2023年證券資格證從業(yè)考試的題目
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1、以( )為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。
A.市政債券期貨
B.國債期貨
C.市政債券指數(shù)期貨
D.金融債券期貨
2、2006年6月,紐約證券交易所和( )合并計(jì)劃獲雙方股東大會批準(zhǔn),首家跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。
A.東京證券交易所
B.泛歐證券交易所
C.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所
D.葡萄牙交易所
3、目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括( )。
A.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的證券
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.股票
D.流通受限的證券
4、《證券法》對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定,包括對公司章程的要求,對主要股東資格的限制條件,明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度,要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本,將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤,分為5000萬元、( )億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)等。
A.1
B.2
C.3
D.4
5、我國《證券法》規(guī)定,證券公司在承銷證券過程中,進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動,以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)的,給予警告、沒收違法所得,可以并處( )的罰款。
A.10~30萬元
B.30~60萬元
C.20~60萬元
D.20~50萬元
6、截至2008年年底,分別有( )家內(nèi)地證券公司、4家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。
A.5
B.8
C.12
D.15
7、不屬于建構(gòu)模塊工具的是( )。
A.金融遠(yuǎn)期合約
B.金融期權(quán)
C.金融期貨
D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
8、關(guān)于債券發(fā)行主體論述不正確的是( )。
A.政府債券的發(fā)行主體是政府
B.公司債券的發(fā)行主體是股份公司
C.憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)
D.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)
9、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨論述不正確的是( )。
A.1982年,美國堪薩斯期貨交易所(KCBT)首先推出價(jià)值線指數(shù)期貨
B.股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積
C.股價(jià)指數(shù)足以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的
D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn),尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的
10、有價(jià)證券是( )的一種形式。
A.真實(shí)資本
B.商品資本
C.貨幣資本
D.虛擬資本
11、中國證監(jiān)會在( )年加入了證監(jiān)會國際組織,并在1998年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會委員。
A.1993
B.1995
C.1997
D.1999
12、下面不屬于公司債券的是 ( )。
A.保證公司債券
B.財(cái)務(wù)公司債券
C.可交換債券
D.信用公司債券
13、根據(jù)我國政府對WTO的承諾,外國證券機(jī)構(gòu)新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立,由( )受理有關(guān)申請。
A.國務(wù)院
B.財(cái)政部
C.中國證監(jiān)會
D.證券交易所
14、發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對象配售股票,公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的,配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
15、在國際市場上, ( )的常見形式是國庫券,它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。
A.無期國債
B.中期國債
C.長期國債
D.短期國債
16、根據(jù)標(biāo)的物不同,招標(biāo)發(fā)行可分為( )。
A.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
B.單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
C.價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
D.價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
17、下面關(guān)于無記名股票的敘述,錯(cuò)誤的是( )。
A.與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面,而是在股票的記載方式上
B.無記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián),它在形式上分為兩部分:一部分是股票的主體;另一部分是股息票,用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利
C.我國《公司法》規(guī)定,發(fā)行無記名股票的,公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期
D.認(rèn)購時(shí)可以一次或分次繳納出資
18、股票是投入股份公司的資本份額的證券化,表明股票是( )。
A.證權(quán)證券
B.要式證券
C.資本證券
D.有價(jià)證券
19、當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約,在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí),由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流,就產(chǎn)生了( )
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.流動性風(fēng)險(xiǎn)
C.法律風(fēng)險(xiǎn)
D.基差風(fēng)險(xiǎn)
20、在我國,股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票歸類為( )。
A.金融證券
B.公司股票
C.企業(yè)股票
D.金融債券
考生在備考證券從業(yè)資格考試時(shí),多關(guān)注知識點(diǎn)的同時(shí),也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。
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