行股票;第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。

4.錯(cuò)誤

中國(guó)證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。

5.正確

本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。l790年成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所一一費(fèi)城證券交易所。

6.錯(cuò)誤

隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(guó)(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要的是對(duì)金融監(jiān)管邊界的重新界定。

7.正確

本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放。題干表述正確。

8.正確

本題考查債權(quán)證券。題干表述正確。

9.錯(cuò)誤。

本題考查除息除權(quán)日。除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的l個(gè)工作日，本l3之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。

10.錯(cuò)誤

本題考查影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素——公司經(jīng)營(yíng)狀況。股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價(jià)格的基石。

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